北京市中银（深圳）律师事务所

关于深圳市通产丽星股份有限公司

二○一四年第二次临时股东大会的

               法律意见书




        北京市中银（深圳）律师事务所

 深圳市福田区金田路 3038 号现代国际大厦 28 层

               二○一四年八月
股东大会法律意见书

                  北京市中银（深圳）律师事务所

                 关于深圳市通产丽星股份有限公司

                 二○一四年第二次临时股东大会的

                            法 律 意 见 书



致：深圳市通产丽星股份有限公司

    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共

和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简

称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施

细则（2014 年修订）》（以下简称“《网络投票实施细则》”）、《律师事务所从事

证券法律业务管理办法》（以下简称“《从业办法》”）、《律师事务所证券法律

业务执业规则(试行)》（以下简称“《执业规则》”）以及《深圳市通产丽星股

份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，北京市中银（深

圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市通产丽星股份有限公司（以下

简称“公司”）的委托，委派陈国尧律师、李良机律师出席公司二 0 一四年第二

次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并出具本法律意见书。

    本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》、《网络投票

实施细则》、《从业办法》和《执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已

经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原

则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，

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所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，

并承担相应法律责任。

    本法律意见书仅就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、

召集人资格、表决程序和表决结果等事项发表法律意见，供公司本次股东大会

之目的使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所同意将本法律意见书随公

司本次股东大会决议一起予以公告。

    根据《证券法》第二十条第二款、《股东大会规则》第五条和《从业办法》

的相关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所

律师对公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如

下：

       一、关于本次股东大会召集、召开的程序

       （一）本次股东大会的召集

    经查验，公司本次股东大会系由董事会提议召集。公司董事会于2014年7月

26日在《证券时报》、巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于召

开2014年第二次临时股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”）。《股

东大会通知》载明了本次股东大会召开的时间、地点，股东有权亲自或委托代理

人出席股东大会并行使表决权，有权出席本次股东大会股东的股权登记日及登记

办法、联系地址、联系人等事项；载明了本次股东大会采取现场会议投票与网络

投票结合的会议召开方式，以及网络投票的相关事项等；列明了本次股东大会的

审议事项。本次股东大会拟审议的有关议案的内容已进行了充分披露。

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股东大会法律意见书

    （二）本次股东大会的召开

    本次股东大会采取现场会议投票与网络投票相结合的方式召开。

    本次股东大会于 2014 年 8 月 12 日（周二）下午 14：00 如期在深圳市龙岗

区龙岗大道（坪地段）1001 号通产丽星科技园一栋 A 座会议室召开，本次股东

大会召开的时间、地点与《股东大会通知》所载明的相应事项一致。

    本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投

票的具体时间为：（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间

为：2014 年 8 月 12 日上午 9:30～11:30，下午 13:00～15:00；（2）通过深圳

证券交易所互联网投票系统投票开始时间为 2014 年 8 月 11 日下午 15:00，结

束时间为 2014 年 8 月 12 日下午 15:00。

    本次股东大会由董事长曹海成先生主持。有关本次股东大会的会议资料均

已提交出席会议的股东。

    经审核，本次股东大会的召集、召开程序，以及本次股东大会通知公告时

间，符合《公司法》、《证券法》等法律法规和《股东大会规则》、《网络投票实

施细则》、《公司章程》的有关规定。

    二、关于出席本次股东大会人员的资格

    根据本所律师对公司截止 2014 年 8 月 8 日下午收市时在中国证券登记结算

有限责任公司深圳分公司登记的股东名册与出席会议股东的营业执照、身份证

明、股票账户卡、持股凭证、授权委托书以及股东签到册的核对和审查，出席

本次股东大会现场会议的股东 2 名，代表股份 201,539,541 股，占公司有表决

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权总股份 364,948,956 股的 55.23%；根据深圳证券交易所交易系统和互联网投

