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公司公告

科大讯飞:2016年第三季度报告全文2016-10-18  

						                    科大讯飞股份有限公司 2016 年第三季度报告全文




科大讯飞股份有限公司

 2016 年第三季度报告




    2016 年 10 月




                                                              1
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                         第一节 重要提示


    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

    公司负责人刘庆峰、主管会计工作负责人张少兵及会计机构负责人(会计主

管人员)张宏声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。




                                                                                   2
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                             第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末              本报告期末比上年度末增减

总资产(元)                                 9,360,382,117.47                8,390,341,360.23                        11.56%

归属于上市公司股东的净资产
                                             6,450,638,139.72                6,267,734,453.11                         2.92%
(元)

                                                        本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                   本报告期                                         年初至报告期末
                                                                增减                                         年同期增减

营业收入(元)                     679,172,845.45                       6.95%         2,141,283,150.88               27.90%

归属于上市公司股东的净利润
                                       22,378,818.74                   -72.22%          278,475,158.41               24.51%
(元)

归属于上市公司股东的扣除非经
                                        1,853,405.72                   -96.78%           90,381,417.20              -35.12%
常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                    -350,092,903.78             -861.66%
(元)

基本每股收益(元/股)                            0.02                  -71.43%                    0.22               22.22%

稀释每股收益(元/股)                            0.02                  -71.43%                    0.22               22.22%

加权平均净资产收益率                           0.35%                    -1.40%                  4.31%                -1.18%

备注:经营活动产生的现金流量变化主要系公司加大战略投入、业务规模增大带来的支付货款、薪酬、保证金等经营性支出
增加所致,公司2016年三季度累计经营性支出242,257.17万元,其中购买商品及接受劳务支付现金118,780.84万元,同比增
长33.29%,支付给职工以及为职工支付的现金48,457万元,同比增长64.58%,支付其他与经营活动有关的现金54,757.33万
元,同比增长27.48%。公司各项业务回款正常,2016年三季度累计回款总计192,178.21万元,同比增长25.23%,公司客户主
要为政府部门、运营商、金融机构及大型企业,其支付能力强,且建立了长期、稳定的业务关系,虽有一定账期,公司已按
企业会计准则计提坏账准备,实际发生坏账的风险较小。总体上公司现金管理正常,有效支持了公司战略的发展。

非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位:元

                         项目                                   年初至报告期期末金额                       说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                           -674,960.02

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
                                                                             71,631,277.41
一标准定额或定量享受的政府补助除外)

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易
                                                                                 7,281,409.62
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及


                                                                                                                              3
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处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益

对外委托贷款取得的损益                                                       11,887,500.00

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                          5,163,134.07

其他符合非经常性损益定义的损益项目                                          116,625,797.71

减:所得税影响额                                                             18,874,874.66

     少数股东权益影响额(税后)                                               4,945,542.92

合计                                                                        188,093,741.21              --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因
√ 适用 □ 不适用
             项目                 涉及金额(元)                                         原因

其他符合非经常性损益定义                                 非同一控制下企业合并购买日之前持有的股权按照公允价值重新
                                        116,625,797.71
的损益项目                                               计量产生的损益


二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

                                                                                                                  单位:股

                                                              报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                              121,412                                                            0
                                                              股股东总数(如有)

                                                前 10 名股东持股情况

                                                                        持有有限售条件           质押或冻结情况
     股东名称          股东性质      持股比例            持股数量
                                                                          的股份数量         股份状态        数量

中国移动通信有
                    国有法人               13.83%         179,198,533
限公司

刘庆峰              境内自然人              8.11%         105,067,220        78,800,414

中科大资产经营
                    国有法人                4.30%          55,665,225
有限责任公司

王仁华              境内自然人              1.87%          24,197,086

中央汇金资产管
                    国有法人                1.36%          17,624,900
理有限责任公司

安徽省铁路发展
基金股份有限公 国有法人                     1.08%          13,986,013
司

胡宏伟              境内自然人              1.04%          13,443,339         5,492,505 质押                  6,120,000



                                                                                                                           4
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陈涛             境内自然人             1.03%       13,307,490         9,980,617

吴晓如           境内自然人             0.78%       10,044,278         8,283,208

中信证券股份有
                 境内非国有法人         0.76%        9,910,110
限公司

                                       前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                            股份种类
            股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                    股份种类           数量

中国移动通信有限公司                                                 179,198,533 人民币普通股          179,198,533

