证券代码:002262 证券简称:恩华药业 公告编号:2021-030 江苏恩华药业股份有限公司 关于部分限制性股票回购注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整,对公告的虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏负连带责任。 特别提示: 1、本次申请回购注销的限制性股票涉及人数10人,回购注销的限制性股票共计74,800股, 占回购前江苏恩华药业股份有限公司(以下简称“公司”)总股本1,007,662,892股的比例为 0.0074%。本次回购注销完成后,公司股本总数由1,007,662,892股减少至1,007,588,092股。 2、本次申请回购注销的限制性股票的授予日期为2018年7月2日,回购价格为8.83元/股。 3、本次回购已授予但尚未解锁的限制性股票已于公告日之前在中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司完成回购注销流程。 一、公司实施限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2018 年 5 月 18 日,公司第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于〈江苏恩华药 业股份有限公司 2018 年度限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》《关于〈江苏恩华 药业股份有限公司 2018 年度限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东 大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案,公司独立董事对相关 事项发表了独立意见。同日,公司第四届监事会第十次会议审议通过了《关于〈江苏恩华药业 股份有限公司 2018 年度限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》《关于〈江苏恩华药 业股份有限公司 2018 年度限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实〈江苏 恩华药业股份有限公司 2018 年度限制性股票激励计划(草案)〉中激励对象名单的议案》等议 案。公司于 2018 年 5 月 19 日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上公告了公司《激励计 划》及其摘要、《江苏恩华药业股份有限公司限制性股票激励计划激励对象名单》等公告,北 京市国宏律师事务所出具了法律意见。 2、公司于 2018 年 5 月 22 日在公司内部 OA 网站公示了《2018 年限制性股票激励计划首 次授予激励对象名单的公示》(以下简称“《激励计划名单》”),将公司本次拟激励对象的姓名 和职务进行了公示,公示时间为 2018 年 5 月 22 日至 2018 年 5 月 31 日,共计 10 天。在公示 期限内,公司员工可通过口头或书面形式向公司监事会反映情况、提出异议。在上述公示期内, 有一名员工来信,表达了希望成为激励对象的愿望,但是其不符合《管理办法》等文件规定的 激励对象条件,所以不能成为本次限制性股票激励计划的激励对象。除此之外,公司监事会未 收到其他对本次拟激励对象名单提出的异议。2018 年 6 月 1 日,公司监事会发布了《关于公 司 2018 年度限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》,认为列入本次限 制性股票激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件,符合《激励 计划(草案)》确定的激励对象范围,其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。 3、2018 年 6 月 7 日,公司 2018 年度第一次临时股东大会审议通过了《关于〈江苏恩华药业股份有限 公司 2018 年度限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》《关于〈江苏恩华药业股份有限公司 2018 年度限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票 激励计划相关事宜的议案》等议案,公司董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向 激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。北京市国宏律师事务所出具了法律意 见。同日,公司董事会发布了《关于 2018 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票 的自查报告》,经自查,公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定,建立了信息披露及内幕信息管理 的相关制度;公司本次激励计划策划、讨论过程中已按照上述规定采取了相应保密措施,限定了接触到内 幕信息人员的范围,对接触到内幕信 息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记;公司在《激励计划(草 案)》公告前,未发生信息泄露的情形;在公司《激励计划(草案)》公开披露前 6 个月内,相关人员买卖 公司股票均系基于公司公开信息与对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作,与本次激励计划内幕信 息无关,公司不存在内幕信息泄露的情形,除胡吉瑞、赵保青(内幕信息知情人)在获取本次激励计划的 相关信息后至《激励计划(草案)》公告前期间因其配偶在并不知悉本次股权激励筹划事宜情况下利用其账 户操作买卖公司股票外,不存在其他内幕信息知情人或激励对象利用内幕信息买卖公司股票的行为。 