证券代码：002246 证券简称：北化股份 公告编号：2021-094
北方化学工业股份有限公司
关于使用部分闲置本次募集资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月21日召开第
四届董事会第四十八次会议及第四届监事会第二十九次会议，2021年5月17日召
开2020年年度股东大会，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金
管理的议案》。同意在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集
资金投资计划正常进行的前提下，公司使用不超过43,300万元的闲置募集资金
（其中：前次闲置募集资金不超过3,900万元；本次闲置募集资金不超过39,400
万元）在证券公司、商业银行等金融机构进行现金管理，用于投资安全性高、流
动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）
且有保本约定的投资理财产品，包括但不限于国债逆回购品种、收益凭证、结构
性存款等。决议有效期限为自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效，在
上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用，公司董事会提请股东大会授
权公司总经理行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理
财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。独立董
事对上述事项发表了明确同意的独立意见，申万宏源、中信建投分别出具了专项
核查意见，相关意见登载于2021年4月23日的巨潮资讯网。
根据上述决议，公司与国泰君安证券股份有限公司签订协议，使用部分闲置
本次募集资金向国泰君安证券股份有限公司购买保本型理财产品，投资金额为
8,000万元。公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行单
位结构性存款销售协议书示例》,公司使用闲置本次募集资金进行结构性存款，投
资金额为20,000万元。
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一、使用部分闲置募集资金购买理财产品及赎回的情况
2018年-2020年,公司购买及赎回理财产品具体情况详见2021年9月4日的《中
国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。2021年公司购买及赎回理财产品具体
情况如下：
2021年1月8日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《质押式报价回购交
易客户协议》，公司使用部分闲置本次募集资金7,300万元购买保本型理财产品，
其中：购买6700万元天汇宝47天期vip112，公司已于2021年2月24日赎回上述理
财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币653.84元，获得理财收益人民币
251,938.36元，实际年化收益率为3.05%，截止2021年2月25日，本金及收益（含
利息收入）已全部到账。购买600万元天汇宝1天期，到期续作原期限，公司已于
2021 年 5 月 18 日 赎 回 上 述 理 财 产 品 ， 资 金 放 置 期 间 产 生 的 利 息 收 入 人 民 币
1,565.39元，获得理财收益人民币46,816.48元，实际年化收益率约为2.225%，
截止2021年5月20日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
2020年8月11日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂
钩型结构性存款销售协议书》,2021年1月26日，公司与中国银行股份有限公司泸
州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款认购委托书》（2021012615505001），
公司使用闲置前次募集资金3,800万元购买了中国银行挂钩型结构性存款，公司
已于2021年4月30日赎回上述理财产品，获得理财收益人民币327,570.41元，实
际年化收益率为3.42%，截止2021年4月30日，本金及收益已全部到账。
2021年3月1日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》
（产品代码:SPJ277）,公司使用闲置本次募集资金5,800万元购买了国泰君安证券
股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21007号收益凭证”,公司已于2021年4月
28日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币566.44元，获得理
财收益人民币262,509.59元，实际年化收益率为2.95%，截止2021年4月28日，本
金及收益（含利息收入）已全部到账。
2021年3月1日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》
（产品代码:SPJ278）,公司使用闲置本次募集资金2,000万元购买了国泰君安证
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券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21008号收益凭证”，公司已于2021
年3月30日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币194.83元，
获得理财收益人民币39,205.48元，实际年化收益率为2.65%，截止2021年3月30
日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
2021年4月1日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》
（产品代码:SPM846）,公司使用闲置本次募集资金2,000万元购买了国泰君安证
券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21019号收益凭证”，公司已于2021
年5月18日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币195.11元，
