华明装备：信息披露管理制度（2021年4月）2021-04-27
华明电力装备股份有限公司
信息披露管理制度
（2021 年 4 月）
第一章 总则
第一条 为了进一步规范华明电力装备股份有限公司（以下简称“公司”）
信息披露工作的管理，保护公司股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，
提高公司信息披露质量，促使公司信息披露规范化，根据《中华人民共和国公
司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（以
下简称“《规范运作指引》”）等法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有
关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条 公司从事对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生重大影响的
行为或发生对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生重大影响的事件的信息
披露、保密，适用本制度。
第二章 信息披露的基本原则和一般规定
第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当
真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何
单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披
露的信息。任何单位和个人提前获知的前述信息，在依法披露前应当保密。在公
司未公开重大信息披露前，知悉该等信息的机构和个人不得买卖或者建议他人买
卖公司股票及其衍生品种。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得
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公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非
法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人
在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露公司信息披露的原则
第四条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保
证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。
除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价
值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资
者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露
应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种
交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开
承诺的，应当披露。
第五条 依法披露的信息，应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定
条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。
信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报
刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在
证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
第六条 公司不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、
公告义务，不得以定期报告形式代替应当 履行的临时报告义务。
第七条 公司信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，公司
应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第八条 公司及相关信息披露义务人应当关注公共传媒（包括主要网站）关
于公司的报道，以及公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真
实情况，在规定期限内如实回复深交所就上述事项提出的问询，并按照《上市规
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则》的规定和深交所要求及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告。
第九条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，并保证对外咨询电话的
畅通。
第十条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深交所
认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或误导投资者，且符合以下条件
的，公司可以向深交所提出暂缓披露申请，说明暂缓披露的理由和期限：
（一）拟披露的信息未泄漏；
（二）有关内幕人士已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。经深交所同意，公司
可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过 2 个月。
暂缓披露申请未获深交所同意，暂缓披露的原因已经消除或暂缓披露的期
限届满的，公司应当及时披露。
第十一条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深交所认可的其
他情况，披露或履行相关义务可能导致其违反国家有关保密法律行政法规规定或
损害公司利益的，公司可以向深交所申请豁免按《上市规则》披露或履行相关义
务。
第三章 披露信息
第十二条 公司公开披露的信息包括（但不限于）：
（一）招（配）股说明书；
（二）上市公告书；
（三）定期报告，包括：年度报告、中期报告；
（四）临时报告，包括：董事会、监事会、股东大会决议公告；收购、出
售资产公告；关联交易公告；重大信息公告；股票异动波动公告；公司合并、
分立公告等；
（五）公司治理的有关信息。公司应按照法律、法规及其他有关规定，在
定期报告或临时报告中披露公司治理的有关情况，主要包括：
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1、董事会、监事会的人员及构成，包括独立董事的配置情况；
2、董事会、监事会的工作及评价；
3、独立董事工作情况及评价，包括独立董事出席董事会会议的情况，发表
独立意见的情况，对关联交易、董事及高级管理人员的任免等事项的意见；
4、公司治理的实际状况。
（六）公司股东权益的有关信息，主要包括：
1、公司应按照有关规定，及时披露持有公司股份比例较大的股东以及一致
行动时可以实际控制公司的股东或实际控制人的详细资料。
2、当公司控股股东增持、减持或质押公司股份，或公司控制权发生转移时，
公司及其控股股东应及时、准确地向全体股东披露有关信息。
3、公司应及时了解并披露公司股份变动的情况以及其它可能引起股份变动
