天融信科技集团股份有限公司

   独立董事关于第六届董事会第十一次会议相关事项的独立意见


   根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“证券法”）、中国证监会《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所股票上市规则》和《天融信科技集团
股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，我们作为天融信科技集
团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立判断的立场，本着
对公司、全体股东及投资者负责的态度，秉持实事求是的原则，现就公司第六届
董事会第十一次会议相关事项发表独立意见如下：

    一、关于公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘
要的独立意见

    1、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办
法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励的情形，公司具备
实施股权激励的主体资格。
    2、公司本次股权激励计划所确定的激励对象具备《公司法》《证券法》等
法律、法规和规范性文件及公司章程规定的任职资格；不存在最近 12 个月内被
证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其
派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为
被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有
《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法
规规定不得参与上市公司股权激励的情形。激励对象均符合《管理办法》规定的
激励对象条件，符合公司规定的激励对象范围，其作为公司激励对象的主体资格
合法、有效。
    3、公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的制
定、审议程序和内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规
和规范性文件的规定；对各激励对象股票期权与限制性股票的授予安排、行权安
排及解除限售安排（包括授予额度、授予日期、行权/授予价格、等待/限售期、


                                  1
行权/解除限售期、行权/解除限售条件等事项）未违反有关法律、法规的规定，
未损害公司及全体股东的利益。
    4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划
或安排。
    5、公司董事会在审议相关议案时，关联董事已根据《公司法》《证券法》
《管理办法》等法律法规和规范性文件以及公司章程的相关规定回避表决。
    6、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励
机制，增强公司管理团队和骨干员工对实现公司持续、健康发展的责任感、使命
感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
    综上所述，我们一致同意公司实行本次股权激励计划。

    二、关于本次股权激励计划设定考核指标的科学性和合理性的独立意见

    本次股权激励计划考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩考核和个人
层面绩效考核，考核指标的设立符合法律法规和公司章程的基本规定。
    公司层面业绩指标为归属于上市公司股东的净利润或营业收入增长率两项指
标。净利润指标反映公司盈利能力，是企业成长性的最终体现，能够树立较好的
资本市场形象，营业收入增长率指标反映公司市场规模和主要经营成果。公司所
设定的考核目标充分考虑了公司目前经营状况以及未来发展规划等综合因素，指
标设定合理、科学。
    除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够
对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前
一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到行权/解除限售的条件。
    综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核
指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到
本次激励计划的考核目的。




                                      独立董事：冯海涛、吴建华、佘江炫
                                            二○二一年五月三十日



                                  2