广东信达律师事务所 股东大会法律意见书
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广东信达律师事务所
关于四川川大智胜软件股份有限公司
2018 年年度股东大会的法律意见书
信达会字[2019]第 060 号
致：四川川大智胜软件股份有限公司
广东信达律师事务所（下称“信达”）接受四川川大智胜软件股份有限公司（下
称“贵公司”或“公司”）的委托，指派信达律师出席贵公司 2018 年年度股东大会
（下称“本次股东大会”），对贵公司本次股东大会的合法性进行见证，并出具本
《广东信达律师事务所关于四川川大智胜软件股份有限公司 2018 年年度股东大
会的法律意见书》（下称“《股东大会法律意见书》”）。
《股东大会法律意见书》系根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司
法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易
所上市公司股东大会网络投票实施细则》（下称“《实施细则》”）等法律、法规、
规范性文件以及现行有效的《四川川大智胜软件股份有限公司章程》（下称“《公
司章程》”）的规定，并基于对《股东大会法律意见书》出具日前已经发生或存
在事实的调查和了解发表法律意见。
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为出具《股东大会法律意见书》，信达律师已严格履行法定职责，遵循了勤
勉尽责和诚实信用原则，审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1、《公司章程》；
2、公司于 2019 年 3 月 22 日刊登在巨潮资讯网、《证券时报》、《中国证券报》
及深圳证券交易所网站上的《四川川大智胜软件股份有限公司召开 2018
年度股东大会的通知》（下称“《股东大会通知》”）；
3、公司于 2019 年 3 月 26 日刊登在巨潮资讯网、《证券时报》、《中国证券报》
及深圳证券交易所网站上的《四川川大智胜软件股份有限公司关于召开
2018 年度股东大会的更正公告》；
4、公司于 2019 年 4 月 12 日刊登在巨潮资讯网、《证券时报》、《中国证券报》
及深圳证券交易所网站上的《四川川大智胜软件股份有限公司关于召开
2018 年度股东大会的提示性公告》；
5、本次股东大会股东到会登记记录及凭证资料；
6、本次股东大会会议文件；
7、本次股东大会会议记录及决议。
在《股东大会法律意见书》中，信达根据《股东大会规则》第五条的规定，
仅对贵公司本次股东大会的召集程序、召集人资格、召开程序、出席会议的人员
资格、会议的表决程序和表决结果事项发表法律意见，并不对本次股东大会审议
的议案以及其他与议案相关的事实、数据的真实性及准确性发表意见。
信达同意将《股东大会法律意见书》随同贵公司本次股东大会其他信息披露
资料一并公告，并依法对《股东大会法律意见书》承担相应的责任。
鉴此，信达按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对本
次股东大会的相关事实出具如下见证意见：
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一、本次股东大会的召集和召开程序
（一） 本次股东大会的召集
1、2019 年 3 月 21 日，公司第六届董事会第十二次会议以现场方式召开，
审议通过了《公司召开 2018 年度股东大会议案》。
2、2019 年 3 月 22 日，公司董事会在巨潮资讯网、《证券时报》、《中国证券
报》及深圳证券交易所网站上公告了《股东大会通知》，在法定期限内公告了本
次股东大会的召开时间和地点、会议召开方式、会议审议事项、出席会议对象、
登记办法等相关事项。
经核查，信达律师认为，公司本次股东大会的召集符合《公司法》、《股东大
会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，本次股东
大会由公司第六届董事会召集，其召集人资格符合法律、法规及贵公司《公司章
程》的规定。
（二） 本次股东大会的召开
本次股东大会采取网络投票表决与现场投票表决相结合的方式召开。现场会
议于 2019 年 4 月 18 日下午 1:30 在公司 12 楼会议室如期召开。董事长游志胜先
生主持了本次会议。
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019 年 4
月 18 日 9:30 至 11:30，13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投
票的具体时间为：2019 年 4 月 17 日 15:00 至 2019 年 4 月 18 日 15:00。
经核查，信达律师认为，公司本次股东大会的召开程序符合《公司法》、《股
东大会规则》、《实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有
关规定。
二、本次股东大会的出席会议人员资格
（一） 出席本次股东大会的股东及股东代理人
信达律师根据 2019 年 4 月 12 日深圳证券交易所交易结束时，在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的《股东名册》和出席本次股东大会的