的重要事项。
（七）根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》、《规
范运作指引》以及深交所其他相关规定应当披露的，对公司股票及其衍生品种交
易价格可能或者已经产生较大影响的信息。
第四章 招股说明书、募集说明书与上市公告书的披露
第十三条 公司编制的招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对
投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。
公开发行证券的申请报经中国证监会核准或注册后，公司应当在证券发行前
公告招股说明书。
第十四条 公司的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面
确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
招股说明书应当加盖公司公章。
第十五条 公司申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照中
国证监会的规定预先披露有关申请文件。
第十六条 证券发行申请经中国证监会核准或注册后至发行结束前，发生重
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要事项的，公司应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股
说明书或者作相应的补充公告。
第十七条 申请证券上市交易，应当按照深交所的规定编制上市公告书，并
经深交所审核同意后公告。
公司的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，
保证所披露的信息真实、准确、完整。上市公告书应当加盖公司公章。
第十八条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见
或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确
保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第十九条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
第五章 定期报告的披露
第二十条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告。凡是对投资者作
出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
第二十一条 公司应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内编制完成并披露
年度报告，应当在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内编制完成并披露中
期报告。
第二十二条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东
总数，公司前 10 大股东持股情况；
（四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬
情况；
（六）董事会报告；
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（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大信息及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第二十三条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10 大股东持股
情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大信息及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第二十四条 年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资
格的会计师事务所审计。中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情
形之一的，必须审计：
（一）拟在下半年进行利润分配、公积金转增股本或弥补亏损的；
（二）中国证监会或深交所认为应进行审计的其他情形。季度报告中的财
务资料无须审计，但中国证监会或深交所另有规定的除外。
第二十五条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通
过的定期报告不得披露。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会
的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容
是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事
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应当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董
事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的
内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议
的，应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。董
事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公
司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，
其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然
免除。
第二十六条 公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，因故无法形成
有关定期报告的董事会决议的，应当以董事会公告的方式对外披露相关事项，
说明无法形成董事会决议的具体原因和存在的风险。
公司董事会不得以任何理由影响公司定期报告的按时披露。公司不得披露未
经董事会审议通过的定期报告。
第二十七条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进
行业绩预告。
第二十八条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券
及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当按相关规定及时披露本报告期相关
财务数据。
第二十九条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事
会应当针对该审计意见涉及事项做出专项说明。
第三十条 年度报告、中期报告的格式及编制规则，按中国证监会和深交所
的相关规定编制，并在规定的期限内予以披露。
第六章 临时报告的披露
第三十一条 临时报告是指公司按照法律、法规和规范性文件发布的除定期
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报告以外的公告，包括但不限于重大事件公告、董事会决议、监事会决议、股东
