中信建投证券股份有限公司
关于歌尔股份有限公司
2020 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：歌尔股份
保荐代表人姓名：关峰 联系电话：010-85156467
保荐代表人姓名：黄贞樾 联系电话：010-86451046
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
1
项目 工作内容
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 3 月 17 日
（3）培训的主要内容 上市公司规范运作及信息披露
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 无
2、公司内部制度的建立和执行 无 无
3、“三会”运作 无 无
4、控股股东及实际控制人变动 无 无
5、募集资金存放及使用 无 无
6、关联交易 无 无
7、对外担保 无 无
8、收购、出售资产 无 无
9、其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无 无
财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机
无 无
构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 无
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、限售承诺 是 不适用
2、同业竞争相关承诺 是 不适用
3、填补措施承诺 是 不适用
4、回购承诺 是 不适用
5、关于对类金融业务的资金投
是 不适用
入的相关承诺
2
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
6、关于使用闲置募集资金暂时
是 不适用
补充流动资金的相关承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 2021 年 1 月，原持续督导保荐代表人杨铭先生
因个人工作变动原因离职，中信建投决定委派黄
贞樾先生接替杨铭先生担任公司公开发行可转
换债券的持续督导保荐代表人
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于歌尔股份有限公司 2020 年度保荐
工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
关 峰 黄贞樾
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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