中科大资产经营有限责任公司                                            55,665,225 人民币普通股           55,665,225

刘庆峰                                                                26,266,806 人民币普通股           26,266,806

王仁华                                                                24,197,086 人民币普通股           24,197,086

中央汇金资产管理有限责任公司                                          17,624,900 人民币普通股           17,624,900

安徽省铁路发展基金股份有限公司                                        13,986,013 人民币普通股           13,986,013

中信证券股份有限公司                                                    9,910,110 人民币普通股           9,910,110

光大证券股份有限公司                                                   9,267,910 人民币普通股            9,267,910

胡宏伟                                                                 7,950,834 人民币普通股            7,950,834

全国社保基金五零四组合                                                 7,084,049 人民币普通股            7,084,049

                                  前 10 名无限售流通股东中中科大资产经营有限责任公司、刘庆峰、王仁华、胡宏伟
上述股东关联关系或一致行动的说明 与前 10 名股东中陈涛、吴晓如是公司的实际控制人成员。未知其他股东之间是否存
                                  在关联关系,也未知是否属于一致行动人。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                     5
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                                   第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用
(1)应收票据较期初下降 35.85%,主要系本期用票据结算货款减少所致;
(2)应收账款较期初增长 35.20%,主要系本期营业收入增长所致;
(3)预付款项较期初增长 190.43%,主要系预付的货款及项目设备款增加所致;
(4)其他应收款较期初增长 100.15%,主要系应收项目保证金增加所致;
(5)长期应收款较期初增长 140.83%,主要系分期收款销售产品增加所致;
(6)在建工程较期初增长 73.45%,主要系基本建设投入增加所致;
(7)开发支出较期初增长 43.98%,主要系本期资本化研发投入所致;
(8)商誉较期初增长 42.43%,主要系本期非同一控制下企业合并子公司所致;
(9)短期借款较期初增长 35.54%,主要系本期短期信用银行借款增加所致;
(10)预收款项较期初增长 67.99%,主要系本期预收的学费增加所致;
(11)应交税费较期初下降 66.89%,主要系本期支付上年的增值税所致;
(12)其他应付款较期初增长 140.43%,主要系本期新增的银行信用透支款项所致;
(13)长期借款较期初增长 786.43%,主要系公司长期银行借款增加所致;
(14)预计负债较期初增长 31.21%,主要系预提信息工程运维费用增加所致;
(15)销售费用较上年同期增长 66.90%,主要系销售规模的扩大,职工薪酬、办公、差旅等费用增加所致;
(16)财务费用较上年同期下降 140.30%,主要系本期银行存款利息收入增加所致;
(17)资产减值损失较上年同期增长 61.52%,主要应收款项坏账准备增加所致;
(18)投资收益较上年同期增长 607.69%,主要系分步交易实现非同一控制下合并讯飞皆成,原持股比例
部分对应股权的公允价值增加所致;
(20)少数股东损益较上年同期下降 306.05%,主要系控股子公司净利润减少所致;
(21)收到其他与经营活动有关的现金较上年同期下降 52.81%,主要系收到的其他往来款及政府补助金额
减少所致;
(22)购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增长 33.29%,主要系成本增加相应支付的货款增加所致;
(23)支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增长 64.58%,主要系业务规模扩大,人员增加,工资
水平上升,职工薪酬相应增加所致;
(24)收回投资收到的现金较上年同期增长 47050%,主要系本期收回委托贷款的本金所致;
(25)取得投资收益收到的现金较上年同期增长 51.60%,主要系本期收到理财产品收益及被投资企业分红
增加所致;
(26)投资支付的现金较上年同期下降 43.33%,主要系本期投资理财产品金额及对外股权投资金额减少所
致;
(27)取得子公司及其他营业单位支付的现金净额较上年同期增长 284.06%,主要系本期企业合并收购安
徽讯飞皆成信息科技有限公司及上海枫享网络科技有限公司股权所致;
(28)吸收投资收到的现金较上年同期下降 96.09%,主要系上期非公开发行股票所致;


                                                                                                  6
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(29)取得借款收到的现金较上年同期增长 47.38%,主要系本期取得的银行借款增加所致;
(30)收到其他与筹资活动有关的现金较上年同期增长 100%,主要系本期收到新增的银行信用透支款项所
致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用
         重要事项概述                   披露日期                           临时报告披露网站查询索引

