广东信达律师事务所 股东大会法律意见书
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广东信达律师事务所关于
深圳市拓日新能源科技股份有限公司
2018 年度股东大会的法律意见书
信达会字[2019]第 100 号
致：深圳市拓日新能源科技股份有限公司
广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受深圳市拓日新能源科技股份
有限公司（以下简称“贵公司”）的委托，指派律师参加贵公司 2018 年度股东
大会（以下简称“本次股东大会”），进行必要的审验工作。根据有关法律法规、
规范性文件及贵公司《公司章程》的规定，对本次股东大会的召集和召开程序、
出席会议人员和召集人的资格、表决程序和表决结果等事项发表法律意见。
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
1、贵公司第四届董事会第三十四次会议决定于 2019 年 5 月 15 日召开公司
2018 年度股东大会。
2、贵公司董事会于 2019 年 4 月 18 日在巨潮资讯网刊登了《深圳市拓日新
能源科技股份有限公司关于召开 2018 年度股东大会的通知》，于 2019 年 4 月
29 日在巨潮资讯网刊登了《深圳市拓日新能源科技股份有限公司关于增加 2018
年度股东大会临时提案暨股东大会补充通知》。
3、贵公司于 2018 年 5 月 15 日在深圳市南山区侨香路香年广场 A 栋 803 会
议室如期召开本次股东大会。
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4、贵公司本次会议采取现场表决和网络投票相结合的方式。现场投票时间
为 2019 年 5 月 15 日下午 15：30；网络投票时间为：2019 年 5 月 14 日至 2019
年 5 月 15 日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：
2019 年 5 月 15 日上午 9：30 至 11：30，下午 13：00 至 15：00；通过深圳证券
交易所交易互联网投票系统投票的具体时间为：2019 年 5 月 14 日下午 15：00
至 2019 年 5 月 15 日下午 15：00 期间任意时间。
经信达律师审验，贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律法规、规
范性文件及《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会的人员资格、召集人的资格
1、出席本次股东大会的股东及委托代理人
出席本次股东大会现场会议的股东及股东授权委托的代理人共 9 名，代表贵
公司股份 566,884,274 股，占贵公司股份总数的 45.85%。
经信达律师审验，上述股东及股东授权委托代理人出席本次股东大会现场会
议并行使投票表决权的资格合法、有效。
根据深圳证券交易所提供的数据，本次股东大会通过深圳证券交易所交易系
统和互联网投票系统进行有效表决的股东共 9 名，代表贵公司股份 651,156 股，
占贵公司股份总数的 0.0527%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳
证券交易所验证其身份。
2、出席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会的其他人员为贵公司的董事、监事、高级管理人员及信达
律师。
3、本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为贵公司董事会。
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经信达律师审验，上述人员有资格出席本次股东大会，本次股东大会召集人
的资格合法有效。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会现场会议以记名投票表决方式对议案进行了投票表决，并按
《公司章程》的规定进行计票、监票。根据深圳证券交易所向贵公司提供的本次
会议网络投票数据，贵公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，当场公
布了表决结果。
贵公司本次股东大会审议通过了会议通知中所列全部议案，议案表决情况如
下：
1、《公司2018年度董事会工作报告》
同意票：566,884,674股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
99.89%；反对票：316,500股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
0.06%；弃权票：334,256股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
0.06%。
其中，中小投资者的表决结果为：
同意票：1,719,758股，占出席股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数
的72.55%；反对票：316,500股，占出席股东大会的中小股东所持有效表决权股
份总数的13.35%；弃权票：334,256股，占出席股东大会的中小股东所持有效表
决权股份总数的14.10%。
2、《公司2018年度监事会工作报告》
同意票：566,884,674股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
99.89%；反对票：316,500股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