获得理财收益人民币68,054.79元，实际年化收益率为2.70%，截止2021年5月19
日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
2021年4月28日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合
同》（产品代码:SPS425）,公司使用闲置本次募集资金7,200万元购买了国泰君
安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21023号收益凭证”，已于2021
年5月18日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币700.95元，
获得理财收益人民币97,446.58元，实际年化收益率为2.60%，截止2021年5月19
日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
2020年8月11日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂
钩型结构性存款销售协议书》,2021年5月21日，公司与中国银行股份有限公司泸
州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款认购委托书》（2021052115505001），
公司使用闲置前次募集资金3,900万元购买了中国银行挂钩型结构性存款，已于
2021年6月28日赎回上述理财产品，获得理财收益人民币118,923.29元，实际年
化收益率为3.18%，截止2021年6月28日，本金及收益已全部到账。
2021年5月24日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合
同》（产品代码:SPV614）,公司使用闲置本次募集资金36,900万元购买了国泰君
安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21027号收益凭证”,已于2021年6
月22日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币3,594.66元，获
得理财收益人民币735,978.08元，实际年化收益率为2.60%，截止2021年6月23日，
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本金及收益（含利息收入）已全部到账。
2021年6月24日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合
同》（产品代码:SRA063）,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了国泰君
安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21030号收益凭证”，已于2021年7
月26日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币389.81元，获得
理财收益人民币95,123.29元，实际年化收益率为2.80%，截止2021年7月27日，
本金及收益（含利息收入）已全部到账。
2021年6月24日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合
同》（产品代码:SRA062）,公司使用闲置本次募集资金5,000万元购买了国泰君
安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21031号收益凭证”，已于2021年9
月27日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币489.80元，获得
理财收益人民币379,863.01元，实际年化收益率为2.95%，截止2021年9月28日，
本金及收益（含利息收入）已全部到账。
2021年6月24日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合
同》（产品代码:SRA064）,公司使用闲置本次募集资金16,000万元购买了国泰君
安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21032号收益凭证”，已于2021年
12月27日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币1,580.00元，
获得理财收益人民币2,513,972.60元，实际年化收益率为3.10%，截止2021年12
月28日，本金及收益已全部到账。
2021年1月8日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《质押式报价回购交
易客户协议》，2021年6月24日，公司使用部分闲置本次募集资金400万元购买天
汇宝2号1天期，公司购买天汇宝1天期理财产品，到期续作原期限，公司将在该
理财产品终止续作原期限后披露相关公告。
2021年6月23日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《单位结
构性存款客户协议书》（协议书编号：泸建行结构性存款（2021）9号）,公司使用闲
置本次募集资金12,000万元进行结构性存款，未成交。根据《关于单位人民币结
构性存款业务收益率调整的函》，2021年6月23日，公司与中国建设银行股份有
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限公司泸州分行签订《单位结构性存款客户协议书》（协议书编号：泸建行结构性
存款（2021）9号）废止。
2021年6月30日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行重新签订《单
位结构性存款客户协议书》（协议书编号：泸建行结构性存款（2021）11号）,公司使
用闲置本次募集资金12,000万元进行结构性存款，已于2021年12月28日赎回上述
理财产品，获得理财收益人民币2,142,246.58元，实际年化收益率为3.60%，截
止2021年12月28日，本金及收益已全部到账。
2020年8月11日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂
钩型结构性存款销售协议书》,2021年6月30日，公司与中国银行股份有限公司泸
州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款认购委托书》（2021063015505001），
公司使用闲置前次募集资金3,900万元购买了中国银行挂钩型结构性存款，已于2021
