濮耐股份                                投资者关系管理制度




                  投资者关系管理制度




           濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司
           濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司
                         投资者关系管理制度


                               第一章        总    则

    第一条 为进一步完善濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）
治理结构，提高公司质量，规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者和潜在投
资者（以下统称“投资者”）之间的有效沟通，切实保护投资者特别是中小投资者合法
权 益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《国务院关于进
一步提高上市公司质量的意见》、《上市公司投资者关系管理指引》、《濮耐高温材料（集
团）股份有限公司章程》（ 以下简称“《公司章程》”）及其他有关规定，结合公司实
际情况，制定本制度。
    第二条 投资者关系管理是指公司便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求
处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，
以提升公司治理水平和企业整体价值，形成尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的
的相关活动。

                   第二章      投资者关系管理的目的和原则
    第三条 投资者关系管理的基本原则是：
    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开
展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，
以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤
其为中小投资者参与活动创造机会，提供便利。
    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，
及时回应投资者诉求。
    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信，坚守底线、 、
规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
    第四条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当高度重视、
积极参与和支持投资者关系管理工作。


                                  -1-
    第五条 倡导投资者提升股东意识，积极参与公司开展的投资者关系管理活动，依
法行使股东权利，理性维护自身合法权益。
    倡导投资者坚持理性投资、价值投资和长期投资的理念，形成理性成熟的投资文化。

                     第三章 投资者关系管理的内容和方式
    第六条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
    （一）公司的发展战略；
    （二）法定信息披露内容；
    （三）公司的经营管理信息；
    （四）公司的环境、社会和治理信息；
    （五）公司的文化建设；
    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （七）投资者诉求处理信息；
    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （九）公司的其他相关信息。
    第七条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过公司官
网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网
和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东大会、投资者说明
会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交
流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
    第 八条 《证券时 报》、《 中国证 券报 》为 公司信 息披 露指 定报纸 ，巨 潮资 讯网
(www.cninfo.com.cn)为公司指定的信息披露网站。
    第九条 公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
    第十条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设投资者
关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系
管理相关信息。
    公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益性网络基
础设施开展投资者关系管理活动。
    公司可以通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已开设的新媒体平台及其访问
地址，应当在上市公司官网投资者关系专栏公示，及时更新。
    第十一条 公司应当设立专门的投资者咨询电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况


                                    -2-
的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听、接收和回复，并通过有效形式
向投资者反馈相关信息。号码、地址如有变更应及时公布。
       第十二条 公司应当切实履行投资者投诉处理的首要责任，建立健全投诉处理机制，
积极办理相关投诉，依法处理投资者诉求。公司应当配合支持投资者维护自身股东权利
的合法行为，投资者与上市公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。公司不得
拒绝普通投资者与上市公司发生证券业务纠纷而提出的调解请求。公司应当积极支持和
配合征集股东权利、持股行权、纠纷调解、代表人诉讼等投资者保护机构维护投资者合
法权益的各项活动。

                      第四章 投资者关系管理的组织与实施

        第十三条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
       （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
       （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
       （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会
以及管理层；
       （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
       （五）保障投资者依法行使股东权利；
       （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
       （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
       （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
        第十四条 公司董事长是投资者关系管理事务的第一负责人。公司董事会是公司
投资者关系管理的决策机构，负责制定投资者关系工作的制度，并负责检查核查投资者
关系管理事务的落实、运行情况。
        第十五条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理工作实施负责人。未经董事会
秘书许可，任何人不得从事投资者关系活动。公司以及董事、监事和高级管理人员应当
为董事会秘书履行职责提供便利条件。
        第十六条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、 监事、高级管理人员和工作
人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
   （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信
息；
   （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；


                                    -3-
   （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
   （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
   （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
   （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
   （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
   （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违
规行为。
     第十七条 董事会办公室为公司开展投资者关系管理的职能部门，具体履行投资
者关系管理工作的职责，主要包括：
   （一）信息沟通：根据法律、法规、上市规则的要求和投资者关系工作的相关规定
及时、准确地进行信息披露；根据公司实际情况，通过举行分析师说明会及路演等活动，
与投资者进行沟通；通过电话、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询。
   （二）定期报告：组织年度报告、半年度报告、季报的编制和披露工作；
   （三）筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会，准备会议材料；
   （四）公共关系：建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和
相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以
及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积
极维护公司的公共形象；
   （五）分析研究：统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持续关
注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层；
   （六）沟通与联络：整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等会议及
路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小
投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度；
   （七）网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上披露公
司信息，方便投资者查询；
   （八）危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、盈利大幅度波动、 股
票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方案；
   （九）有利于改善投资者关系的其他工作。
   第十八条 公司从事投资者关系管理工作的人员应当具备以下素质和技能：
   （一）具有良好的品行和职业素养，诚实守信；
   （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市


