证券代码：002224 证券简称：三力士 公告编号：2022-011
债券代码：128039 债券简称：三力转债
三力士股份有限公司
关于调整 2021 年员工持股计划的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
三力士股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 29 日召开公司
第七届董事会第四次会议和第七届监事会第四次会议，审议通过了《关于<三力
士股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<三
力士股份有限公司 2021 年员工持股计划管理办法>的议案》。具体内容详见公司
在 2021 年 10 月 30 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《三力士
股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案）》及其摘要等相关公告。
鉴于 2021 年员工持股计划的参与对象发生变化，公司于 2022 年 4 月 15 日
召开公司第七届董事会第六次会议和第七届监事会第五次会议，审议通过了《关
于调整<三力士股份有限公司 2021 年员工持股计划>及其摘要的议案》和《关于
调整<三力士股份有限公司 2021 年员工持股计划管理办法>的议案》。同意公司
根据实际情况对 2021 年员工持股计划进行调整，并对《三力士股份有限公司 2021
年员工持股计划》及相关文件进行修订。具体情况如下：
一、本次员工持股计划的调整情况
（一）调整原因
由于参与 2021 年员工持股计划的董事和高级管理人员情况发生变化，根据
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规及规
范性文件和公司章程的规定，在公司 2021 年第二次临时股东大会授权范围内，
公司董事会拟对员工持股计划进行调整，同时相应修订《三力士股份有限公司
2021 年员工持股计划》及其摘要、《三力士股份有限公司 2021 年员工持股计划
管理办法》的部分内容。
（二）《公司 2021 年员工持股计划》的修订内容
章节 修订前 修订后
1、《三力士股份有限公司 2021 年员工
持股计划（草案）》（以下简称“员工持股计 1、《三力士股份有限公司 2021 年员工持股计
划”）系三力士股份有限公司（以下简称“本 划（修订稿）》（以下简称“员工持股计划”）系三
公司”“公司”“三力士”）依据《中华人民共和 力士股份有限公司（以下简称“本公司”“公司”“三力
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 士”）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人
《关于上市公司实施员工持股计划试点的指 民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股
导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息 计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公
披露指引第 4 号——员工持股计划》等有关 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
法律、行政法规、规章、规范性文件和《三 作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和
力士股份有限公司公司章程》的规定制定。 《三力士股份有限公司公司章程》的规定制定。
2、本次员工持股计划的参加对象为对公 2、本次员工持股计划的参加对象为对公司整
司整体业绩和中长期发展具有重要作用和影 体业绩和中长期发展具有重要作用和影响的公司
响的公司董事（不含独立董事）、监事、高 董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、公
特别提示 级管理人员、公司及控股子公司中层管理人 司及控股子公司中层管理人员、骨干员工以及公司
员、骨干员工以及公司董事会认为应当激励 董事会认为应当激励的其他员工。参加本次员工持
的其他员工。参加本次员工持股计划的员工 股计划的员工总人数不超过 6 人，其中董事（不含
总人数不超过 7 人，其中董事（不含独立董 独立董事）、监事、高级管理人员为 2 人，具体参
事）、监事、高级管理人员为 3 人，具体参 加人数根据实际缴款情况确定。
加人数根据实际缴款情况确定。
6、本员工持股计划的股份来源为公司回购专 6、本员工持股计划的股份来源为公司回购专用账
用账户回购的股份。本次员工持股计划经公 户回购的股份。本次员工持股计划经公司股东大会
司股东大会审议通过后，拟通过非交易过户 审议通过后，拟通过非交易过户等法律法规允许的
等法律法规允许的方式受让公司回购的股票 方式受让公司回购的股票 5,400,000 股，受让价格
7,400,000 股，受让价格为 2.52 元/股，具体持 为 2.52 元/股，具体持股数量以员工实际出资缴款
股数量以员工实际出资缴款情况确定，公司 情况确定，公司将根据要求及时履行信息披露义
将根据要求及时履行信息披露义务。 务。
《员工持股计划管理办法》指《三力士股份 《员工持股计划管理办法》指《三力士股份有限公