年10月08日赎回上述理财产品，获得理财收益人民币358,116.16元，实际年化收
益率为3.42%，截止2021年10月8日，本金及收益已全部到账。
2021年7月30日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合
同》（产品代码:SRG498）,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了国泰君
安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21039号收益凭证”，已于2021年8
月31日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币389.72元，获得
理财收益人民币85,808.22元，实际年化收益率为2.70%，截止2021年9月1日，本
金及收益（含利息收入）已全部到账。
2021年9月2日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》
（产品代码:SRM627）,公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了国泰君安证券
股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21045号收益凭证”，已于2021年10月11日
赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币292.46元，获得理财收益人
民币81,205.48元，实际年化收益率为2.6%，截止2021年10月12日，本金及收益已全部
到账。
2021年9月29日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合
同》（产品代码:SRQ476）,公司使用闲置本次募集资金5,000万元购买了国泰君
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安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21047号收益凭证”，已于2021年
11月29日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币488.23元，获
得理财收益人民币217,808.22元，实际年化收益率为2.65%，截止2021年11月30
日，本金及收益已全部到账。
2021年12月2日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合
同》（产品代码:SUA395）,公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了国泰君
安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21066号收益凭证”，尚未到期。
2021年12月29日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合
同》（产品代码:SUE878）,公司使用闲置本次募集资金8,000万元购买了国泰君
安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21072号收益凭证”，尚未到期。
2021年12月29日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《单位结
构性存款销售协议书》（协议书编号：泸建行结构性存款（2021）16号）,公司使用闲
置本次募集资金20,000万元进行结构性存款，尚未到期。
二、使用部分闲置本次募集资金购买理财产品的情况
（一）国泰君安证券睿博系列尧睿21072号收益凭证
2021年12月29日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合
同》（产品代码: SUE878）,公司使用闲置本次募集资金8,000万元购买了国泰君
安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21072号收益凭证”，具体情况如下：
产品名称 国泰君安证券睿博系列尧睿21072号收益凭证
产品简称 尧睿21072号
产品代码 SUE878
产品类型 本金保障型
产品风险等级 【低】风险，国泰君安证券内部评级
挂钩标的在期初观察日的加权平均价，按四舍五入精确到
期初价格 2位小数。若在期初观察日，挂钩标的发生干扰事件，处
理见本说明书“干扰事件及其处置”部分约定。
执行价格1：期初价格×115%,按四舍五入精确到2位小数
执行价格
执行价格2：期初价格×135%,按四舍五入精确到2位小数
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挂钩标的在期末观察日的加权平均价，按四舍五入精确到
期末价格 2位小数。若在期末观察日，挂钩标的发生干扰事件，处
理见本说明书“干扰事件及其处置”部分约定。
（1）若期末价格≤执行价格1，则投资者到期年化收益率
=3.15%；
（2）若执行价格1＜期末价格＜执行价格2，则投资者到
到期年化收益率 期年化收益率=3.15%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/
期初价格；
（3）若期末价格≥执行价格2，则投资者到期年化收益率
=3.35%
产品认购期 2021年12月29日
产品起息期 2021年12月30日
产品到期日 2022年05月12日
产品期限 133天
撤单 支持发行人确认前撤单
回售条款 不适用
单客户最高认购金额 人民币8,000万元
单客户最低认购金额 人民币8,000万元
资金来源 公司闲置本次募集资金
关联关系说明 公司与国泰君安证券股份有限公司无关联关系。
（二）中国建设银行股份有限公司《中国建设银行单位结构性存款销售协议
书示例》（协议书编号：泸建行结构性存款（2021）16号）
2021年12月29日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建
设银行单位结构性存款销售协议书示例》（协议书编号：泸建行结构性存款（2021）
16号）,公司使用闲置本次募集资金20,000万元进行结构性存款，具体情况如下：
产品名称 中国建设银行四川省分行单位人民币定制型结构性存款
产品类型 保本浮动收益型
产品风险评级结果 低风险
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本金金额 20000 万元人民币
期 限 134 天
起始日 2021 年 12 月 29 日
到期日 2022 年 05 月 12 日