                                                         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《发行股份及支付现金购
                             2016 年 05 月 10 日
                                                         买资产并募集配套资金报告书(草案)》
收购北京乐知行软件有限公司                               《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网
100%股权                                                 http://www.cninfo.com.cn《关于发行股份及支付现金购买资产
                             2016 年 07 月 28 日
                                                         并募集配套资金事项获得中国证监会审核通过暨公司股票复
                                                         牌的公告》


三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用
            承诺事由                承诺方         承诺类型     承诺内容       承诺时间     承诺期限     履行情况

股改承诺

                                 公司实际控
                                 制人(刘庆
                                 峰、王仁华、
                                 陈涛、吴晓
                                 如、江涛、徐
                                                关于同业竞    避免同业竞
                                 玉林、黄海
                                                争、关联交    争、关联交
收购报告书或权益变动报告书中所 兵、王智国、                                  2014 年 11 月 一致行动期
                                                易、资金占用 易、资金占                                 正常履行
作承诺                           郭武、严峻、                                20 日        间
                                                方面的承诺    用;保证上市
                                 胡郁、张焕
                                                              公司独立性
                                 杰、吴相会、
                                 胡宏伟、中科
                                 大资产经营
                                 有限责任公
                                 司)

资产重组时所作承诺

                                 一、 首次公                  1、自科大讯
                                 开发行承诺: 股份限售承      飞股票上市
                                 公司实际控     诺、同业竞争 之日起三十      2008 年 04 月 持有公司股
首次公开发行或再融资时所作承诺                                                                          正常履行
                                 制人以刘庆     承诺          六个月内,不 24 日          票期间
                                 峰为代表的                   转让或者委
                                 13 位自然人                  托他人管理


                                                                                                                     7
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股东(刘庆                 其所持有科
峰、王仁华、               大讯飞的股
陈涛、吴相                 票,也不由科
会、江涛、黄               大讯飞收购
海兵、王智                 该部分股份;
国、郭武、严               上述禁售期
峻、胡郁、张               满后,在科大
焕杰、吴晓                 讯飞任职期
如、徐玉林)               间每年转让
                           的股份不超
                           过所持有科
                           大讯飞股份
                           总数的百分
                           之二十五,如
                           今后从科大
                           讯飞离职,自
                           离职后半年
                           内不转让所
                           持有的科大
                           讯飞股份。2、
                           在持有科大
                           讯飞股权期
                           间,将不会从
                           事与科大讯
                           飞相同或相
                           似的业务;不
                           会直接投资、
                           收购与科大
                           讯飞业务相
                           同或相似的
                           企业和项目,
                           不会以任何
                           方式为竞争
                           企业提供帮
                           助;如因任何
                           原因引起与
                           科大讯飞发
                           生同业竞争,
                           将积极采取
                           有效措施,放
                           弃此类同业
                           竞争。

二、2015 年非 股份限售承   自非公开发     2015 年 08 月 自非公开发
                                                                     履行完毕
公开发行承     诺          行股份上市     20 日        行股份上市


                                                                                8
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                                诺:财通基金               之日 12 个月              之日起 12 个
                                管理有限公                 内不转让,并              月内
                                司、银河基金               申请予以锁
                                管理有限公                 定。
                                司、平安大华
                                基金管理有
                                限公司、安徽
                                省铁路建设
                                投资基金有
                                限公司、招商
                                财富资产管
                                理有限公司、
                                中信证券股
                                份有限公司、
                                国投瑞银基
                                金管理有限
                                公司和嘉实
                                基金管理有
                                限公司

股权激励承诺

其他对公司中小股东所作承诺

承诺是否按时履行                是


四、对 2016 年度经营业绩的预计

2016 年度预计的经营业绩情况:归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                          0%   至                         50%
度

2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                  42,529.45    至                    63,794.18
间(万元)

2015 年度归属于上市公司股东的净利润(万元)                                                          42,529.45

业绩变动的原因说明                           语音产业持续发展及公司加大产业布局和核心技术研发


五、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。

                                                                                                                 9
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七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用
        接待时间             接待方式           接待对象类型               调研的基本情况索引

                                                                  详见投资者关系互动平台
2016 年 08 月 19 日   其他               机构                     (http://irm.p5w.net/ssgs/S002230/)投资
                                                                  者关系活动记录表




                                                                                                           10
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                                     第四节 财务报表

一、财务报表

1、合并资产负债表

编制单位:科大讯飞股份有限公司
                                       2016 年 09 月 30 日
                                                                                                   单位:元