大会决议、应披露的交易、关联交易、其他应披露的重大事项等。
临时报告（监事会公告除外）由公司董事会发布并加盖公司公章。
第三十二条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向中国证
监会和深交所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能
产生的法律后果。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权
未提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影
响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者
挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之
五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权
等，或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、
负债、权益或者经营成果产生重要影响；
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（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政
处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌
严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职
除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、工作
安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法
违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知上市 公司，并配合公司履行信息披露义
务。
第三十三条 公司应披露的交易包括下列事项：
（一）购买或出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；
（三）提供财务资助；
（四）提供担保；
（五）租入或租出资产；
（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（七）赠与或受赠资产；
（八）债权或债务重组；
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（九）研究与开发项目的转移；
（十）签订许可协议；
（十一）深交所认定的其他交易。上述购买、出售的资产不含购买原材料、
燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及
购买、出售此类资产的，仍包含在内。
第三十四条 公司发生交易达到下列标准之一的，应及时披露：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交
易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年
度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
（三）交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度
经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元。
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，
且绝对金额超过 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司发生达到
《上市规则》第 9.3 条规定标准的交易（公司受赠现金资产除外），除应当及
时披露外，还应当按规定提交股东大会审议。
第三十五条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地
址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第三十六条 公司应在最先发生的以下任一时点，及时履行首次披露义务：
（一）董事会或者监事会作出决议时；
（二）签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）时；
（三）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉重大
事件发生时。
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在上述规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应及时披露相关事项的现
状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种已发生异常波动。
第三十七条 公司拟变更募集资金投资项目时，应自董事会审议后及时披露，
并提交股东大会审议。公司变更募集资金投资项目，应披露以下内容：
（一）原项目基本情况及变更的具体原因；
（二）新项目的基本情况、市场前景和风险提示；
（三）新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；
（四）有关变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明；
（五）深交所要求的其他内容。新项目涉及购买资产、对外投资的，还应当
比照《上市规则》的相关规定进行披露。
第三十八条 公司董事会应当密切关注发生或者可能发生对公司经营成果
和财务状况有重大影响的事项，及时对公司第一季度、半年度、前三季度和年度
经营业绩和财务状况进行预计。
如预计公司本报告期或未来报告期（预计时点距报告期末不应超过十二个
月）的经营业绩和财务状况出现以下情形之一的，应当按深交所的相关规定及时
进行预告（以下简称“业绩预告”）：
（一）净利润为负值；
（二）实现扭亏为盈；
（三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降 50％以上；
（四）期末净资产为负值；
（五）年度营业收入低于 1,000 万元人民币。如出现上述（三）情形，但属
于下列比较基数较小情形的，经深交所同意可以豁免披露业绩预告：
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（一）上一年年度每股收益绝对值低于或者等于 0.05 元；
（二）上一年前三季度每股收益绝对值低于或者等于 0.04 元；
（三）上一年半年度每股收益低于或者等于 0.03 元；
（四）上一年第一季度每股收益低于或者等于 0.02 元。
公司披露业绩预告时，如存在不确定因素可能影响业绩预告准确性的，公司
应当在业绩预告中作出声明，并披露不确定因素的具体情况及其影响程度。
第三十九条 公司在发布业绩预告后，应当持续关注公司业绩情况或者财务
状况与此前预计的状况是否存在较大差异。如出现实际业绩或者财务状况与已披
露的业绩预告存在下列重大差异情形之一的，应当按深交所的相关规定及时披露
业绩预告修正公告：
（一）因净利润指标披露业绩预告的，最新预计的净利润变动方向与已披露
的业绩预告不一致，或者较原预计金额或者范围差异较大。差异较大是指通过区