客户预期年化收益率 1.6%-3.6%（详见产品收益说明）
观察期 产品起始日(含)至产品到期前两个东京工作日(含)
根据客户的投资本金、每笔投资本金的投资天数及实际
的年化收益率计算收益；
实际年化收益率=1.6%×n1/N+3.6%×n2/N，1.6%及 3.6%
均为年化收益率。
其中 n1 为观察期内参考指标处于参考区间内(含区间边
产品收益说明
界)的东京工作日天数,n2 为观察期内参考指标处于参考
区间外(不含区间边界)的东京工作日天数,N 为观察期内
东京工作日天数。客户可获得的预期最低年化收益率为
1.6%,预期最高年化收率为 3.6%。测算收益不等于实际收
益,请以实际到期收益率为准。
欧元/美元汇率，观察期内每个东京工作日下午三点彭博
参考指标 “BFIX”页面显示的欧元/美元中间价，表示为一欧元可
兑换的美元数。
不窄于[期初欧元/美元汇率-10pips，欧元/美元汇率
+10pips]，以发行报告为准
参考区间
期初欧元/美元汇率：交易时刻欧元/美元即期汇率，表
示为一欧元可兑换的美元数。
实际天数/365，计息期为自产品起始日（含）至产品到
收益日期计算规则
期日（不含），计息期不调整
收益支付频率 到期一次性支付
若产品到期日处于节假日期间,产品到期日不调整,照常
支付工作日及调整规则 兑付本金,收益将遇北京、纽约节假日顺延,遇月底则提
前至上一工作日。
资金来源 公司闲置本次募集资金
公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行无关联关
关联关系说明
系。
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三、主要风险揭示
（一）收益凭证产品面临的风险包括但不限于以下几方面：
1、一般收益凭证产品的相关风险
（1）市场风险。收益凭证产品可能挂钩特定标的,包括但不限于股权、债权、
信用、基金、利率、汇率、指数、期货及基础商品。当收益凭证产品挂钩的特定
标的市场价格发生剧烈波动时,可能导致您的收益凭证投资收益产生波动。
（2）流动性风险。在收益凭证产品到期前,您只能在产品合同和产品说明书
中约定的交易时间内通过本公司柜台交易市场(或其他场所)进行转让,交易可能
不活跃,导致您的转让需求可能无法满足；或者本期收益凭证产品未设回购或回
售条款,或不支持转让、赎回,导致您在收益凭证产品到期前无法变现。
（3）认购不成功的风险。收益凭证为非公开发行的私募产品,根据有关规定,
本产品的投资者人数不得超过200人,若您在认购时投资者人数已达到上限,您有
可能面临认购不成功的风险。
此外,如本期收益凭证设定发行规模上限,当收益凭证达到一定规模时,发行
人有权停止认购,您可能面临因上述原因而无法参与本期收益凭证的风险。
（4）产品不成立的风险。收益凭证产品可能设定最低发行规模等发行成立
条件,当收益凭证产品认购期结束,产品出现认购资金总额未能达到最低发行规
模等发行成立条件的情形,发行人有权宣布产品不成立。您可能因上述原因而面
临投资资金被退还的风险。
（5）回售限制风险。若收益凭证产品允许回售，投资者在产品存续期间回
售时，必须满足发行人的回售条件，即在开放日规定时间内按照发行人于产品合
同及说明书中约定的回售份额等要求，完成回售操作，否则回售操作无效，因此
可能产生投资风险。由于发行人规定的关于份额回售中约定收益凭证产品的回售
份额上限等回售条件，投资者并不确保可以完全按照其意愿于交易日完成本期收
益凭证产品的回售，投资者需充分认识相关风险。
（6）未知价回售风险。若收益凭证产品允许回售,投资者提交回售的申请时
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间(即回售开放日)早于回售申请接受日挂钩标的回售基准价格的确定时间。投资
者可能面临最终实际收到的收益凭证兑付金额少于预期的结果。
（7）产品提前清盘的风险。若因收益凭证产品存续期间发生产品合同、产
品说明书约定的提前终止情形,或收益凭证产品允许回售,且产品因回售造成存
续规模不足约定份额，则可能发生产品自动清盘,导致您持有的收益凭证提前被
动了结损益,您可能面临收益凭证本金及收益发生损失的风险。
2、与发行人有关的风险
（1）流动性风险。如发行人出现流动性短缺、无法及时获得充足资金的情
况,在收益凭证产品到期时可能无法及时、全额兑付,导致您的本金及收益发生损
失。
（2）信用风险。收益凭证产品以本公司的信用发行。在收益凭证存续期间,
本公司可能发生解散、破产、无力清偿到期债务、资产被查封、冻结或强制执行
等情形,将按照《中华人民共和国企业破产法》规定的破产清算程序,在依法处置
本公司财产后,按照一般债权人顺序对您进行补偿,因此,在最不利情况下,您的
收益凭证产品本金及收益可能无法按照产品合同和产品说明书的约定偿付。
（3）操作风险。由于本公司内部管理流程缺陷、人员操作失误等事件,可能
导致收益凭证认购、交易失败、资金划拨失败等,从而导致您的本金及收益发生损失。
（4）信息技术系统风险。本公司信息技术系统存在因不可抗力、软硬件故
障、通讯系统中断、第三方服务不到位等原因无法正常运行的可能,从而可能影
响公司业务顺利开展；随着新业务的推出和公司业务规模的扩张,对信息技术系
统的要求日益增强,本公司可能存在因信息技术系统更新升级不及时对业务开展
产生制约的风险。
3、政策法律风险
因国家宏观政策、金融政策、地方政府政策发生变化,或者现有法律缺位无
法解决相关法律问题、个别地区司法环境不完善等,可能对本公司产生不确定性
影响,进而对本公司正常的经营活动及收益凭证业务产生不利影响。
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4、不可抗力及意外事件风险
自然灾害、社会动乱、战争等不能预见、不能避免、不能克服的不可抗力事
件或监管部门暂停或停止柜台交易等意外事件的出现,可能对收益凭证产品的成
立、投资运作、资金返还、信息披露、公告通知等产生影响,导致收益凭证产品
的本金及收益发生损失。对于不可抗力及意外事件风险导致的任何损失,投资者
须自行承担,本公司对此不承担任何责任。
5、信息传递风险
您可通过本公司网站或交易终端等,及时了解收益凭证产品的相关信息和公
告,并充分理解柜台交易规则及相关配套制度。如您未及时查询,或对交易规则和
配套制度的理解不够准确,导致投资决策失误,由此产生的责任和风险由您自行
承担。
6、本期收益凭证特有风险
本期收益凭证特有风险具体请参见产品说明书。
（二）结构性存款产品面临的风险包括但不限于以下几方面：
本产品不同于一般性存款,具有投资风险,中国建设银行对本产品的本金和
最低收益提供保证承诺,但不对产品能实现最高收益进行保证,产品收益参考指
标表现变动,您应充分认识投资风险。
1、政策风险:本期产品是依照现行有效的法律法规、相关监管规定和政策设
计的。如国家宏观政策以及市场法律法规、相关监管规定发生变化,可能影响产