                 项目                       期末余额                               期初余额

流动资产:

    货币资金                                           2,317,310,437.29                  2,644,743,656.07

    结算备付金

    拆出资金

    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                             11,418,073.38                        17,797,798.48

    应收账款                                           1,932,708,447.77                  1,429,562,774.73

    预付款项                                             49,062,759.43                        16,893,190.83

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    应收利息

    应收股利

    其他应收款                                          263,388,547.64                     131,592,690.22

    买入返售金融资产

    存货                                                376,280,155.22                     312,675,027.22

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                        176,681,630.67                     213,619,782.25

流动资产合计                                           5,126,850,051.40                  4,766,884,919.80

非流动资产:

    发放贷款及垫款



                                                                                                          11
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    可供出售金融资产                  277,985,000.00                    249,301,840.00

    持有至到期投资

    长期应收款                        134,095,299.01                     55,680,757.76

    长期股权投资                      303,844,828.57                    242,663,139.78

    投资性房地产                       20,498,275.56                     20,984,446.38

    固定资产                          892,090,744.87                    858,343,593.20

    在建工程                          343,098,916.60                    197,803,245.76

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                          687,051,947.42                    650,111,444.86

    开发支出                          368,131,979.86                    255,677,337.04

    商誉                              703,457,279.93                    493,908,297.63

    长期待摊费用                       12,838,781.29                     11,458,916.40

    递延所得税资产                    105,353,595.78                    105,396,421.62

    其他非流动资产                    385,085,417.18                    482,127,000.00

非流动资产合计                       4,233,532,066.07                 3,623,456,440.43

资产总计                             9,360,382,117.47                 8,390,341,360.23

流动负债:

    短期借款                          300,900,000.00                    222,000,000.00

    向中央银行借款

    吸收存款及同业存放

    拆入资金

    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                          167,480,334.15                    200,399,055.90

    应付账款                          578,371,905.14                    568,518,997.53

    预收款项                          378,314,656.86                    225,198,582.66

    卖出回购金融资产款

    应付手续费及佣金

    应付职工薪酬                      105,311,606.26                    120,047,855.51

    应交税费                           21,011,868.42                     63,464,492.74




                                                                                    12
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    应付利息

    应付股利

    其他应付款                484,253,150.63                    201,413,465.37

    应付分保账款

    保险合同准备金

    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债

    其他流动负债

流动负债合计                 2,035,643,521.46                 1,601,042,449.71

非流动负债:

    长期借款                  331,859,914.95                     37,437,759.25

    应付债券

      其中:优先股

               永续债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债                  205,258,183.21                    156,432,568.27

    递延收益                   35,688,035.56                     35,240,700.00

    递延所得税负债             44,278,598.45                     37,020,326.97

    其他非流动负债

非流动负债合计                617,084,732.17                    266,131,354.49

负债合计                     2,652,728,253.63                 1,867,173,804.20

所有者权益:

    股本                     1,295,496,374.00                 1,286,626,807.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                 3,736,156,778.09                 3,711,407,207.79

    减:库存股

    其他综合收益

    专项储备



                                                                            13
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    盈余公积                                                    98,868,073.75                       98,868,073.75

    一般风险准备

    未分配利润                                                1,320,116,913.88                 1,170,832,364.57

归属于母公司所有者权益合计                                    6,450,638,139.72                 6,267,734,453.11

    少数股东权益                                               257,015,724.12                    255,433,102.92

所有者权益合计                                                6,707,653,863.84                 6,523,167,556.03

负债和所有者权益总计                                          9,360,382,117.47                 8,390,341,360.23


法定代表人:刘庆峰                     主管会计工作负责人:张少兵                        会计机构负责人:张宏


2、母公司资产负债表

                                                                                                         单位:元

                   项目                            期末余额                              期初余额

流动资产:

    货币资金                                                  1,657,757,825.64                 1,957,418,279.38

    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                                      4,207,650.00                       9,192,500.00

    应收账款                                                   712,747,857.51                    579,477,242.69

    预付款项                                                      7,493,605.50                       3,382,973.55

    应收利息

    应收股利

    其他应收款                                                 505,592,043.07                    301,813,408.55

    存货                                                        35,109,038.20                       22,604,140.02

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                               121,377,242.90                    104,204,085.79

流动资产合计                                                  3,044,285,262.82                 2,978,092,629.98

非流动资产:

    可供出售金融资产                                           262,421,300.00                    233,738,140.00

    持有至到期投资

    长期应收款                                                 115,807,299.01                       37,392,757.76

    长期股权投资                                              2,187,160,609.18                 1,908,544,892.27

    投资性房地产                                                20,498,275.56                       20,984,446.38


                                                                                                               14
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    固定资产                            377,514,840.48                    329,543,025.84

    在建工程                             86,671,449.54                     52,292,062.90

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                            312,963,531.72                    291,901,952.40

    开发支出                            283,539,558.68                    196,661,840.90

    商誉

    长期待摊费用                           5,144,776.93                     3,725,403.08

    递延所得税资产                       44,563,012.26                     50,342,333.54

    其他非流动资产                                                        300,000,000.00

非流动资产合计                         3,696,284,653.36                 3,425,126,855.07

资产总计                               6,740,569,916.18                 6,403,219,485.05

流动负债:

    短期借款                            300,000,000.00                    210,000,000.00

    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                               9,842,178.00                    13,636,099.00

    应付账款                            148,691,574.33                    200,978,490.92

    预收款项                             23,988,551.39                     10,557,938.91

    应付职工薪酬                         67,006,913.64                     77,030,624.36

    应交税费                               6,052,629.24                    11,921,537.64

    应付利息

    应付股利

    其他应付款                          363,439,621.56                    302,615,589.45

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债

    其他流动负债

流动负债合计                            919,021,468.16                    826,740,280.28

非流动负债:

    长期借款                            208,000,000.00

    应付债券




                                                                                      15
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      其中:优先股

               永续债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债                                           50,095,115.86                        9,488,667.70

    递延收益                                            9,196,875.07                       13,871,866.71

    递延所得税负债

    其他非流动负债

非流动负债合计                                        267,291,990.93                       23,360,534.41

负债合计                                            1,186,313,459.09                      850,100,814.69

所有者权益:

    股本                                            1,295,496,374.00                  1,286,626,807.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                                        3,806,188,363.55                  3,713,029,333.97

    减:库存股

    其他综合收益

    专项储备

    盈余公积                                           98,868,073.75                       98,868,073.75

    未分配利润                                        353,703,645.79                      454,594,455.64

所有者权益合计                                      5,554,256,457.09                  5,553,118,670.36

负债和所有者权益总计                                6,740,569,916.18                  6,403,219,485.05


法定代表人:刘庆峰            主管会计工作负责人:张少兵                        会计机构负责人:张宏


3、合并本报告期利润表

                                                                                                单位:元

                 项目                本期发生额                              上期发生额

一、营业总收入                                    679,172,845.45                          635,013,079.05

    其中:营业收入                                679,172,845.45                          635,013,079.05

           利息收入

           已赚保费

           手续费及佣金收入


                                                                                                      16
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二、营业总成本                        691,437,106.89                        583,557,177.12

    其中:营业成本                    353,026,284.98                        336,420,590.56

             利息支出

             手续费及佣金支出

             退保金

             赔付支出净额

             提取保险合同准备金净额

             保单红利支出

             分保费用

             营业税金及附加             2,198,714.39                          5,324,308.48

             销售费用                 166,450,577.70                         98,307,674.18

             管理费用                 191,312,201.10                        145,416,653.70

             财务费用                 -21,550,671.28                         -1,935,461.80

             资产减值损失                                                        23,412.00

    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

         投资收益(损失以“-”号填
                                       10,436,559.62                          6,995,736.99
列)

             其中:对联营企业和合营
企业的投资收益

         汇兑收益(损失以“-”号填
列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)     -1,827,701.82                         58,451,638.92

    加:营业外收入                     33,324,391.25                         46,168,821.49

         其中:非流动资产处置利得          10,532.40                              1,677.33

    减:营业外支出                      3,796,982.39                          2,693,756.65

         其中:非流动资产处置损失         415,113.47                             57,357.64

四、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                       27,699,707.04                        101,926,703.76
列)

    减:所得税费用                      5,972,091.48                         15,286,664.55

五、净利润(净亏损以“-”号填列)     21,727,615.56                         86,640,039.21

    归属于母公司所有者的净利润         22,378,818.74                         80,555,723.18

    少数股东损益                         -651,203.18                          6,084,316.03

六、其他综合收益的税后净额

  归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额


                                                                                        17
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    (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额

             6.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额

七、综合收益总额                                           21,727,615.56                           86,640,039.21