有限公司 2021 年员工持股计划管理办法》 司 2021 年员工持股计划管理办法（修订稿）》
第一章 本计划草案、员工持股计划草案指《三力士 本计划、员工持股计划指《三力士股份有限公司
释义
股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案）》 2021 年员工持股计划（修订稿）》
《主板上市公司规范运作》指《深圳证券交易所上
《披露指引 4 号》指《深圳证券交易所上市
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规
公司信息披露指引第 4 号——员工持股计划》
范运作》
一、员工持股计划的目的 一、员工持股计划的目的
第二章 公司依据《公司法》、《证券法》、《指 公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意
员工持股 导意见》、《披露指引 4 号》等有关法律、 见》、《主板上市公司规范运作》等有关法律、行
计划的目
的和基本 行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》 政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，
原则 的规定，制定了本计划草案。 制定了本计划。
…… ……
二、员工持股计划的参加对象确定标准 二、员工持股计划的参加对象确定标准
1、持股计划的持有人系公司董事会依据 1、持股计划的持有人系公司董事会依据《公
《公司法》、《证券法》、《指导意见》、 司法》、《证券法》、《指导意见》、《主板上市
《披露指引 4 号》等有关法律法规及《公司 公司规范运作》等有关法律法规及《公司章程》的
章程》的相关规定而确定。…… 相关规定而确定。……
三、本员工持股计划的参加对象及分配 三、本员工持股计划的参加对象及分配比例
本员工持股计划设立时资金总额不超过
比例
1,360.8 万元，以“份”作为认购单位，每份份额为
本员工持股计划设立时资金总额不超过
1.00 元，本员工持股计划的份数上限为 1,360.8 万
1,864.8 万元，以“份”作为认购单位，每份
份。本员工持股计划受让价格为 2.52 元/股，拟认
份额为 1.00 元，本员工持股计划的份数上限 购股份数合计 5,400,000 股，占当前公司总股本的
为 1,864.8 万份。本员工持股计划受让价格 0.74%。
为 2.52 元/股，拟认购股份数合计 7,400,000 本次拟参加认购的员工总人数不超过 6 人，其
第三章 股，占当前公司总股本的 1.0143%。 中拟参与认购员工持股计划的公司董事、监事和高
员工持股 级管理人员不超过 2 人，合计认购 2,000,000 股，
计划的参 本次拟参加认购的员工总人数不超过 7
占本员工持股计划总股份的 37.04%；中层管理人
加对象及 人，其中拟参与认购员工持股计划的公司董
确定标准 员及骨干员工不超过 4 人，合计认购 3,400,000 股，
事、监事和高级管理人员不超过 3 人，合计
占本员工持股计划总股本的 62.96%。……
认购 4,000,000 股，占本员工持股计划总股 具体参加人数及最终认购情况根据员工实际
份的 54.05%；中层管理人员及骨干员工不超 缴款情况确定。本次员工持股计划参加对象及持有
过 4 人，合计认购 3,400,000 股，占本员工 份额的情况如下：
持股计划总股本的 45.95%。…… 占本次
具体参加人数及最终认购情况根据员工 姓 认购股数 计划总 认购份额
职务
名 （股） 股数的 （份）
实际缴款情况确定。本次员工持股计划参加
比例
对象及持有份额的情况如下：
丁 财务
占本次 建 总监 1,200,000 22.22% 3,024,000
姓 认购股 计划总 认购份额 英
职务
名 数（股） 股数的 （份） 何 董事
比例 磊 会秘 800,000 14.82% 2,016,000
胡 董事、 2,000,0 书
27.03% 5,040,000
恩 常务 00 其他员工 3,400,000 62.96% 8,568,000
波 副总 （4 人）
经理 合计
丁 财务 1,200,0 16.22% 3,024,000 5,400,000 100% 13,608,000
（6 人）
建 总监 00
英
公司监事会对持有人名单予以核实，并将核实
何 董事 800,000 10.80% 2,016,000
情况在股东大会上予以说明。公司聘请的律师对持
磊 会秘
有人的资格等情况是否符合《公司法》、《证券法》、
书
《指导意见》、《主板上市公司规范运作》等相关
其他员工（4 3,400,0 45.95% 8,568,000
人） 00 法律法规、《公司章程》以及《本员工持股计划》
出具法律意见。
合计 7,400,0 100% 18,648,000
（7 人） 00
公司监事会对持有人名单予以核实，并
将核实情况在股东大会上予以说明。公司聘
请的律师对持有人的资格等情况是否符合
《公司法》、《证券法》、《指导意见》、
《披露指引 4 号》等相关法律法规、《公司
章程》以及《本员工持股计划（草案）》出
具法律意见。
一、员工持股计划资金来源
…… 一、员工持股计划资金来源
本次员工持股计划募集资金总额上限为 ……
1,864.8 万元。参加员工应缴纳的资金总额为 本次员工持股计划募集资金总额上限为
1,360.8 万元。参加员工应缴纳的资金总额为员工认