品的受理、投资运作、清算等业务的正常进行,由此导致本产品预期收益降低；
也可能导致本期产品违反国家法律、法规或者其他合同的有关规定,进而导致本
产品被宣告无效、撤销、解除或提前终止等。
2、信用风险:本产品的基础资产项下义务人可能出现违约情形,如中国建设
银行发生信用风险的极端情况下,被宣告破产等,则您的本金与收益支付可能受
到影响。
3、流动性风险:本产品的本金及收益将在产品到期后一次性支付,且产品存
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续期内不接受您的提前支取,无法满足您的流动性需求,可能导致您需要资金时
不能随时变现,并可能使您丧失其他投资机会。
4、市场风险:本产品存续期内,可能会涉及到利率风险,汇率风险等多种市场
风险,导致单位结构性存款产品实际收益的波动,如市场利率大幅上升,本产品的
年化收益率不会随市场利率上升而调整。如参考指标突破参考区同,您将获得较
低收益水平等。
5、信息传递风险:中国建设银行将按照本说明书有关“信息披露”的约定,
进行产品信息披露。您应根据“信息披露”的约定及时进行查询。如果您末主动
及时查询,或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得您无
法及时了解产品信息,并由此影响您的投资决策,因此而产生的损失和风险由您
自行承担。另外,当预留在中国建设银行的联系方式发生变更时,您应及时通知中
国建设银行,如您未及时告知联系方式变更,中国建设银行将可能在其认为需要
时而无法及时与您联系,并可能会由此影响您的投资决策,由此而产生的损失和
风险由您自行承担。
6、利率及通货膨胀风险:在本产品存续期限内,如果市场利率大幅上升,本产
品的年化收益不随市场利率上升而提高,即使中国人民银行调整存款利率及/或
贷款基准利率,本产品的预期收益率可能并不会随之予以调整,因此,本产品存在
您的预期收益率及/或实际收益率可能低于通货膨胀率或实际市场利率的风险。
7、提前终止风险:产品存续期内若市场发生重大变动或突发性事件或中国建
设银行认为需要提前经止本产品的其他情形时,中国建设银行有权提前终止产品,
在提前终止情形下,您面临不能按预定期限取得本金及预期收益的风险。
8、产品不成立风险:若由于本产品认购总金额未达到产品成立规模下限(如
有约定),或他非中国建设银行的原因导致本产品未能投资于单位结构性存款合
同所约定投资范围，或本产品在认购期内市场出现剧烈波动,可能对本产品的投
资收益表现带来严重的影响,或出现其他导致本产品难以成立的情况的，经中国
建设银行谨慎合理判断难以按照单位结构性存款合同约定向您提供本产品时,中
- 12 -
国建设银行有权宣布本产品不成立,您将承担投资本产品不成立的风险。
9、不可抗力及意外事件风险:包括但不限于自然灾害、金融市场危机、战争
等不能预见、不能避免、不能克服的不可抗力事件或银行系统故障、通讯故障、
投资市场停止交易等意外事件的发生,可能对产品的成立、投资运作、资金返还、
信息披露、公告通知等造成影响,甚至可能导致产品收益降低乃至本金损失。对
于由于不可抗力及意外事件风险导致的任何损失,您须自行承担,中国建设银行
对此不承担任何责任。
10、税收风险:中国建设银行暂不负责代扣代缴您购买本产品所得收益应缴
纳的各项税款。若相关税法法规规定中国建设银行应代扣代缴相关税款，中国建
设银行有权依法履行代扣代缴义务,则您面临其取得的收益扣减相应税费的风
险。此外,本产品预期年化收益率根据产品发行时现行法律法规、税收政策测算
而得,税收法规的执行及修订可能对本产品存续期间需缴纳的相关税费产生影响,
可能影响您的预期收益。
四、风险控制措施
1、公司财务金融部将及时分析和跟踪投资产品投向、进展情况，一旦发现
存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
2、公司审计部门负责对所投资理财产品的资金使用与保管情况进行审计与
监督，并向董事会审计委员会报告。
3、公司独立董事、监事会有权对其投资理财产品的情况进行定期或不定期
检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露理财产品及相关投资品种
的损益情况。
五、本公告日前购买理财产品情况
截至本公告日前，公司 2018 年-2020 年购买理财产品具体情况详见 2021 年
9 月 4 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。公司 2021 年购买理财
产品具体情况如下：
- 13 -
（一） 使用闲置募集资金购买银行理财产品的情况
金额
序 产品名 产品 受托 资金来 是否 其他 (实际
（万 产品期限 预计年化收益率
号 称 类型 机构 源 保本 收益)
元）
如果在观察期内每个
观察日，挂钩指标始终
大于观察水平，扣除产
中国银 中国
品费用（如有）后，产
行挂钩 银行
保本 2021年01 品获得保底收益率 327,570.41
型结构 股份 人民币 闲置前
保最 月26日- 1.30%（年率）；如果 元，实际年
1 性存款 有限 3,800 次募集 是
低收 2021年04 在观察期内某个观察 化收益率为
（CSDP 公司 万元 资金
益型 月30日 日，挂钩指标曾经小于 3.42%
202100 泸州
或等于观察水平，扣除
49H） 分行
产品费用（如有）后，
产品最高收益率3.42%
（年率）。
如果在观察期内每个
观察日，挂钩指标始终
小于观察水平，扣除产
中国银 中国
品费用（如有）后，产
行挂钩 银行
保本 2021年05 品获得保底收益率 118,923.29
型结构 股份 人民币 闲置前
保最 月24日- 1.30%（年率）；如果 元，实际年
2 性存款 有限 3,900 次募集 是
低收 2021年06 在观察期内某个观察 化收益率为
（CSDP 公司 万元 资金
益型 月28日 日，挂钩指标曾经大于 3.18%
Y20210 泸州
或等于观察水平，扣除
278） 分行
产品费用（如有）后，
产品最高收益率3.18%
（年率）。
中国建 未成交，根
设银行 据《关于单
《单位 位人民币结
结构性 中国 构性存款业
存款客 建设 务收益率调
保本
户协议 银行 2021年06 整的函》，
浮动 人民币 闲置本
书》（协 股份 月25日 1.82%-3.60%（详见产 《单位结构
3 收益 12,000 次募集 是
议书编 有限 -2021年 品收益说明） 性存款客户
型产 万元 资金
号：泸 公司 12月25日 协议书》 协
品
建行结 泸州 议书编号：
构性存 分行 泸建行结构
款 性存款
（2021 （2021）9
）9号） 号）废止。
- 14 -
金额
序 产品名 产品 受托 资金来 是否 其他 (实际
（万 产品期限 预计年化收益率
号 称 类型 机构 源 保本 收益)
元）
中国建
设银行
《单位
结构性 中国
存款客 建设
保本
户协议 银行 2021年06 2,142,246.