间方式进行业绩预计的，最新预计业绩高于原预告区间金额上限 20%或者低于原
预告区间金额下限 20%；通过确数方式进行业绩预计的，最新预计金额与原预告
金额相比变动达到 50%以上。
（二）因净资产指标披露业绩预告的，原预计净资产为负值，最新预计净资
产不低于零。
（三）因营业收入指标披露业绩预告的，原预计年度营业收入低于 1,000 万
元人民币，最新预计年度营业收入不低于 1,000 万元人民币。
第四十条 公司披露业绩预告修正公告应该包括以下内容：
（一）预计的本期业绩；
（二）预计的本期业绩与已披露的业绩预告存在的差异及造成差异的原因；
（三）董事会的致歉说明；
（四）董事会对公司内部责任人的认定情况（如适用）
（五）关于公司股票交易可能被实行或者撤销风险警示，或者股票可能被暂
停上市、恢复上市或者终止上市的说明（如适用）。
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若业绩预告修正经过注册会计师预审计的，还应当说明公司与注册会计师在
业绩预告方面是否存在分歧及分歧所在。
公司在对前三季度经营业绩进行业绩预告及修正时，应当同时披露公司年初
至本报告期末（1 月 1 日至 9 月 30 日）以及第三季度（7 月 1 日至 9 月 30 日）
的业绩情况。
第四十一条 在定期报告披露前业绩被提前泄露，或者因业绩传闻导致公司
股票及其衍生品种交易异常波动的，公司应当根据《上市规则》的相关规定，及
时披露业绩快报。公司如在上年年报尚未披露时拟发布第一季度业绩预告，应当
在发布业绩预告的同时披露上年度的业绩快报。
业绩快报应当披露公司本期及上年同期营业收入、营业利润、利润总额、净
利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等数据和指标。
公司应当确保业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的实际数据和
指标不存在重大差异。若有关财务数据和指标的差异幅度达到 20％以上的，公
司应当在披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行致歉，并说明差异
内容及其原因、对公司内部责任人的认定情况等。
第四十二条 公司在董事会审议通过利润分配或者资本公积金转增股本方
案后，及时披露方案的具体内容。公司于实施方案的股权登记日前三至五个交易
日内披露方案实施公告。
第四十三条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者
变化情况、可能产生的影响。
第四十四条 公司控股子公司发生本制度第三十二条规定的重大事件以及
《上市规则》规定的“视同上市公司发生的重大事件”，公司应当按规定履行相关
程序以及信息披露义务。
公司参股公司发生本制度以及《上市规则》规定的重大事件或有关交易，可
能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，公司应当履行信息
披露义务。
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第四十五条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、发行可转换公司债券、
回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信
息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第四十六条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体
关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是
否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息
披露工作。
第四十七条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定
为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响
因素，并及时披露。
第七章 信息披露事务管理
第四十八条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。董事长是公司信
息披露工作的第一责任人；董事会秘书是信息披露的主要责任人，具体负责公司
信息披露工作，负责组织和协调公司信息披露事务，办理公司信息对外公布等相
关事宜；证券事务代表协助董事会秘书工作。
董事会秘书是公司与深交所、中国证监会和山东证监局的指定联络人，对于
公司信息披露事务的责任如下：
（一）及时传达国家及监管部门关于公司信息披露的法律、法规、规章及
有关通知；
（二）协调和组织公司信息披露事项，包括建立信息披露的制度、接待来访、
回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料，促使公司真实、准确、
完整地进行信息披露；
（三）列席涉及信息披露的有关会议，公司有关部门应当向董事会秘书提供
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信息披露所需要的资料和信息；
（四）负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，及时采取补
救措施加以解释和澄清，并报告中国证监会及相关派出机构和深交所。公司董
秘办为公司信息披露管理工作的日常工作部门，在董事会秘书的领导下具体进行
信息披露事务管理工作。董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员应当配合
董事会秘书信息披露相关工作，且公司以及前述主体和人员应当为董事会秘书和
董秘办履行职责提供工作便利，董事会、监事会和公司经营层应当建立有效机
制，确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息，保证信息披露的及时性、
准确性、公平性和完整性。
第四十九条 当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易
价格产生较大影响的情形或者事件时，负有报告义务的责任人应当及时将相关信
息向公司董事会和董事会秘书进行报告；当董事会秘书需了解重大事件的情况和
进展时，相关部门（包括公司控股子公司）及人员应当予以积极配合和协助，及
时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。
第五十条 公司对未公开的重大信息实施严格的管理，有关部门、下属公司
及个人应当严格遵守本制度及公司其它制度有关未公开重大信息内部报告、流转、
对外发布的程序和注意事项。
公司各部门及下属公司负责人应及时向董事会秘书报告与本部门、下属公司
相关的未公开重大信息。公司各项内控制度应按照《公司章程》、本制度的要求
明确需要报告的信息范围、报告义务出发点、报告程序、报告义务人等。
第五十一条 公司各部门及下属公司应报告的未公开重大信息如下：
（一）财务部门报告与公司业绩、利润等事项有关的信息以及财务内控工作
中获悉的未公开重大信息；
（二）投资部门报告与公司收购兼并、重组、重大投资等事项有关的未公开
重大信息；
（三）审计部门报告重大合同签订、公司重大诉讼与仲裁事项以及其他法律
内控与服务过程中获得的未公开重大信息、在内部审计过程中获得的公司未公开
重大信息；
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（四）各业务部门报告其业务范围内发生的公司未公开重大信息；