    归属于母公司所有者的综合收益
                                                           22,378,818.74                           80,555,723.18
总额

    归属于少数股东的综合收益总额                             -651,203.18                            6,084,316.03

八、每股收益:

    (一)基本每股收益                                              0.02                                    0.07

    (二)稀释每股收益                                              0.02                                    0.07


法定代表人:刘庆峰                    主管会计工作负责人:张少兵                        会计机构负责人:张宏


4、母公司本报告期利润表

                                                                                                        单位:元

                 项目                        本期发生额                              上期发生额

一、营业收入                                              307,903,209.72                          216,083,577.46

    减:营业成本                                          121,940,358.09                           43,053,577.37



                                                                                                              18
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         营业税金及附加                 1,642,393.36                          1,489,870.27

         销售费用                     107,674,837.29                         74,030,398.46

         管理费用                     118,748,614.18                         94,198,007.26

         财务费用                     -20,579,634.09                            -77,910.47

         资产减值损失

    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

         投资收益(损失以“-”号填
                                        9,882,993.87                          6,900,000.00
列)

         其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

二、营业利润(亏损以“-”号填列)    -11,640,365.24                         10,289,634.57

    加:营业外收入                     17,304,354.15                         21,942,012.27

         其中:非流动资产处置利得

    减:营业外支出                      2,560,947.75                          2,656,298.66

         其中:非流动资产处置损失        200,947.75                             39,703.16

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                        3,103,041.16                         29,575,348.18
列)

    减:所得税费用                       463,742.14                           3,528,594.49

四、净利润(净亏损以“-”号填列)      2,639,299.02                         26,046,753.69

五、其他综合收益的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益



                                                                                        19
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           4.现金流量套期损益的有
效部分

           5.外币财务报表折算差额

           6.其他

六、综合收益总额                                          2,639,299.02                           26,046,753.69

七、每股收益:

    (一)基本每股收益                                          0.002                                     0.02

    (二)稀释每股收益                                          0.002                                     0.02


法定代表人:刘庆峰                  主管会计工作负责人:张少兵                        会计机构负责人:张宏


5、合并年初到报告期末利润表

                                                                                                      单位:元

                 项目                      本期发生额                              上期发生额

一、营业总收入                                      2,141,283,150.88                        1,674,165,081.87

    其中:营业收入                                  2,141,283,150.88                        1,674,165,081.87

           利息收入

           已赚保费

           手续费及佣金收入

二、营业总成本                                      2,070,972,997.19                        1,560,027,322.50

    其中:营业成本                                  1,116,519,398.00                            862,571,972.35

           利息支出

           手续费及佣金支出

           退保金

           赔付支出净额

           提取保险合同准备金净额

           保单红利支出

           分保费用

           营业税金及附加                                16,645,475.56                           16,427,427.13

           销售费用                                     415,921,212.86                          249,207,963.91

           管理费用                                     507,824,945.47                          416,315,961.96

           财务费用                                     -33,495,231.72                          -13,939,143.95

           资产减值损失                                  47,557,197.02                           29,443,141.10

    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)



                                                                                                            20
                                              科大讯飞股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


         投资收益(损失以“-”号填
                                      134,470,111.47                         19,001,145.62
列)

         其中:对联营企业和合营企
                                       -1,243,365.38                         -2,074,587.04
业的投资收益

         汇兑收益(损失以“-”号填
列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)    204,780,265.16                        133,138,904.99

    加:营业外收入                    113,446,363.35                        135,987,941.86

         其中:非流动资产处置利得          40,114.03                             96,001.35

    减:营业外支出                      5,528,502.16                          3,733,603.16

         其中:非流动资产处置损失        715,074.05                            127,697.56

四、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                      312,698,126.35                        265,393,243.69
列)

    减:所得税费用                     42,772,343.48                         37,596,077.81

五、净利润(净亏损以“-”号填列)    269,925,782.87                        227,797,165.88

    归属于母公司所有者的净利润        278,475,158.41                        223,648,016.32

    少数股东损益                       -8,549,375.54                          4,149,149.56

六、其他综合收益的税后净额

  归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有
效部分


                                                                                        21
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             5.外币财务报表折算差额

             6.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额

七、综合收益总额                                            269,925,782.87                          227,797,165.88

    归属于母公司所有者的综合收益
                                                            278,475,158.41                          223,648,016.32
总额

    归属于少数股东的综合收益总额                             -8,549,375.54                            4,149,149.56