浮动 人民币 闲置本
书》（协 股份 月30日 1.80%-3.60%（详见产 58元，实际
4 收益 12,000 次募集 是
议书编 有限 -2021年 品收益说明） 年化收益率
型产 万元 资金
号：泸 公司 12月28日 为3.60%
品
建行结 泸州
构性存 分行
款
（2021
）11号）
如果在观察期内每个
观察日，挂钩指标始终
大于观察水平，扣除产
中国银 中国
品费用（如有）后，产
行挂钩 银行
保本 2021年07 品获得保底收益率 358,116.16
型结构 股份 人民币 闲置前
保最 月02日- 1.3000%（年率）；如 元，实际年
5 性存款 有限 3,900 次募集 是
低收 2021年10 果在观察期内某个观 化收益率为
（CSDP 公司 万元 资金
益型 月08日 察日，挂钩指标曾经小 3.42%
Y20210 泸州
于或等于观察水平，扣
373） 分行
除产品费用（如有）后，
产品最高收益率
3.4200%（年率）
《中国
建设银
行单位
结构性
中国
存款销
建设
售协议 保本
银行 2021年12
书示 浮动 人民币 闲置本
股份 月29日 1.6%-3.6%（详见产品
6 例》（协 收益 20,000 次募集 是 尚未到期
有限 -2022年 收益说明）
议书编 型产 万元 资金
公司 05月12日
号：泸 品
泸州
建行结
分行
构性存
款
（2021
）16号）
- 15 -
（二）使用闲置募集资金购买证券公司理财产品的情况
金额
序 产品名 受托 产品期 资金 是否 其他 (实际收
产品类型 （万 预计年化收益率
号 称 机构 限 来源 保本 益)
元）
资金放置期间
产生的利息收
国泰君安证券
国泰 2021年 入人民币
股份有限公司
君安 01月08 闲置 653.84元，获
天汇宝 以信誉及质押 人民币
证券 日- 本次 得理财收益人
1 47天期 物双重保障客 6,700 是 3.05%
股份 2021年 募集 民币
vip112 户本金安全并 万元
有限 02月24 资金 251,938.36
按约定收益率
公司 日 元，实际年化
支付收益。
收益率为
3.05%
到期续作原期
限；2021年5
月18日赎回上
国泰君安证券 述理财产品，
国泰 2021年
股份有限公司 资金放置期间
君安 01月11 闲置
以信誉及质押 人民币 产生的利息收
天汇宝 证券 日- 本次
2 物双重保障客 600万 是 1.90% 入人民币
1天期 股份 2021年 募集
户本金安全并 元 1,565.39元，
有限 01月12 资金
按约定收益率 获得理财收益
公司 日
支付收益。 人民币
46,816.48元，
实际年化收益
率约为2.225%
（1）若期末价格≤
下执行价，则投资
者到期年化收益率
=2.9500%； 资金放置期间
（2）若下执行价＜ 产生的利息收
国泰君
国泰 2021年 期末价格＜上执行 入人民币
安证券
君安 03月02 闲置 价，则投资者到期 566.44元，获
睿博系 人民币
证券 日- 本次 年化收益率 得理财收益人
3 列尧睿 本金保障型 5,800 是
股份 2021年 募集 =2.9500%+1%× 民币
21007 万元
有限 04月27 资金 （X-115%),其中X 262,509.59
号收益
公司 日 为期末价格/期初 元，实际年化
凭证
价格； 收益率为
（3）若期末价格≥ 2.95%
上执行价，则投资
者到期年化收益率
=3.1500%
- 16 -
金额
序 产品名 受托 产品期 资金 是否 其他 (实际收
产品类型 （万 预计年化收益率
号 称 机构 限 来源 保本 益)
元）
（1）若期末价格≤
下执行价，则投资
者到期年化收益率
=2.6500%；
资金放置期间
（2）若下执行价＜
国泰君 产生的利息收
国泰 2021年 期末价格＜上执行
安证券 入人民币
君安 03月02 闲置 价，则投资者到期
睿博系 人民币 194.83元，获
证券 日- 本次 年化收益率
4 列尧睿 本金保障型 2,000 是 得理财收益人
股份 2021年 募集 =2.6500%+1%×
21008 万元 民币
有限 03月29 资金 （X-115%),其中X
号收益 39,205.48元，
公司 日 为期末价格/期初
凭证 实际年化收益
价格；
率为2.65%
（3）若期末价格≥
上执行价，则投资
者到期年化收益率
=2.8500%
（1）若期末价格≤
下执行价，则投资
者到期年化收益率
=2.7000%；
资金放置期间
（2）若下执行价＜
国泰君 产生的利息收
国泰 2021年 期末价格＜上执行
安证券 入人民币
君安 04月02 闲置 价，则投资者到期
睿博系 人民币 195.11元，获
证券 日- 本次 年化收益率
5 列尧睿 本金保障型 2,000 是 得理财收益人