（五）各下属公司报告下属公司发生的全部未公开重大信息。
第五十二条 任何董事、监事、高级管理人员知悉未公开重大信息，应及时
报告公司董事会，同时知会董事会秘书。
第五十三条 公司各部门及下属公司未公开重大信息的报告程序为：各部门
及下属公司接触未公开重大信息的第一责任人应在获知该信息时毫不迟延的汇
报给第一负责人，并由第一负责人毫不迟延的报告给董事会秘书。董事会秘书需
要进一步的材料时，相关部门及下属公司应当按照董事会秘书要求的内容与时限
提交。
第五十四条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露
文件的依法依规编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公
司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。
第五十五条 董秘办应当及时编制定期报告草案，财务负责人及信息披露相
关部门负责人应按照定期报告编制计划给予全力支持和配合，公司总裁及其他高
级管理人员应负责监督编制定期报告的配合情况；董事会秘书负责送达董事审
阅；董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；监事会负责审核董事会编
制的定期报告；董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
第五十六条 公司应当履行重大信息的报告、传递、审核、披露程序。董事、
监事、高级管理人员知悉重大信息发生时，应当按照公司规定立即履行报告义
务；董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临
时报告的披露工作。
公司应当制定董事、监事、高级管理人员对外发布信息的行为规范，明确
非经董事会书面授权不得对外发布公司未披露信息的情形。
第五十七条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不
得提供内幕信息。在前述投资者关系活动开始前，应当事先确定提问的可回答范
围。提问涉及公司未公开重大信息或者可以推理出未公开重大信息的，公司应当
拒绝回答。
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第五十八条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已
经发生的或者可能发生的重大信息及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
第五十九条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进
行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行
调查并提出处理建议。
监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的程序是否符
合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整
地反映公司的实际情况。
第六十条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方
面出现的重大信息、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第六十一条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予
披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情
况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相
关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事
会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
除监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。
第六十二条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事
会，并配合公司履行信息披露义务:
（一）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司百分之五以
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
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（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生
品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面
报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其
提供内幕信息。
第六十三条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行
对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第六十四条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致
行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说
明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。
交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程
序和信息披露义务。
第六十五条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或
者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第六十六条 公司应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与执业相关的
所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
第六十七条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所的。应当在董事会决议后
及时通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务 所进行表决时，应当
允许会计师事务所陈述意见。股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，
公司应当在披露时说明解聘、更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
第八章 信息披露的程序
第六十八条 公司信息披露应当遵循以下流程：
（一）董秘办制作信息披露文件；
（二）董事会秘书对信息披露文件进行合规性审核并提交董事长（或董事长
授权总裁）审定、签发；
（三）董事会秘书（或证券事务代表）将信息披露文件报送深交所审核登记；
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（四）在中国证监会指定媒体上进行公告；
（五）董事会秘书（或证券事务代表）将信息披露公告文稿和相关备查文件