0.06%；弃权票：334,256股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
0.06%。
其中，中小投资者的表决结果为：
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同意票：1,719,758股，占出席股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数
的72.55%；反对票：316,500股，占出席股东大会的中小股东所持有效表决权股
份总数的13.35%；弃权票：334,256股，占出席股东大会的中小股东所持有效表
决权股份总数的14.10%。
3、《公司2018年度财务决算报告》
同意票：566,884,674股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
99.89%；反对票：316,500股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
0.06%；弃权票：334,256股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
0.06%。
其中，中小投资者的表决结果为：
同意票：1,719,758股，占出席股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数
的72.55%；反对票：316,500股，占出席股东大会的中小股东所持有效表决权股
份总数的13.35%；弃权票：334,256股，占出席股东大会的中小股东所持有效表
决权股份总数的14.10%。
4、《公司2018年度报告及其摘要》
同意票：566,884,674股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
99.89%；反对票：316,500股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
0.06%；弃权票：334,256股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
0.06%。
其中，中小投资者的表决结果为：
同意票：1,719,758股，占出席股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数
的72.55%；反对票：316,500股，占出席股东大会的中小股东所持有效表决权股
份总数的13.35%；弃权票：334,256股，占出席股东大会的中小股东所持有效表
决权股份总数的14.10%。
5、《公司2018年度利润分配预案》
同意票：566,884,674股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
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99.89%；反对票：316,500股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
0.06%；弃权票：334,256股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
0.06%。
其中，中小投资者的表决结果为：
同意票：1,719,758股，占出席股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数
的72.55%；反对票：316,500股，占出席股东大会的中小股东所持有效表决权股
份总数的13.35%；弃权票：334,256股，占出席股东大会的中小股东所持有效表
决权股份总数的14.10%。
6、《公司2019年度日常关联交易预计的议案》
同意票：1,719,758股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
72.55%；反对票：316,500股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
13.35%；弃权票：334,256股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
14.10%。
其中，中小投资者的表决结果为：
同意票：1,719,758股，占出席股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数
的72.55%；反对票：316,500股，占出席股东大会的中小股东所持有效表决权股
份总数的13.35%；弃权票：334,256股，占出席股东大会的中小股东所持有效表
决权股份总数的14.10%。
审议本议案时，关联股东深圳市奥欣投资发展有限公司、喀什东方股权投资
有限公司、新余鑫能投资发展有限公司、陈五奎、李粉莉已回避表决。
7、《关于修改公司章程的议案》
同意票：566,884,674股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
99.89%；反对票：316,500股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
0.06%；弃权票：334,256股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
0.06%。
其中，中小投资者的表决结果为：
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同意票：1,719,758股，占出席股东大会的中小股东所持有效表决权股份总数
的72.55%；反对票：316,500股，占出席股东大会的中小股东所持有效表决权股