员工认购的股数，按照每股 2.52 元/股计算得
购的股数，按照每股 2.52 元/股计算得出。……
出。……
第四章 三、员工持股计划购买价格及定价依据 三、员工持股计划购买价格及定价依据
员工持股
本员工持股计划经公司股东大会审议通 本员工持股计划经公司股东大会审议通过后，
计划的资
金、股票 过后，拟通过非交易过户等法律法规允许的 拟通过非交易过户等法律法规允许的方式受让公
来源、购 方式受让公司回购的股票 7,400,000 股，受让 司回购的股票 5,400,000 股，受让价格为公司第七
买价格和 价格为董事会召开前 20 个交易日收盘平均价 届董事会第四次会议召开前 20 个交易日收盘平均
规模
的 50%，即 2.52 元/股。…… 价的 50%，即 2.52 元/股。……
四、标的股票规模
四、标的股票规模
本次员工持股计划拟设立时的资金总额
本次员工持股计划拟设立时的资金总额不超
不超过人民币 1,864.8 万元，对应的股份数量
过人民币 1,360.8 万元，对应的股份数量不超过
不超过 7,400,000 股，占公司当前总股本的
5,400,000 股，占公司当前总股本的 0.74%。……
1.0143%。……
假设公司于 2022 年 4 月将标的股票 5,400,000
…… 股过户至本次员工持股计划名下，锁定期满，本次
假设公司于 2021 年 12 月将标的股票 员工持股计划按照前款约定的比例出售所持标的
7,400,000 股过户至本次员工持股计划名下， 股票。经预测算，假设单位权益工具的公允价值以
锁定期满，本次员工持股计划按照前款约定
2021 年第二次临时股东大会审议通过本次员工持
的比例出售所持标的股票。经预测算，假设
股计划时公司股票收盘价 4.95 元/股（2021 年 11
单位权益工具的公允价值以董事会审议本次
员工持股计划时最近一个交易日公司股票收 月 16 日收盘价）作为参照，公司应确认总费用预
第十一章 盘价 4.71 元/股（2021 年 10 月 28 日收盘价） 计为 1,312.20 万元，该费用由公司在锁定期内，按
员工持股 作为参照，公司应确认总费用预计为 1,620.6 每次解除限售比例分摊，则预计 2021 年至 2025 年
计划的会
万元，该费用由公司在锁定期内，按每次解 员工持股计划费用摊销情况测算如下：
计处理
除限售比例分摊，则预计 2022 年至 2024 年
单位：万元
员工持股计划费用摊销情况测算如下：
股份支
单位：万元 2021 2022 2023 2024 2025
付费用
股份支付费 年 年 年 年 年
2022 年 2023 年 2024 年 合计
用合计
122.8 737.3 358.2
1,620.60 1,053.39 405.15 162.06 1,312.20 81.23 12.50
9 3 5
……
……
除以上修订内容外，《三力士股份有限公司 2021 年员工持股计划》的其他
内容保持不变。公司对《2021 年员工持股计划摘要》、《2021 年员工持股计划
管理办法》中与上述表述相关的部分内容进行同步修订。
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《三
力士股份有限公司 2021 年员工持股计划（修订稿）》及其摘要、《三力士股份
有限公司 2021 年员工持股计划管理办法（修订稿）》。
二、本次调整的决策程序
本次员工持股计划调整事项已经公司 2022 年 4 月 15 日召开的第七届董事会
第六次会议和第七届监事会第五次会议审议通过。独立董事和监事会对本次调整
事项发表了独立意见和审核意见。
本次员工持股计划调整在股东大会授权董事会办理本次员工持股计划相关
事宜的权限范围内，经公司董事会审议通过后即可实施，无需提交公司股东大会
审议。
三、独立董事意见
经核查，独立董事一致认为：因员工持股计划部分参加对象离职，公司对员
工持股计划做了相应的修订，修订后的员工持股计划的内容符合《公司法》、《证
券法》、《指导意见》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
员工持股计划修订的相关决策程序合法、有效，不存在损害上市公司利益及中小
股东合法权益的情形。修订后的员工持股计划有利于提升公司治理水平，完善公
司薪酬激励机制，充分调动员工积极性，实现企业的长远可持续发展。
四、监事会意见
监事会认为：本次员工持股计划的修订是基于部分员工持股计划的员工离职
的实际情况做出的，修订后的《三力士股份有限公司 2021 年员工持股计划（草
案修订稿）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有
关法律、法规及规范性文件和公司章程的规定和要求，不存在相关规定所禁止或
损害公司及全体股东利益的情形；本次修订符合公司 2021 年员工持股计划的实
际情况，有利于促进公司长期、持续、健康发展。
五、律师出具的法律意见
本次员工持股计划调整由上海广发（杭州）律师事务所出具法律意见书，认
为公司已就 2021 年员工持股计划调整事项履行了所必要的法律程序，符合《试
点指导意见》的相关规定。本次员工持股计划调整的内容符合《试点指导意见》
的相关规定。本次员工持股计划的调整公司已经履行了现阶段应当履行的信息披
露义务。公司尚需按照《试点指导意见》《主板上市公司规范运作》等相关法律、
法规及规范性文件的规定继续履行信息披露义务。
特此公告。
三力士股份有限公司董事会
二〇二二年四月十六日