4、2018 年 7 月 2 日,公司第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于调整公司 2018 年度限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》, 公司独立董事对相关事项发表了独立意见,北京市国宏律师事务所出具了法律意见。同日,公 司第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于调整公司 2018 年度限制性股票激励计划相关 事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》,监事会对授予日及激励对象名 单进行了核实。 5、2018 年 7 月 9 日,公司发布了《关于 2018 年度限制性股票首次授予登记完成的公告》 (公告编号:2018-046),完成了 2018 年度限制性股票激励计划首次授予登记工作。公司本 次实际向 462 名激励对象以 8.99 元/股授予登记 1,086.87 万股限制性股票,所授予股份的上市 日期为 2018 年 7 月 12 日。 6、2019 年 2 月 26 日,公司召开了第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十五次 会议,审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》等议案,同意回购并注销 17 名激 励对象已获授但尚未解锁的 414,000 股限制性股票,回购价格为 8.99 元/股。公司独立董事对 此发表了同意的独立意见,北京市国宏律师事务所出具了法律意见。 7、2019 年 3 月 29 日,公司召开了 2018 年年度股东大会,会议审议通过了《关于回购注 销部分限制性股票的议案》《关于变更公司注册资本并修改<公司章程>的议案》,同时刊登 了《关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》。 8、2019 年 5 月 23 日,公司完成了对已离职的激励对象李辰光等 17 人已获授但尚未解锁 的限制性股票共计 414,000 股的回购注销手续。此次回购注销完成后,公司股本总数由 1,020,015,711 股变更为 1,019,601,711 股。 9、2019 年 5 月 31 日,公司召开第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议, 审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》《关于调整限制性股票回购价格的议案》, 将公司 2018 年度限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格由 8.99 元/股调整为 8.93 元/股,对离职员工闫黎明等 10 位激励对象已获授但尚未解锁的 214,000 股限制性股票进行回 购注销,回购价格为 8.93 元/股。公司独立董事对相关事项发表了独立意见,北京市国宏律师 事务所出具了法律意见。 10、2019 年 6 月 18 日,公司召开了 2019 年度第二次临时股东大会,审议通过了《关于 回购注销部分限制性股票的议案》《关于变更公司注册资本并修改<公司章程>的议案》等议 案,同时刊登了《关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》。 11、2019 年 8 月 26 日,公司完成了对已离职的激励对象闫黎明等 10 人已获授但尚未解 锁的限制性股票共计 214,000 股的回购注销手续。此次回购注销完成后,公司股本总数由 1,019,601,711 股变更为 1,019,387,711 股。 12、2020 年 3 月 26 日,公司召开了第五届董事会第七次会议、第五届监事会第六次会议 审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》等议案,同意回购并注销 20 名激励对象 已获授但尚未解锁的 261,800 股限制性股票,回购价格为 8.93 元/股。公司独立董事对此发表 了同意的独立意见,北京市国宏律师事务所出具了法律意见。 13、2020 年 4 月 23 日,公司召开了 2019 年年度股东大会,会议审议通过了《关于回购 注销部分限制性股票的议案》《关于变更公司注册资本、经营范围并修改<公司章程>的议案》, 同时刊登了《关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》。 14、2020 年 6 月 12 日,公司完成了对已离职的激励对象王玉梅等 20 人已获授但尚未解 锁的限制性股票共计 261,800 股的回购注销手续。此次回购注销完成后,公司股本总数由 1,019,387,711 股变更为 1,019,125,911 股。 15、2020 年 6 月 22 日,公司召开了第五届董事会第十次会议、第五届监事会第八次会议 审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》 等议案,将公司 2018 年度限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格由 8.93 元/股调 整为 8.83 元/股。同意回购并注销已离职的激励对象孙跃等 3 人已获授但尚未解锁的 30,800 股 限制性股票,回购价格为 8.83 元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见,北京市国宏 律师事务所出具了法律意见。 16、2020 年 7 月 16 日,公司召开了 2020 年度第一次临时股东大会,会议审议通过了《关 于回购注销部分限制性股票的议案》《关于变更公司注册资本、经营范围并修改<公司章程> 的议案》等议案,同时刊登了《关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》。 17、2020 年 9 月 17 日,公司完成了对已离职的激励对象孙跃等 3 人已获授但尚未解锁的 限 制 性 股 票 共 计 30,800 股 的 回 购 注 销 手 续 。 此 次 回 购 注 销 完 成 后 , 公 司 股 本 总 数 由 1,019,125,911 股减少至 1,019,095,111 股。 