                                   -4-
场的运作机制；
   （三）良好的沟通和协调能力；
   （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
   第十九条 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责投资者关系管理工
作的部门或人员应及时收集归纳各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息，公
司其他部门、各分公司、子公司及其负责人应积极配合，于一个工作日内提供必要的资
料及其他相关物品。
   第二十条 公司可以定期对董事、监事、高级管理人员和工作人员进行投资者关系管
理工作的系统性培训。公司可以参加中国证监会及其派出机构和证券交易所、行业协会
等自律组织举办的相关培训。
   第二十一条 公司建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资者关系管理数据库，
以电子或纸质形式存档。公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声
像等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。

                             第五章 投资者说明会
   第二十二条 公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进行。公司
应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、
公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安排在非交易时段召开。 公
司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好投资者提问征
集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。
   第二十三条 公司参与投资者说明会的人员应当包括公司董事长（或者总裁）、财务
负责人、独立董事和董事会秘书。公司处于持续督导期内的，保荐代表人或独立财务顾
问主办人可以参加。
   第二十四条 除依法履行信息披露义务外，公司应当积极召开投资者说明会，向投资
者介绍情况、回答问题、听取建议。存在下列情形的，公司应当及时召开投资者说明会：
   （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；
   （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
   （三）公司股票交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披露重
大事件的；
   （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的；
   （五）公司在年度报告披露后，按照中国证监会和深圳证券交易所相关规定应当召


                                  -5-
开年度报告业绩说明会的；
   （六）其他按照中国证监会和深圳证券交易所规定应当召开投资者说明会的情形。
   第二十五条 公司应在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩说明会，
对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资
者关心的内容进行说明。
   第二十六条 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主
动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复
中小股东关心的问题。

                                第六章 接受调研

   第二十七条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务的机构及个人、从事证券
投资的机构及个人（以下简称调研机构及个人）的调研时，应当妥善开展相关接待工作，
并按规定履行相应的信息披露义务。
   第二十八条 公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵、内幕交易或者
其他违法违规行为。
   第二十九条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他员工在
接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加。
   第三十条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研究所等
机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出具单位证明和身份证
等资料，并要求与其签署承诺书。承诺书至少应当包括下列内容：
   （一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员以外的
人员进行沟通或者问询；
   （二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖
或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
   （三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大信息， 除
非公司同时披露该信息；
   （四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来
源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
   （五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在对外发布或者使用前知会
公司；
   （六）明确违反承诺的责任。


                                   -6-
   第三十一条 公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录，参加调研的人员
和董事会秘书应当签字确认。具备条件的，可以对调研过程进行录音录像。
   第三十二条 公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重大信息被泄露
的应对措施和处理流程，要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资价值分析报告
等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。公司在核查中发现前条所述文
件存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，对方拒不改正的，公司应当及时对外公
告进行说明；发现前述文件涉及未公开重大信息的， 应当立即向深圳证券交易所报告
并公告，同时要求调研机构及个人在公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知
其在此期间不得买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
   第三十三条 公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研或采访，参照本章规定执
行。 公司控股股东、实际控制人接受与公司相关的调研或采访，参照本章规定执行。

                              第七章 互动易平台

   第三十四条 公司应当通过互动易等多种渠道与投资者交流，指派或授权专人及时
查看并处理互动易的相关信息。公司应当就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、
详细的分析、说明和答复。对于重要或者具普遍性的问题及答复，公司应当加以整理并
在互动易以显著方式刊载。
   第三十五条 公司在互动易平台发布信息的，应当谨慎、客观，以事实为依据，保证
所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得使用夸大性、宣传性、误导性语言，不得
误导投资者，并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和风险。公司信息披露以其
通过符合条件媒体披露的内容为准，在互动易动平台发布的信息不得与依法披露的信息
相冲突。
   第三十六条 公司在互动易平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事项问题进
行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用互动易平台迎合市场热点或者与市
场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产、经营、研发、销售、发展等方面
的影响，不当影响公司股票及其衍生品种价格。

                                 第八章 附则

   第三十七条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易
所的有关规定执行。
   第三十八条 本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改
后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规、规范性文件和经合法程序修改后

                                 -7-
的《公司章程》的规定执行。
   第三十九条 本制度的解释权归董事会。
   第四十条 本制度自公司董事会审议通过之日起开始实施。




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