报送山东证监局，并置备于公司住所供社会公众查阅；
（六）董秘办对信息披露文件及公告进行归档保存。
第六十九条 定期报告的编制、传递、审议、披露程序为：
（一）报告期结束后，董秘办负责编制定期报告，财务负责人及信息披露相
关的其他部门负责人协助编制定期报告草案，送达董事会秘书审核；
（二）董事会秘书负责将定期报告草案送达各董事、监事和高级管理人员审
阅；
（三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告，并签发审核通过的
定期报告；董事、监事和高级管理人员签署书面确认意见；
（四）监事会负责审核董事会编制的定期报告，并签发审核意见；
（五）董事会秘书负责组织定期报告的送审与披露事宜，董事会可授权董事
会秘书可以依照深交所的审核意见，对已经公司董事会和监事会审核通过的定期
报告进行合理的修订；
（六）董秘办依照证券监管部门的相关要求，报备定期报告及其相关文件。
董事、监事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露进展情况，
出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。
第七十条 临时报告的编制、传递、审核、披露程序为：
（一）信息披露义务人或其他信息知晓人在知悉重大事件发生时，应当立即
向董事长和董事会秘书报告；
（二）公司董事会秘书应对上报的重大信息进行分析和判断，如按规定需要
履行信息披露义务的，董事会秘书应及时向董事会报告，提请董事会履行相应程
序并对外披露；
（三）董秘办依重大事件的实际情况及其信息披露有关标准和格式，负责临
时报告的草拟；
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（四）董事会秘书对临时报告草稿的内容进行合规性审查，并签字确认；
（五）董事会秘书将临时报告草稿交公司董事长审阅，经董事长批准后，方
可报送深交所；但以监事会名义发布的临时报告应当由监事会主席审阅批准，
董事长在认为必要的情况下，可授权董事会秘书依据临时报告所涉及的相关内容，
自行决定在报送深交所之前，是否将临时报告报经董事长或其他相关人员审阅；
（六）所有临时报告均由董事会秘书或证券事务代表在规定的时间内、以深
交所规定的方式报送，同时在第一时间在指定信息披露的公共传播媒介上披露；
（七）董秘办依照证券监管部门的相关要求，报备临时报告及其相关文件；
（八）对于股票交易异常波动公告，由董事会秘书依据深交所意见，进行相
关临时报告编制及披露。
第七十一条 公司信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、监事、
高级管理人员，未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的重大信息。
第七十二条 董事会秘书接到证券监管部门的质询或问询后，应及时报告公
司董事长，并与涉及的相关部门联系、核实，组织董秘办起草临时报告初稿并提
交董事长审定；董事长签发后，董事会秘书负责向证券监管部门回复、报告。
第七十三条 公司相关部门草拟对外报送及宣传文件、内部刊物、内部通讯
等文件的，其初稿应交董事会秘书审核后方可定稿、发布、报送，防止泄漏公司
未经披露的重大信息。相关部门报送、发布后应及时将对外报送及宣传文件、内
部刊物、内部通讯等文件报送董秘办登记备案。
第七十四条 公司下列人员有权以公司的名义披露信息：
（一）董事长；
（二）经董事会书面授权的董事、监事和高级管理人员；
（三）董事会秘书；
（四）经董事会秘书授权的证券事务代表。
第九章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第七十五条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内部控
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制制度。公司董事会及管理层应当负责检查监督内部控制的建立和执行情况，
保证相关控制规范的有效实施。
第七十六条 审计委员会应与负责公司年审的会计师事务所协商确定本年度
财务报告审计工作的时间安排，并要求会计师事务所提交书面的时间安排计划。
会计师事务所对公司年度财务报告审计完成后，应至少安排一次每位独立董事与
年审注册会计师的沟通会，并将审计报告提交审计委员会进行表决，形成决议后
提交公司董事会审核。
第七十七条 公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错或者虚假记
载被责令改正，或者经董事会决定改正的，应当在被责令改正或者董事会作出相
应决定时，及时予以披露，并按照中国证监会相关规定的要求，办理财务信息的
更正及相关披露事宜。
第十章 信息披露的责任划分
第七十八条 在信息披露工作的管理和执行中，董事会秘书是主要责任人，
按照本制度第四十八条的规定履行职责，并承担责任。
证券事务代表履行董事会秘书授权和深交所赋予的职责，并承担相应责任。
第七十九条 股东的责任公司股东应当按照监管部门的有关法律法规和本制
度的相关规定配合公司履行信息披露义务。
第八十条 董事的责任：
（一）公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、及时和完整，
没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和
完整性承担个别及连带责任。
（二）未经董事会会议决议或董事长授权，董事个人不得代表公司或董事会
发布、披露公司未经公开披露过的信息。
（三）公司董事应了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经
发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取信息披露决策所需要
的资料；董事在知悉公司的未公开重大信息时，应及时报告公司董事会，同时知
会董事会秘书。
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（四）担任控股子公司的委派董事有责任将该公司的经营、投资以及涉及公
司定期报告、临时报告信息的情况及时、真实、准确和完整地向公司董事会报告，
并承担子公司应披露信息报告的责任。
第八十一条 监事的责任
（一）监事会需要通过媒体对外披露信息时，须将拟披露的监事会决议及说
明披露事项的相关附件交由董事会秘书先行办理具体的披露事务。
（二）监事会全体成员必须保证所提供披露的文件材料的内容真实、准确、
及时和完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并对信息披露内容的真
实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
（三）监事会以及监事个人不得代表公司向股东和媒体发布和披露公司未经
公开披露的信息。
（四）监事会对涉及检查公司的财务，对董事、高级管理人员执行公司职务
时违反法律、法规或者章程的行为进行对外披露时，应提前 10 天以书面文件形
式通知董事会。
（五）当监事会向股东大会或国家有关主管机关报告董事、高级管理人员损
害公司利益的行为时，应及时通知董事会，并提供相关资料。
第八十二条 高级管理人员的责任：
（一）高级管理人员应当及时向董事会和董事会秘书报告本制度所规定的
重大信息，必须保证这些报告的真实、准确、及时和完整，并承担相应责任。
（二）高级管理人员有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时
报告及公司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，提供