18、公司于 2020 年 10 月 30 日召开第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第十一次 会议,审议通过了《关于回购部分社会公众股方案的议案》等议案,同意公司使用自有资金以 集中竞价方式回购部分社会公众股份,并将回购的股份予以注销减少注册资本。回购总金额不 低于人民币 15,000 万元(含),不超过人民币 20,000 万元(含),回购价格不超过人民币 22.00 元/股(含),具体回购数量以回购期满时实际回购的股份数量为准,回购股份期限为自股东 大会审议通过回购股份方案之日起不超过 6 个月。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。 19、2020年11月16日,公司召开了2020年度第二次临时股东大会,会议审议通过了《关于 回购部分社会公众股方案的议案》及《关于授权董事会办理本次回购股份相关事宜的议案》, 同时刊登了《关于回购股份注销减少注册资本通知债权人的公告》,北京市国宏律师事务所出 具了法律意见。 20、公司已于2020年12月8日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕上述 所回购的社会公众股11,432,219股股份的注销手续。此次公司回购的股份注销完成后,公司的 股本总数由1,019,095,111股减少至1,007,662,892股。 二、公司本次回购注销部分限制性股票已履行的相关审批程序 1、2021 年 3 月 10 日,公司召开了第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十二次 会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》等议案,同意回购并注销马儒等 10 位激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共计 74,800 股,回购价格为 8.83 元/股。公司独立 董事对此发表了同意的独立意见,北京市国宏律师事务所出具了法律意见书。 2、2021年4月2日,公司召开了2020年年度股东大会,会议审议通过了《关于回购注销部 分限制性股票的议案》《关于变更公司注册资本、住所并修改<公司章程>的议案》等议案, 同时刊登了《关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》。 三、公司本次回购注销限制性股票的情况 1、回购原因 根据《上市公司股权激励管理办法》《江苏恩华药业股份有限公司 2018 年度限制性股票 激励计划(草案)》“第八章:本激励计划的终止、变更及个人异动处理”第三条之“(四)激 励对象因辞职、公司裁员而不在公司担任相关职务,在情况发生之日,对激励对象已获授但尚 未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司按回购价格回购注销。” 鉴于公司激励对象马 儒等 10 人因个人原因离职,已不符合激励条件。经公司第五届董事会第十五次会议、第五届 监事会第十二次会议审议通过,公司拟回购注销上述马儒等 10 人已获授但尚未解锁的全部限 制性股票 74,800 股。 2、回购注销数量 因公司 2018 年度限制性股票激励计划授予实施后至今,公司未有因资本公积转增、送股、 配股等事项导致激励对象持有的限制性股票发生变更的其他情形,因此本次回购注销的限制性 股票系其已获授但尚未解锁的全部限制性股票合计 74,800 股。本次回购注销的限制性股票数 量分别占本次股权激励计划首次授予限制性股票总数、回购注销前总股本的 0.6882%、0.0074%。 3、回购注销价格 2020 年 6 月 22 日,公司实施完成了 2019 年度权益分派方案,向全体股东每 10 股派发现 金股利 1.00 元人民币(含税)。根据公司《2018 年度限制性股票激励计划(草案)》的规定 和公司 2018 年度第一次临时股东大会授权,董事会对 2018 年度限制性股票激励计划首次授予 限制性股票的回购价格进行了调整,经过调整后,2018 年度限制性股票激励计划首次授予限 制性股票的回购价格由此前的 8.93 元/股调整为 8.83 元/股。 4、回购资金及来源 公司此次应支付的回购价款总额为 660,484.00 元,全部为公司自有资金。 5、验资报告 天衡会计师事务所(特殊普通合伙)于 2021 年 5 月 20 日出具了天衡验字(2021)00049 号验资报告。截至 2021 年 5 月 20 日止,公司已减少股本人民币 74,800 元,其中减少有限售 条件的流通股 74,800 股。 6、注销情况 经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司本次限制性股票回购注销事 宜已于日前办理完成。公司将依法办理相关的工商变更登记手续。 四、本次回购注销完成后公司股权结构变动情况 本次限制性股票回购注销完成后,公司股份总数由 1,007,662,892 股减少至 1,007,588,092 股,公司股权结构变动情况如下: 本次变动增减 本次变动前 本次变动后 (+,-) 数量(股) 比例 回购注销(股) 数量(股) 比例 一、有限售条件股份 129,399,917 12.84% -74,800 129,325,117 12.84% 高管锁定股 125,470,837 12.45% 0 125,470,837 12.45% 股权激励限售股 3,929,080 0.39% -74,800 3,854,280 0.38% 二、无限售条件股份 878,262,975 87.16% 0 878,262,975 87.16% 三、股份总数 1,007,662,892 100.00% -74,800 1,007,588,092 100.00% 本次回购注销后完成后,公司股权分布仍具备上市条件。 五、本次回购注销对公司业绩的影响 本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的经营业绩产生重大影响,也不会影响公司 管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责,努力为股东创造价值。 特此公告。 江苏恩华药业股份有限公司董事会 2021年5月25日