2014 年度独立董事述职报告


各位股东及代表：
    作为江苏澳洋顺昌股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2014 年，
本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券
交易所中小企业板上市公司规范运作指引指引》等法律法规和公司章程、《独立
董事工作制度》等的规定，诚信、勤勉、忠实、尽责的履行职责，积极出席相关
会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立
董事作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2014 年度履
职情况报告如下：
    一、出席董事会及列席股东大会情况
    2014 年度，公司共召开董事会会议 9 次，本人全部亲自出席，其中 1 次以
通讯表决方式参加。
    本人对提交董事会的全部议案经认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权
的情形，无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。
    2014 年度，公司召开股东大会五次，本人全部列席。
    三、发表独立意见的情况
    2014 年度，本人就公司相关事项发表了独立意见，均表示同意，具体情况
如下：
    1 月 10 日，在公司第三届董事会第六次会议上，发表了《关于公司股票期
权与限制性股票激励计划（草案修订稿）的独立意见》。
    1 月 27 日，在公司第三届董事会第七次会议上，发表了《关于 2013 年度关
联交易的独立意见》、《关于 2013 年度内部控制自我评价报告的独立意见》、《关
于公司 2013 年度利润分配预案的独立意见》、《关于公司续聘 2014 年度审计机构
的独立意见》、《关于高级管理人员薪酬的独立意见》、《关于累计和当期对外担保
情况及关联方占用资金情况发表专项说明和独立意见》、《关于对外担保相关事项
的独立意见》、《关于对外提供财务资助的独立意见》。
    2 月 10 日，在公司第三届董事会第八次会议上，发表了《关江苏澳洋顺昌
股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划授予相关事项的独立意见》。
    4 月 3 日，在公司第三届董事会第九次会议上，对以募集资金置换先期投入
及使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品事项发表了《独立董事对相关事项
的独立意见》。
    7 月 28 日，在公司第三届董事会第十一次会议上，对控股股东及其他关联
方占用公司资金、公司对外担保情况、募集资金 2014 年半年度存放与使用情及
回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权等事项发表了《独立董事对相关事
项的独立意见》。
    8 月 4 日，在公司第三届董事会第十二次会议上，发表了《关于公司公开发
行可转换债券相关事项的独立意见》。
    10 月 29 日，在公司第三届董事会第十三次会议上，对董事会提名独立董事
及会计政策变更事项发表了《独立董事对相关事项的独立意见》。
    四、现场检查情况
    2014 年度，本人对公司进行了多次的现场考察，了解公司的生产经营情况
和财务状况。并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人
员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络
对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态，
有效的履行了独立董事的职责。。
    五、保护中小股东合法权益方面所做的其他工作
    本年度，持续监督公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证
券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规和《公司信息披露管理制
度》的有关规定，真实、准确、及时、完整的披露相关信息，让社会公众股股东
能够及时了解公司的最新情况。
    作为公司的独立董事，本人充分发挥工作中的独立性，严格按照有关法律法
规、《公司章程》和公司《独立董事工作制度》的规定履行职责，认真审议各项
议案，客观发表自己的意见和观点，并利用自己的专业知识作出独立、公正的判
断，不受公司和主要股东的影响。
    六、任职董事会各专门委员会工作情况
    本人作为公司薪酬与考核委员会和提名委员会的召集人、审计委员会委员，
在 2014 年主要履行了以下职责：
    1、薪酬与考核委员会工作情况
    2014 年度，本人主持召开了三次薪酬与考核委员会会议，对公司高级管理
人员薪酬及 2013 年度董事和高级管理人员薪酬事项的检查报告等事项进行了审
议，并讨论制定 2014 年度高管人员薪酬计划；同时，在公司实施股权激励的项
目中，根据相关法律法规，讨论并审议了《江苏澳洋顺昌股份有限公司股票期权
与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要及《江苏澳洋顺昌股份有限公
司股权激励计划实施考核管理办法（修订稿）》。
    2、提名委员会工作情况
    2014 年度，本人主持召开了提名委员会两次会议，对 2013 年提名高管的任
职情况进行了总结和商讨；鉴于独立董事赵林度先生的辞职，公司独立董事的人
数低于法定规定，我们讨论并提名了梁秉文先生为独立董事候选人。
    3、审计委员会工作情况
    2014 年度，审计委员会召开了 7 次会议，对审计部各个季度的工作报告、
公司的募集资金存放和使用情况、财务会计报表、会计师事务所的聘任问题、内
部控制自我评价报告等进行了审议。
    七、其他事项
   1、未有提议召开董事会情况发生。
   2、未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生。
   3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
    2015 年我将抽出更多的时间了解公司业务，学习法律法规以及有关对上市
公司加强监管的文件，继续本着独立和勤勉的精神，按照法律法规、《公司章程》
的规定和要求，履行我作为公司独立董事的义务，发挥独立董事的作用，坚决维
护全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害。同时，对公司管理层在我们履
行职责的过程中给予的有效配合和积极支持表示衷心感谢。
    联系方式：qiang.lv@aucksun.com




                                                        独立董事：吕强
                                                       2015 年 1 月 26 日