股份 2021年 募集 =2.7000%+1%×
21019 万元 民币
有限 05月18 资金 （X-115%),其中X
号收益 68,054.79元，
公司 日 为期末价格/期初
凭证 实际年化收益
价格；
率为2.70%
（3）若期末价格≥
上执行价，则投资
者到期年化收益率
=2.9000%
- 17 -
金额
序 产品名 受托 产品期 资金 是否 其他 (实际收
产品类型 （万 预计年化收益率
号 称 机构 限 来源 保本 益)
元）
（1）若期末价格≤
下执行价，则投资
者到期年化收益率
=2.6000%；
资金放置期间
（2）若下执行价＜
国泰君 产生的利息收
国泰 2021年 期末价格＜上执行
安证券 入人民币
君安 04月29 闲置 价，则投资者到期
睿博系 人民币 700.95元，获
证券 日- 本次 年化收益率
6 列尧睿 本金保障型 7,200 是 得理财收益人
股份 2021年 募集 =2.6000%+1%×
21023 万元 民币
有限 05月18 资金 （X-115%),其中X
号收益 97,446.58元，
公司 日 为期末价格/期初
凭证 实际年化收益
价格；
率为2.60%
（3）若期末价格≥
上执行价，则投资
者到期年化收益率
=2.8000%
（1）若期末价格≤
下执行价，则投资
者到期年化收益率
=2.6000%； 资金放置期间
（2）若下执行价＜ 产生的利息收
国泰君
国泰 2021年 期末价格＜上执行 入 人 民 币
安证券
君安 05月25 闲置 价，则投资者到期 3,594.66 元 ，
睿博系 人民币
证券 日- 本次 年化收益率 获得理财收益
7 列尧睿 本金保障型 36,900 是
股份 2021年 募集 =2.6000%+1%× 人 民 币
21027 万元
有限 06月22 资金 （X-115%),其中X 735,978.08
号收益
公司 日 为期末价格/期初 元，实际年化
凭证
价格； 收 益 率 为
（3）若期末价格≥ 2.60%
上执行价，则投资
者到期年化收益率
=2.8000%
- 18 -
金额
序 产品名 受托 产品期 资金 是否 其他 (实际收
产品类型 （万 预计年化收益率
号 称 机构 限 来源 保本 益)
元）
（1）若期末价格≤
下执行价，则投资
者到期年化收益率
=2.8000%；
资金放置期间
（2）若下执行价＜
国泰君 产生的利息收
国泰 2021年 期末价格＜上执行
安证券 入人民币
君安 06月25 闲置 价，则投资者到期
睿博系 人民币 389.81元，获
证券 日- 本次 年化收益率
8 列尧睿 本金保障型 4,000 是 得理财收益人
股份 2021年 募集 =2.8000%+1%×
21030 万元 民币
有限 07月26 资金 （X-115%),其中X
号收益 95,123.29元，
公司 日 为期末价格/期初
凭证 实际年化收益
价格；
率为2.80%
（3）若期末价格≥
上执行价，则投资
者到期年化收益率
=3.0000%
（1）若期末价格≤
下执行价，则投资
者到期年化收益率
=2.95000%； 资金放置期间
（2）若下执行价＜ 产生的利息收
国泰君
国泰 2021年 期末价格＜上执行 入人民币
安证券
君安 06月25 闲置 价，则投资者到期 489.80元，获
睿博系 人民币
证券 日- 本次 年化收益率 得理财收益人
9 列尧睿 本金保障型 5,000 是
股份 2021年 募集 =2.95000%+1%× 民币
21031 万元
有限 09月27 资金 （X-115%),其中X 379,863.01
号收益
公司 日 为期末价格/期初 元，实际年化
凭证
价格； 收益率为
（3）若期末价格≥ 2.95%
上执行价，则投资
者到期年化收益率
=3.1500%
- 19 -
金额
序 产品名 受托 产品期 资金 是否 其他 (实际收
产品类型 （万 预计年化收益率
号 称 机构 限 来源 保本 益)
元）
（1）若期末价格≤
下执行价，则投资
者到期年化收益率
=3.1000%； 资金放置期间
（2）若下执行价＜ 产生的利息收
国泰君
国泰 2021年 期末价格＜上执行 入人民币
安证券
君安 06月25 闲置 价，则投资者到期 1,580.00元，
睿博系 人民币
证券 日- 本次 年化收益率 获得理财收益
10 列尧睿 本金保障型 16,000 是
股份 2021年 募集 =3.1000%+1%× 人民币
21032 万元
有限 12月27 资金 （X-115%),其中X 2,513,972.60
号收益
公司 日 为期末价格/期初 元，实际年化
凭证
价格； 收益率为
（3）若期末价格≥ 3.10%
上执行价，则投资
者到期年化收益率
=3.3000%
国泰君安证券
国泰 2021年