有关资料，并承担相应责任。
（三）高级管理人员提交董事会的报告和材料应履行相应的交接手续，并由
双方就交接的报告和材料情况和交接日期、时间等内容签名认可。
第八十三条 经营班子的责任：
（一）各部门部长、控股子公司的总经理应当定期或不定期向公司总裁报告
其部门或者子公司的经营、管理、投资情况，并应保证该报告的真实、准确和完
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整，并对所提供的信息在未公开披露前负有保密责任。
（二）经营班子应当定期或不定期向董事会报告公司经营情况，总裁或者指
定负责的总监、部门经理必须保证报告的真实、准确和完整。
（三）经营班子有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时报告
及公司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构做出的质询，提供有关
资料，并承担相应责任。
第八十四条 信息披露信息报告分工明确如下：
（一）组织机构及结构的变化、劳动人事用工制度和薪酬制度的变化、重大
人事变动等情况，由公司人力资源部负责提供；
（二）财务状况、经营情况的重大变化、市场环境变化等情况由财务管理部
和营销部门负责提供；
（三）关联交易、重大经营合同、购销合同由法律审计部负责提供；
（四）生产质量情况、新技术开发、新工艺推广、技术创新情况、专利与商
标、重大安全、质量（对公司经营产生较大影响的）问题等，由质量管理部、创
新与效率管理委员会及技术中心负责提供；
（五）公司以及控股子公司订立的借贷、担保、委托理财、买卖和赠与资产、
租赁、筹资、融资、承包等相关财务数据由公司财务管理部负责提供；
（六）公司董事会、监事会、股东大会的情况由董秘办负责提供；
（七）公司的发展战略、对外投资（包括控股子公司）情况由投资管理部负
责提供；
（八）公司诉讼或仲裁事项由法律审计部负责提供。
第八十五条 董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自
查，发现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理
制度执行情况。
公司独立董事和监事会负责信息披露事务管理制度的监督，独立董事和监事
会应当对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷应
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当及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正，公司董事会不予改正的，应当
立即向深交所报告。独立董事、监事会应当在独立董事年度述职报告、监事会年
度报告中披露对公司信息披露事务管理制度进行检查的情况。
第十一章 档案管理
第八十六条 董事、监事和高级管理人员在履行监管部门有关法律法规和本
制度规定的职责时，应当有记录，包括但不限于下列文件：
（一）股东大会会议资料、会议决议、会议记录；
（二）董事会会议资料、会议决议、会议记录；
（三）监事会会议资料、会议决议、会议记录；
（四）记载独立董事声明或意见的文件；
（五）记载高级管理人员声明或意见的文件；
（六）其他文件。
第八十七条 公司对外披露信息的文件由董秘办负责管理。股东大会文件、
董事会会议文件、监事会文件、信息披露文件分类存档保管。
以公司名义对中国证监会、深交所、山东证监局等单位进行正式行文时，相
关文件由董秘办存档保管。
董事、监事、高级管理人员履行职责的其他文件作为公司档案由董秘办负责
保存。
上述文件的保存期限不少于 10 年。
第八十八条 涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准，董秘办
负责提供；涉及查阅董事、监事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记
录及各部门履行信息披露职责的相关文件、资料等，经董事会秘书核实身份、董
事长批准后，董秘办负责提供。
第十二章 信息的保密
第八十九条 信息知情人员对本制度所列的公司信息没有公告前，对其知晓
的信息负有保密责任，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露，也不得利用
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该等内幕信息买卖公司的证券，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人买卖该证
券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。前述内
幕信息知情人包括但不限于：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业
及其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环
节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息
披露事务工作人员等。
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司
控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收
购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级
管理人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如
有）；因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证
券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构有关人员；因法定
职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获
取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕
信息的其他外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其
他外部单位人员。
（三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原
因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
（四）中国证监会规定的其他人员。
第九十条 公司董事长、总裁为公司信息保密工作的第一责任人，副总裁及其
他高级管理人员为分管业务范围保密工作的第一责任人，公司下属各部门、分
公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司负责人为各部门、
本单位保密工作的第一责任人。公司董事会应与上述责任人签订信息保密工作责
任书。
第九十一条 董事会秘书负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄
露时，要及时采取补救措施加以解释和澄清，并报告深交所和中国证监会或山东
证监局。
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第九十二条 公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人在信息披