份总数的13.35%；弃权票：334,256股，占出席股东大会的中小股东所持有效表
决权股份总数的14.10%。
8、《关于董事会换届及选举第五届董事会非独立董事的议案》（适用累积
投票制进行表决）
8.01 审议通过《选举陈五奎先生为第五届董事会非独立董事》
表决情况：获得选票数 566,884,296 股，占出席股东大会股东所持有效表决
权股份总数的 99.89%。
中小投资者投票表决情况：获得选票数 1,719,380 股，占出席股东大会的中
小股东所持有效表决权股份总数的 72.53%。
表决结果：当选。
8.02 审议通过《选举李粉莉女士为第五届董事会非独立董事》
表决情况：获得选票数 566,884,288 股，占出席股东大会股东所持有效表决
权股份总数的 99.89%。
中小投资者投票表决情况：获得选票数 1,719,372 股，占出席股东大会的中
小股东所持有效表决权股份总数的 72.53%。
表决结果：当选。
8.03 审议通过《选举林晓峰先生为第五届董事会非独立董事》
表决情况：获得选票数 566,884,296 股，占出席股东大会股东所持有效表决
权股份总数的 99.89%。
中小投资者投票表决情况：获得选票数 1,719,380 股，占出席股东大会的中
小股东所持有效表决权股份总数的 72.53%。
表决结果：当选。
8.04 审议通过《选举杨国强先生为第五届董事会非独立董事》
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表决情况：获得选票数 566,884,296 股，占出席股东大会股东所持有效表决
权股份总数的 99.89%。
中小投资者投票表决情况：获得选票数 1,719,380 股，占出席股东大会的中
小股东所持有效表决权股份总数的 72.53%。
表决结果：当选。
8.05 审议通过《选举陈琛女士为第五届董事会非独立董事》
表决情况：获得选票数 566,884,297 股，占出席股东大会股东所持有效表决
权股份总数的 99.89%。
中小投资者投票表决情况：获得选票数 1,719,381 股，占出席股东大会的中
小股东所持有效表决权股份总数的 72.53%。
表决结果：当选。
8.06 审议通过《选举张学斌先生为第五届董事会非独立董事》
表决情况：获得选票数 566,884,296 股，占出席股东大会股东所持有效表决
权股份总数的 99.89%。
中小投资者投票表决情况：获得选票数 1,719,380 股，占出席股东大会的中
小股东所持有效表决权股份总数的 72.53%。
表决结果：当选。
9、《关于董事会换届及选举第五届董事会独立董事的议案》（适用累积投
票制进行表决）
9.01 审议通过《选举李青原先生为第五届董事会独立董事》
表决情况：获得选票数 566,884,297 股，占出席股东大会股东所持有效表决
权股份总数的 99.89%。
中小投资者投票表决情况：获得选票数 1,719,381 股，占出席股东大会的中
小股东所持有效表决权股份总数的 72.53%。
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表决结果：当选。
9.02 审议通过《选举杜正春先生为第五届董事会独立董事》
表决情况：获得选票数 566,884,297 股，占出席股东大会股东所持有效表决
权股份总数的 99.89%。
中小投资者投票表决情况：获得选票数 1,719,381 股，占出席股东大会的中
小股东所持有效表决权股份总数的 72.53%。
表决结果：当选。
9.03 审议通过《选举王礼伟先生为第五届董事会独立董事》（适用累积投
票制进行表决）
表决情况：获得选票数 566,884,289 股，占出席股东大会股东所持有效表决
权股份总数的 99.89%。
中小投资者投票表决情况：获得选票数 1,719,373 股，占出席股东大会的中
小股东所持有效表决权股份总数的 72.53%。
表决结果：当选。
10、《关于监事会换届及提名第五届监事会非职工代表监事的议案》（适用
累积投票制进行表决）
10.01 审议通过《选举艾艳君女士为第五届监事会非职工代表监事》
表决情况：获得选票数 566,884,289 股，占出席股东大会股东所持有效表决
权股份总数的 99.89%。
中小投资者投票表决情况：获得选票数 1,719,373 股，占出席股东大会的中
小股东所持有效表决权股份总数的 72.53%。
表决结果：当选。
10.02 审议通过《选举黄振华先生为第五届监事会非职工代表监事》
表决情况：获得选票数 566,884,289 股，占出席股东大会股东所持有效表决
权股份总数的 99.89%。
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中小投资者投票表决情况：获得选票数 1,719,373 股，占出席股东大会的中
小股东所持有效表决权股份总数的 72.53%。
表决结果：当选。
根据表决结果及《公司法》、《公司章程》的规定，上述议案均获有效表决
通过。
经信达律师审验，本次股东大会表决程序符合法律法规、规范性文件及《公
司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
信达律师认为，贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律法规、规范
性文件及《公司章程》的规定，出席会议人员和召集人的资格有效，本次股东大
会的表决程序和表决结果合法、有效。
（以下无正文）
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（本页为《广东信达律师事务所关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2018
年度股东大会的法律意见书》之签署页）
广东信达律师事务所
负责人： 经办律师：
张 炯 沈险峰
廖金环
二○一九年五月十五日