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公司法人股东营业执照或其他证明文件、法定代表人身份证明书、法定代表人身
份证件、代理人身份证件、代理投票委托书、股票账户卡；出席本次股东大会的
公司自然人股东身份证件、股票账户卡、股东代理人身份证件、代理投票委托书
等，对出席现场会议股东的资格进行了验证。
据统计，本次股东大会参加现场会议和网络投票的股东及股东委托的代理人
合计 25 人，代表股份 74,053,236 股，占公司总股份数的 32.8212 %。其中：出席
现场会议的股东及股东代理人共有 18 人，代表股份数 7,3850,036 股，占公司总
股份数的 32.7312%；根据深圳证券交易所信息网络有限公司提供的数据，在有
效时间内参与网络投票的股东及股东代理人共有 7 人，代表股份数 203,200 股，
占公司总股份数的 0.0901 %。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网
络投票系统提供机构深圳证券交易所信息网络有限公司验证其身份。
经核查，信达律师认为，参加本次股东大会的股东及股东代理人均具有合法、
有效的资格，有权参与本次股东大会并行使表决权。
（二） 出席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会的其他人员包括公司董事、监事、董事会秘书等高级管理
人员及信达律师等。
经核查，信达律师认为，上述人员均有资格出席本次股东大会。
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三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一） 本次股东大会的表决程序
经信达律师验证，本次股东大会审议的事项与《股东大会通知》中列明的审
议事项相同，以现场投票及网络投票的方式对上述审议事项进行了投票表决，按
照贵公司《公司章程》规定的程序进行计票、监票，当场公布了现场投票的表决
结果，且网络投票的表决票数与现场投票的表决票数，均计入本次股东大会的表
决权总数，本次会议审议的议案表决情况如下：
1、审议通过《董事会 2018 年度工作报告》
表决结果：同意 73,969,636 股，占有效表决权股数 99.8871%；反对 83,600
股，占有效表决权股数 0.1129%；弃权 0 股，占有效表决权股数 0 %。
2、审议通过《监事会 2018 年度工作报告》
表决结果：同意 73,969,636 股，占有效表决权股数 99.8871%；反对 83,600
股，占有效表决权股数 0.1129%；弃权 0 股，占有效表决权股数 0 %。
3、审议通过《公司 2018 年度报告及其摘要》
表决结果：同意 73,969,636 股，占有效表决权股数 99.8871%；反对 83,600
股，占有效表决权股数 0.1129%；弃权 0 股，占有效表决权股数 0 %。
4、审议通过《公司 2018 年度财务决算报告》
表决结果：同意 73,969,636 股，占有效表决权股数 99.8871%；反对 83,600
股，占有效表决权股数 0.1129%；弃权 0 股，占有效表决权股数 0 %。
5、审议通过《公司 2018 年度利润分配议案》
表决结果：同意 73,831,136 股，占有效表决权股数 99.7001 %；反对 202,100
股，占有效表决权股数 0.2729 %；弃权 20,000 股，占有效表决权股数 0.0270%。
中小股东总表决情况：
同意 18,188,557 股，占出席会议中小股东所持股份的 98.7936%；反对 202,100
股，占出席会议中小股东所持股份的 1.0977%；弃权 20,000 股，占出席会议中小
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股东所持股份的 0.1086%。
6、审议通过《公司续聘会计师事务所议案》
表决结果：同意 73,913,336 股，占有效表决权股数 99.8111%；反对 21,400
股，占有效表决权股数 0.0289%；弃权 118,500 股，占有效表决权股数 0.1600%。
中小股东总表决情况：
同意 18,270,757 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.2401%；反对 21,400
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.1162%；弃权 118,500 股，占出席会议中
小股东所持股份的 0.6436%。
7、审议通过《修改<公司章程>议案》
表决结果：同意 73,893,336 股，占有效表决权股数 99.7841%；反对 21,400
股，占有效表决权股数 0.0289%；弃权 138,500 股，占有效表决权股数 0.1870 %。
8、逐项审议并通过《公司董事会换届选举非独立董事议案》
8.01 选举游志胜先生为第七届董事会非独立董事
累积投票表决结果：同意 73,851,142 股，占有效表决权股数 99.7271%。
