兴业证券股份有限公司关于江苏澳洋顺昌股份有限公司
2014 年度保荐工作报告
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：澳洋顺昌（002245）
保荐代表人姓名：薛波 联系电话：13816986116
保荐代表人姓名：高岩 联系电话：13810410736
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 9
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 3
（2）列席公司董事会次数 6
（3）列席公司监事会次数 5
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
现场检查期间内，澳洋顺昌业绩较去年同期
出现较大幅度的增长，经核查，该等业绩增
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 长主要系澳洋顺昌 LED 外延片及芯片产业化
项目（一期）逐渐建成投产，项目效益逐渐
体现所致。
1
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2014.11.28
1、上市公司再融资政策讲解（主要针对可转
（3）培训的主要内容 债）；
2、上市公司公司治理专题。
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 无
2．公司内部制度的建立和执
无 无
行
3．“三会”运作 无 无
4．控股股东及实际控制人变
无 无
动
5．募集资金存放及使用 无 无
6．关联交易 无 无
7．对外担保 无 无
8．收购、出售资产 无 无
9．其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投资、
无 无
委托理财、财务资助、套期
保值等）
10．发行人或者其聘请的中 无 无
2
介机构配合保荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状
无 无
况、核心技术等方面的重大
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1．澳洋集团避免同业竞争、
避免侵占上市公司的利益承 是 无
诺。
2．股东昌正有限公司承诺其
在陈锴担任公司高管任职期
间每年转让的股份不得超过
其所持有公司股份总数的百 是 无
分之二十五。在陈锴离职后
半年内，昌正有限公司不得
转让其所持有的公司股份。
3．澳洋集团承诺自减持之日
（2014 年 9 月 3 日）起连续
六个月内出售的股份（含本 是 无
次减持数量）不超过公司股
份总数的 2%。
4．昌正有限公司承诺自本次
减持之日（2014 年 12 月 23
是 无
日）起未来六个月内不再减
持所持有的公司股份。
四、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于江苏澳洋顺昌股份有限公司
2014 年度保荐工作报告》之签署页）
保荐代表人签名：
薛波 高岩
保荐机构： 兴业证券股份有限公司
2015 年 2 月 5 日
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