八、每股收益:

    (一)基本每股收益                                                0.22                                    0.18

    (二)稀释每股收益                                                0.22                                    0.18


法定代表人:刘庆峰                      主管会计工作负责人:张少兵                        会计机构负责人:张宏


6、母公司年初到报告期末利润表

                                                                                                          单位:元

                 项目                          本期发生额                              上期发生额

一、营业收入                                                790,560,580.89                          520,148,723.97

    减:营业成本                                            252,788,380.01                           91,387,074.17

           营业税金及附加                                     4,525,229.32                            3,691,508.60

           销售费用                                         276,343,674.12                          178,581,787.63

           管理费用                                         295,459,790.70                          248,280,658.65

           财务费用                                         -29,607,099.37                          -11,321,823.06

           资产减值损失                                      11,900,550.33                           11,056,500.13

    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

           投资收益(损失以“-”号填
                                                             19,019,491.89                           16,953,702.31
列)

           其中:对联营企业和合营企
                                                             -2,188,501.98                           -3,933,537.20
业的投资收益

二、营业利润(亏损以“-”号填列)                           -1,830,452.33                           15,426,720.16

    加:营业外收入                                           40,466,614.23                           57,826,648.37

           其中:非流动资产处置利得                              20,182.52                               93,930.86

    减:营业外支出                                            4,093,299.23                            3,450,302.10

           其中:非流动资产处置损失                            315,606.93                                93,706.60

三、利润总额(亏损总额以“-”号填                           34,542,862.67                           69,803,066.43


                                                                                                                22
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列)

    减:所得税费用                                         6,243,063.42                           1,156,750.86

四、净利润(净亏损以“-”号填列)                        28,299,799.25                          68,646,315.57

五、其他综合收益的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额

             6.其他

六、综合收益总额                                          28,299,799.25                          68,646,315.57

七、每股收益:

    (一)基本每股收益                                             0.02                                   0.06

    (二)稀释每股收益                                             0.02                                   0.06


法定代表人:刘庆峰                    主管会计工作负责人:张少兵                       会计机构负责人:张宏


7、合并年初到报告期末现金流量表

                                                                                                      单位:元

                 项目                        本期发生额                             上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

    销售商品、提供劳务收到的现金                      1,921,782,142.17                       1,534,630,369.26

    客户存款和同业存放款项净增加


                                                                                                            23
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额

     向中央银行借款净增加额

     向其他金融机构拆入资金净增加
额

     收到原保险合同保费取得的现金

     收到再保险业务现金净额

     保户储金及投资款净增加额

     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额

     收取利息、手续费及佣金的现金

     拆入资金净增加额

     回购业务资金净增加额

     收到的税费返还                   32,916,221.79                          46,166,310.52

     收到其他与经营活动有关的现金    117,780,420.73                         249,572,172.39

经营活动现金流入小计                2,072,478,784.69                      1,830,368,852.17

     购买商品、接受劳务支付的现金   1,187,808,448.72                        891,138,721.65

     客户贷款及垫款净增加额

     存放中央银行和同业款项净增加
额

     支付原保险合同赔付款项的现金

     支付利息、手续费及佣金的现金

     支付保单红利的现金

     支付给职工以及为职工支付的现
                                     484,569,952.07                         294,428,237.69
金

     支付的各项税费                  202,619,994.76                         169,308,098.69

     支付其他与经营活动有关的现金    547,573,292.92                         429,529,100.64

经营活动现金流出小计                2,422,571,688.47                      1,784,404,158.67

经营活动产生的现金流量净额          -350,092,903.78                          45,964,693.50

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金              471,500,000.00                           1,000,000.00

     取得投资收益收到的现金           31,950,250.46                          21,075,732.66

     处置固定资产、无形资产和其他
                                          63,336.64                            165,289.94
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
                                                                             -2,612,636.13
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金     45,869,871.25                          37,879,891.86


                                                                                        24
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投资活动现金流入小计                                 549,383,458.35                          57,508,278.33

    购建固定资产、无形资产和其他
                                                     634,574,178.73                         584,198,147.94
长期资产支付的现金

    投资支付的现金                                   280,740,128.93                         495,429,416.43

    质押贷款净增加额                                               -

    取得子公司及其他营业单位支付
                                                     119,922,164.80                          31,224,879.38
的现金净额

    支付其他与投资活动有关的现金                                   -

投资活动现金流出小计                                1,035,236,472.46                      1,110,852,443.75