中小股东总表决情况：
同意 18,208,563 股，占出席会议中小股东所持股份的 98.9023%。
8.02 选举范雄先生为第七届董事会非独立董事
累积投票表决结果：同意 73,851,141 股，占有效表决权股数 99.7271%。
中小股东总表决情况：
同意 18,208,562 股，占出席会议中小股东所持股份的 98.9023%。
8.03 选举张自力先生为第七届董事会非独立董事
累积投票表决结果：同意 73,954,642 股，占有效表决权股数 99.8669%。
中小股东总表决情况：
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同意 18,312,063 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.4645%。
8.04 选举李彦先生为第七届董事会非独立董事
累积投票表决结果：同意 73,851,143 股，占有效表决权股数 99.7271%。
中小股东总表决情况：
同意 18,208,564 股，占出席会议中小股东所持股份的 98.9023%。
8.05 选举杨红雨女士为第七届董事会非独立董事
累积投票表决结果：同意 73,851,144 股，占有效表决权股数 99.7271%。
中小股东总表决情况：
同意 18,208,565 股，占出席会议中小股东所持股份的 98.9023%。
8.06 选举郑念新女士为第七届董事会非独立董事
累积投票表决结果：同意 73,851,144 股，占有效表决权股数 99.7271%。
中小股东总表决情况：
同意 18,208,565 股，占出席会议中小股东所持股份的 98.9023%。
9、逐项审议并通过《公司董事会换届选举独立董事议案》
9.01 选举范自力先生为第七届董事会独立董事
累积投票表决结果：同意 73,954,643 股，占有效表决权股数 99.8669%。
中小股东总表决情况：
同意 18,312,064 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.4645%。
9.02 选举喻光正先生为第七届董事会独立董事
累积投票表决结果：同意 73,954,643 股，占有效表决权股数 99.8669%。
中小股东总表决情况：
同意 18,312,064 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.4645%。
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9.03 选举车晓昕女士为第七届董事会独立董事
累积投票表决结果：同意 73,958,642 股，占有效表决权股数 99.8723%。
中小股东总表决情况：
同意 18,316,063 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.4862%。
10、逐项审议并通过《公司监事会换届选举非职工代表监事议案》
10.01 选举张仰泽先生为第七届监事会非职工代表监事
累积投票表决结果：同意 73,851,142 股，占有效表决权股数 99.7271%。
中小股东总表决情况：
同意 18,208,563 股，占出席会议中小股东所持股份的 98.9023%。
10.02 选举王安文先生为第七届监事会非职工代表监事
累积投票表决结果：同意 73,851,142 股，占有效表决权股数 99.7271%。
中小股东总表决情况：
同意 18,208,563 股，占出席会议中小股东所持股份的 98.9023%。
经核查，信达律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大
会规则》、《实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规
定，合法、有效。
（二） 本次股东大会的表决结果
本次股东大会会议记录由主持人及出席本次会议的董事、监事、董事会秘书
签名，出席本次股东大会的股东或委托代理人没有对表决结果提出异议。本次股
东大会审议事项获得有效通过。
经核查，信达律师认为，公司本次股东大会的表决结果合法、有效。
四、结论意见
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综上所述，信达律师在核查后认为，贵公司本次股东大会的召集程序、召集
人资格、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《实施细则》等相关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定；出席会议的人员资格合法、有效；
本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。
（以下无正文）
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（本页为《广东信达律师事务所关于四川川大智胜软件股份有限公司 2018 年年
度股东大会的法律意见书》（信达会字[2019]第 060 号）之签署页）
广东信达律师事务所
负责人： 签字律师：
张 炯 彭文文
海潇昳
2019 年 4 月 18 日