露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司的内幕信息，
不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
第九十三条 公司在进行商务谈判、申请银行贷款等业务活动时，因特殊情
况确实需要向对方提供未公开重大信息，公司应要求对方签署保密协议，否则不
得提供相关信息。公司应当做好重要新产品研发的信息保密工作，并按照分阶段
的原则，同时向所有投资者公开披露重要新产品研发的完整、具体情况。
第九十四条 在公司定期报告公告前，对国家统计局等政府部门要求提供的
生产经营方面的数据，公司有关人员要咨询公司董事会秘书后再给与回答，并致
函对方进行有关内幕信息保密风险提示。
第九十五条 公司发生的所有重大信息在信息披露之前，有关知情者不得向
新闻界发布消息，也不得在内部刊物上发布消息。公司有关部门向新闻界提供的
新闻稿和在内部刊物、网站、宣传性资料上发表的新闻稿须提交公司董事会秘书
审稿后发表。
第九十六条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公司
的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得提供未公开信息。
第九十七条 公司要加强与深交所和中国证监会的信息沟通，正确处理好信息
披露和保密的关系，及时披露公司的有关重要信息。
第十三章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施
第九十八条 由于公司董事、监事及高级管理人员的失职，导致信息披露违规，
给公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告、减薪
直至解除其职务等处分，必要时可追究其法律责任或向其提出适当的赔偿要求。
公司股东违反监管部门有关法律法规和本制度的相关规定，导致信息披露违
规，给公司造成严重影响或损失时，公司有权申请中国证监会责令其改正，并由
证监会按照规定给予处罚。
第九十九条 公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重
大影响的参股公司发生需要进行信息披露事项而未及时报告或报告内容不准确
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的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及时、疏漏、误导，给公司或投资者
造成重大损失或影响的，公司董事会秘书有权建议董事会对相关责任人给予行政
及经济处罚，但并不能因此免除公司董事、监事及高级管理人员的责任，情节严
重者追究其刑事责任。
第一百条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、深圳证券交
易所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及其实施
情况进行检查，对信息披露过程中涉嫌的问题采取相应整改措施，并对有关的责
任人及时进行纪律处分或按《证券法》的相关规定进行处罚；情节严重的，按照
《中华人民共和国刑法》及其修正案的相关规定进行追究刑事责任。公司对上
述违反信息披露规定人员的责任追究、处分、处罚情况及时向山东证监局和深交
所报告。
第十四章 附则
第一百零一条 本制度下列用语的含义：
（一）及时，是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。
（二）公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生
的转移资源或者义务的事项。
关联人包括关联法人和关联自然人。
1.具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人：
（1）直接或者间接地控制公司的法人或者其他组织；
（2）由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法
人或者其他组织；
（3）关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，
除公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；
（4）持有公司 5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人；
（5）中国证监会、深交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与
公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。
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2.具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：
（1）直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人；
（2）公司董事、监事及高级管理人员；
（3）上述关联法人第（1）项所列法人的董事、监事及高级管理人员；
（4）本条第（1）、（2）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、
父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的
兄弟姐妹和子女配偶的父母；
（5）中国证监会、深交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与
公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。
3.具有下列情形之一的法人/其他组织或者自然人，视同为公司的关联人：
（1）因与公司或者其关联人签署协议或者作出安排，在协议或者安排生效
后，或者在未来十二个月内，具有上述关联法人或关联自然人情形之一的；
（2）过去十二个月内，曾经具有上述关联法人或关联自然人情形之一的。
（三）信息披露义务人，是指公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、
实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、
单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会
规定的其他承担信息披露义务的主体。
第一百零二条 本制度所称“以上”、“以下”、“以内”均含本数，“超过”、“少于”、
“低于”不含本数。
第一百零三条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以
及本公司章程的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及本公
司章程的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程的
规定为准。
第一百零四条 本制度由公司董事会负责解释。
第一百零五条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施，修改时亦同。
华明电力装备股份有限公司
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二零二一年四月二十七日
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