票系统统计并经公司确认，在网络投票时间内通过网络系统进行表决的股东共

4 名，代表股份 10,499,609 股，占公司有表决权总股份 364,948,956 股的

2.877%。

    由上，参与公司本次股东大会并表决的股东及股东代理人共 6 名，代表股

份 212,039,150 股，占公司有表决权总股份 364,948,956 股的 58.10%。出席本

次股东大会的除公司股东及股东代理人以外，部分公司董事、监事、高级管理

人员和公司聘请的本所律师也出席、列席了本次股东大会。

    本所律师认为，出席及列席本次股东大会的人员资格符合《公司法》、《证

券法》等法律法规和《股东大会规则》、《网络投票实施细则》、《公司章程》的

有关规定。

    三、关于本次股东大会召集人的资格

    本次股东大会的召集人是公司董事会，符合《公司法》、《证券法》等法律

法规和《股东大会规则》、《公司章程》的有关规定。

    四、关于本次股东大会的审议事项

    本次股东大会审议的议案是：

    1、审议《关于公司向深圳市通产集团有限公司申请委托贷款额度的议案》；

    2、审议《关于使用部分暂时闲置的募集资金补充流动资金的议案》；

    3、审议《关于变更部分募集资金用途的议案》；

    4、审议《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为 2014 年度审计

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机构的议案》；

    5、审议《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为 2014 年度内控

审计机构的议案》。

    本次股东大会审议的议案与《股东大会通知》中所载明的议案一致。

    经核查，公司董事会没有修改《股东大会通知》中已列明的提案，出席本

次股东大会的股东现场没有提出新的议案。

    五、关于本次股东大会的表决方式、表决程序和表决结果

    本次股东大会采取现场会议投票与网络投票相结合的方式。现场会议投票依

据《公司章程》、《股东大会规则》等规定，由出席本次股东大会现场会议的股东

及授权代表以记名投票方式对本次股东大会的议案进行表决，并按程序进行监

票、验票和计票；网络投票依据《公司章程》、《股东大会规则》和《网络投票实

施细则》等规定，通过网络投票系统获得了网络投票结果。

    本次股东大会对所审议议案的表决按规定进行计票、监票，并当场公布表决

结果。《股东大会通知》中列明的议案获得参与投票表决的股东所持表决权的有

效通过，具体的表决结果如下:

    1、审议《关于公司向深圳市通产集团有限公司申请委托贷款额度的议案》

    本议案涉及公司与控股股东深圳市通产集团有限公司的关联交易，出席本次

股东大会的深圳市通产集团有限公司予以回避表决。

    本议案同意票为15,283,798股，占出席会议有表决权股份的63.59%；反对票

为8,751,800股，占出席会议有表决权股份的36.41%；弃权票为0股，占出席会议

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有表决权股份的0%。

    2、审议《关于使用部分暂时闲置的募集资金补充流动资金的议案》

    本议案同意票为212,027,350股，占出席会议有表决权股份的99.99%；反对

票为11,800股，占出席会议有表决权股份的0.01%；弃权票为0股，占出席会议有

表决权股份的0%。

    3、审议《关于变更部分募集资金用途的议案》

    本议案同意票为212,027,350股，占出席会议有表决权股份的99.99%；反对

票为11,800股，占出席会议有表决权股份的0.01%；弃权票为0股，占出席会议有

表决权股份的0%。

    4、审议《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为 2014 年度审计

机构的议案》

    本议案同意票为212,027,350股，占出席会议有表决权股份的99.99%；反对

票为11,800股，占出席会议有表决权股份的0.01%；弃权票为0股，占出席会议有

表决权股份的0%。

    5、审议《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为 2014 年度内控

审计机构的议案》

    本议案同意票为212,027,350股，占出席会议有表决权股份的99.99%；反对

票为11,800股，占出席会议有表决权股份的0.01%；弃权票为0股，占出席会议有

表决权股份的0%。

    上述议案,均经参与投票的有表决权的股东所持表决权的二分之一以上的有

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效通过。

    经审查，本次股东大会表决议案与《股东大会通知》中列明的议案一致。

    本所律师认为，本次股东大会的表决方式、表决程序符合《公司法》、《证

券法》等法律法规和《股东大会规则》、《网络投票实施细则》、《公司章程》的

有关规定，表决结果合法有效。

    六、结论意见

    基于上述事实，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合相关

法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定；本次股东大会召集人和出席会

议人员的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法，通过的决

议合法有效。

    本法律意见书一式三份，具有同等法律效力。

    （此页以下无正文）




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（本页无正文，为《北京市中银（深圳）律师事务所关于深圳市通产丽星股份有

限公司二O一四年第二次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页）




北京市中银（深圳）律师事务所（盖章）




负责人：                                经办律师：




  谭岳奇

                                                     陈国尧




                                                     李良机




                                        二 O 一四年八月十二日




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