股份有限公司
君安 06月24 闲置
天汇宝 以信誉及质押 人民币
证券 日- 本次 到期续作原期
11 2号1天 物双重保障客 400万 是 2.50%
股份 2021年 募集 限
期 户本金安全并 元
有限 06月25 资金
按约定收益率
公司 日
支付收益。
（1）若期末价格≤
下执行价，则投资
者到期年化收益率
=2.70000%；
资金放置期间
（2）若下执行价＜
国泰君 产生的利息收
国泰 2021年 期末价格＜上执行
安证券 入人民币
君安 08月02 闲置 价，则投资者到期
睿博系 人民币 389.72元，获
证券 日- 本次 年化收益率
12 列尧睿 本金保障型 4,000 是 得理财收益人
股份 2021年 募集 =2.70000%+1%×
21039 万元 民币
有限 08月31 资金 （X-115%),其中X
号收益 85,808.22元，
公司 日 为期末价格/期初
凭证 实际年化收益
价格；
率为2.70%
（3）若期末价格≥
上执行价，则投资
者到期年化收益率
=2.9000%
- 20 -
金额
序 产品名 受托 产品期 资金 是否 其他 (实际收
产品类型 （万 预计年化收益率
号 称 机构 限 来源 保本 益)
元）
（1）若期末价格≤
执行价格1，则投资
者到期年化收益率
=2.6%；
资金放置期间
（2）若执行价格1
国泰君 产生的利息收
国泰 2021年 ＜期末价格＜执行
安证券 入人民币
君安 09月03 闲置 价格2，则投资者到
睿博系 人民币 292.46元，获
证券 日- 本次 期年化收益率
13 列尧睿 本金保障型 3,000 是 得理财收益人
股份 2021年 募集 =2.6%+1%×
21045 万元 民币
有限 10月11 资金 （X-115%),其中X
号收益 81,205.48元，
公司 日 为期末价格/期初
凭证 实际年化收益
价格；
率为2.6%
（3）若期末价格≥
执行价格2，则投资
者到期年化收益率
=2.8%
（1）若期末价格≤
执行价格1，则投资
者到期年化收益率
=2.65%； 资金放置期间
（2）若执行价格1 产生的利息收
国泰君
国泰 2021年 ＜期末价格＜执行 入人民币
安证券
君安 09月30 闲置 价格2，则投资者到 488.23元，获
睿博系 人民币
证券 日- 本次 期年化收益率 得理财收益人
14 列尧睿 本金保障型 5,000 是
股份 2021年 募集 =2.65%+1%× 民币
21047 万元
有限 11月29 资金 （X-115%),其中X 217,808.22
号收益
公司 日 为期末价格/期初 元，实际年化
凭证
价格； 收益率为
（3）若期末价格≥ 2.65%
执行价格2，则投资
者到期年化收益率
=2.85%
- 21 -
金额
序 产品名 受托 产品期 资金 是否 其他 (实际收
产品类型 （万 预计年化收益率
号 称 机构 限 来源 保本 益)
元）
（1）若期末价格≤
执行价格1，则投资
者到期年化收益率
=3.15%；
（2）若执行价格1
国泰君
国泰 2021年 ＜期末价格＜执行
安证券
君安 12月30 闲置 价格2，则投资者到
睿博系 人民币
证券 日- 本次 期年化收益率
15 列尧睿 本金保障型 8,000 是 尚未到期
股份 2022年 募集 =3.15%+1%×
21072 万元
有限 05月12 资金 （X-115%),其中X
号收益
公司 日 为期末价格/期初
凭证
价格；
（3）若期末价格≥
执行价格2，则投资
者到期年化收益率
=3.35%
（三）使用闲置自有资金购买理财产品的情况
金额 预计年
序 认购 产品名 产品 受托 产品有 资金 其他 (实
（万 是否保本 化收益
号 方 称 类型 机构 效期 来源 际收益)
元） 率
2021年
兵工
北方化 07月13
短期 财务 人民币 闲置
学工业 委托理 日到 不提供保本 浮动收
1 理财 有限 5,000 自有 尚未到期
股份有 财 2022年 保收益承诺 益
业务 责任 万元 资金
限公司 04月13
公司
日
六、对公司经营的影响
公司以闲置本次募集资金进行现金管理是在公司股东大会授权的额度和期
限范围内实施的，该事项不存在变相改变募集资金用途的行为，且不影响募集资
金投资计划正常进行，不影响公司主营业务的正常发展。同时可以提高公司闲置
本次募集资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合公司及全体股东的利益。
七、备查文件
- 22 -
1、国泰君安证券睿博系列收益凭证产品合同、风险揭示书及说明书等。
2、中国建设银行单位结构性存款客户协议书、产品说明书、风险揭示书等。
特此公告。
北方化学工业股份有限公司
董 事 会
二〇二一年十二月三十一日
- 23 -