投资活动产生的现金流量净额                           -485,853,014.11                     -1,053,344,165.42

三、筹资活动产生的现金流量:

    吸收投资收到的现金                                90,665,153.95                       2,319,931,942.55

    其中:子公司吸收少数股东投资
                                                        6,636,076.00                         48,500,000.00
收到的现金

    取得借款收到的现金                               544,422,155.70                         369,400,000.00

    发行债券收到的现金                                             -

    收到其他与筹资活动有关的现金                     189,980,000.00

筹资活动现金流入小计                                 825,067,309.65                       2,689,331,942.55

    偿还债务支付的现金                               174,772,339.00                         135,485,743.33

    分配股利、利润或偿付利息支付
                                                     141,782,271.54                         128,602,003.01
的现金

    其中:子公司支付给少数股东的
                                                                   -
股利、利润

    支付其他与筹资活动有关的现金                                   -                          1,997,502.81

筹资活动现金流出小计                                 316,554,610.54                         266,085,249.15

筹资活动产生的现金流量净额                           508,512,699.11                       2,423,246,693.40

四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响

五、现金及现金等价物净增加额                         -327,433,218.78                      1,415,867,221.48

    加:期初现金及现金等价物余额                    2,644,743,656.07                      1,067,008,763.68

六、期末现金及现金等价物余额                        2,317,310,437.29                      2,482,875,985.16


法定代表人:刘庆峰                  主管会计工作负责人:张少兵                      会计机构负责人:张宏


8、母公司年初到报告期末现金流量表

                                                                                                  单位:元


                                                                                                        25
                                                         科大讯飞股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


               项目                 本期发生额                              上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金                668,621,416.33                          462,959,127.68

     收到的税费返还                               18,308,548.57                           35,516,594.01

     收到其他与经营活动有关的现金                 78,457,298.57                           10,648,501.95

经营活动现金流入小计                             765,387,263.47                          509,124,223.64

     购买商品、接受劳务支付的现金                267,766,987.30                          122,761,057.13

     支付给职工以及为职工支付的现
                                                 230,408,853.98                          125,095,097.84
金

     支付的各项税费                               83,284,470.10                           66,303,965.86

     支付其他与经营活动有关的现金                555,537,831.07                          167,774,151.12

经营活动现金流出小计                         1,136,998,142.45                            481,934,271.95

经营活动产生的现金流量净额                   -371,610,878.98                              27,189,951.69

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金                          400,000,000.00

     取得投资收益收到的现金                       28,245,493.87                           20,887,239.51

     处置固定资产、无形资产和其他
                                                     115,134.47                             161,203.19
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金                 41,109,395.83                           17,227,468.18

投资活动现金流入小计                             469,470,024.17                           38,275,910.88

     购建固定资产、无形资产和其他
                                                 251,769,063.20                          240,604,157.11
长期资产支付的现金

     投资支付的现金                              397,433,924.56                          544,544,407.05

     取得子公司及其他营业单位支付
                                                                                          22,601,158.00
的现金净额

     支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计                             649,202,987.76                          807,749,722.16

投资活动产生的现金流量净额                   -179,732,963.59                          -769,473,811.28

三、筹资活动产生的现金流量:

     吸收投资收到的现金                           94,992,189.06                      2,271,431,942.55

     取得借款收到的现金                          458,000,000.00                          350,000,000.00

     发行债券收到的现金

     收到其他与筹资活动有关的现金



                                                                                                     26
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筹资活动现金流入小计                                552,992,189.06                       2,621,431,942.55

    偿还债务支付的现金                              160,000,000.00                         120,000,000.00

    分配股利、利润或偿付利息支付
                                                    141,308,800.23                         128,077,560.72
的现金

    支付其他与筹资活动有关的现金                                                             1,997,502.81

筹资活动现金流出小计                                301,308,800.23                         250,075,063.53

筹资活动产生的现金流量净额                          251,683,388.83                       2,371,356,879.02

四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响

五、现金及现金等价物净增加额                        -299,660,453.74                      1,629,073,019.43

    加:期初现金及现金等价物余额                   1,957,418,279.38                        610,329,076.79

六、期末现金及现金等价物余额                       1,657,757,825.64                      2,239,402,096.22


法定代表人:刘庆峰                 主管会计工作负责人:张少兵                      会计机构负责人:张宏


二、审计报告

第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。




                                                                                                       27