山东法因数控机械股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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山东法因数控机械股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议。
董事姓名 董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
墨德尚 独立董事 出差 杨庆英
1.3 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人李胜军、主管会计工作负责人王廷山及会计机构负责人(会计主管人员)姜学荣声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产 721,767,976.11 709,413,605.15 1.74%
归属于母公司所有者权益 516,339,797.26 504,573,203.98 2.33%
股本 145,500,000.00 145,500,000.00 0.00%
归属于母公司所有者的每股净资产 3.55 3.47 2.31%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入 85,513,194.46 66,426,899.56 28.73%
归属于母公司所有者的净利润 11,766,593.28 11,626,765.03 1.20%
经营活动产生的现金流量净额 32,655,234.57 -1,564,906.50 2,186.72%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.22 -0.01 2,300.00%
基本每股收益 0.08 0.11 -27.27%
稀释每股收益 0.08 0.11 -27.27%
净资产收益率 2.28% 2.30% -0.02%
扣除非经常性损益后的净资产收益
率
2.06% 2.26% -0.20%
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
计入当期损益的政府补助 1,290,000.00
其他营业外收入和支出 61,330.19
所得税影响额 -202,699.53
合计 1,148,630.66
对重要非经常性损益项目的说明
公司本报告期收到科技发展计划成果转化扶持资金等共计129 万元。山东法因数控机械股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 15,696
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
赵广政 261,111 人民币普通股
段向宁 220,000 人民币普通股
金鑫 211,209 人民币普通股
黄小梅 210,333 人民币普通股
吴福银 167,250 人民币普通股
郭雪娥 167,200 人民币普通股
李莉珍 160,000 人民币普通股
佘卫东 160,000 人民币普通股
安徽省国际招标有限责任公司 160,000 人民币普通股
罗乐 154,207 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、预付账款较报告期初增加88.32%，主要是报告期内募集资金项目预付款增加所致。
2、应收利息较报告期初降低34.97%，主要是报告期末存款数额降低、存期缩短及利率下调所致。
3、其他应收款较报告期初降低54.14%，主要是报告期内公司收到财政补助，致使该项目余额大幅降低。
4、在建工程较报告期初增加52.69%，主要是报告期内募集资金项目继续建设所致。
5、应付票据较报告期初增加36.99%，主要是报告期内公司采购业务提高了银行承兑汇票结算的比重。
6、其他应付款较报告期初增加30.79%，主要是报告期内购置的设备尾款尚未支付所致。
7、少数股东权益较报告期初降低100%，主要是报告期内控股子公司济南迈科思机械有限公司变更为全资子公司，期末不存
在少数股东权益。
8、营业成本较去年同期增长45.19%，公司订单饱满、营业收入增长是营业成本增幅较大的主要原因，此外，原材料涨价和
部分产品改型导致单位成本有所提高、部分产品价格下调、出口比重降低也是营业成本增幅较大且高于营业收入增幅，进而
导致毛利率下降的重要原因。
9、营销费用较去年同期增长96.71%，主要是报告期内公司调整工资制度、加大市场开拓力度等多种因素所致。
10、管理费用较去年同期增长48.50%，主要是报告期内公司调整工资制度、加大研发工作力度等多种因素所致。
11、财务费用较去年同期下降261.93%，主要是报告期内公司定期存款利息增加且无贷款利息所致。
12、营业外收入较去年同期增长345.55%，主要是报告期内公司收到的财政补助较去年同期大幅增加所致。
13、营业外支出较去年同期下降87.81%，主要是报告期内公司处理固定资产损失较去年同期大幅降低所致。
14、所得税费用较去年同期下降51.71%，主要是去年同期公司按照25%的税率核算和预缴所得税，报告期内公司按照15%的
税率核算和预缴所得税。山东法因数控机械股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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15、销售商品、提供劳务收到的现金较去年同期增长45.13%，主要是销量增长、加大货款回收工作力度所致。
16、收到的其他与经营活动有关的现金较去年同期增长523.97%，主要是报告期内收到的财政补助和银行存款利息增加所致。
17、经营活动产生的现金流量净额较去年同期增长2186.72%，主要是上述销量增长、加大货款回收工作力度所致。
18、每股经营活动产生的现金流量净额较去年同期增长2300.00%，主要是上述销量增长、加大货款回收工作力度和2008 年
下半年发行股票股本增加所致。
19、购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金较去年同期增长947.69%，主要是报告期内募集资金项目继续建
设所致。
20、筹资活动产生的现金流量较去年同期下降100%，主要是报告期内公司未发生贷款、支付利息及股利等融资活动。
21、报告期期初、期末现金及现金等价物分别较去年同期增长809.14%和829.94%，主要是因为公司于2008 年下半年发行股
票募集资金到位，且报告期内尚未使用完毕所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1.报告期内，公司不存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况；
2.报告期内，公司大股东及其一致行动人未提出或实施股份增持计划；
3.报告期内，公司未发生日常经营重大合同；
4.2008 年度中和正信会计师事务所有限公司为公司出具了标准无保留意见的审计报告。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺 不适用 不适用
股份限售承诺
公司股东罗国标、山东瀚富投资咨询有限公司承诺，自法因数控股票上市之日起三十六个
月内，不转让或者委托他人管理其持有的本公司股份，也不向公司回售其持有的本公司股
份。公司股东李胜军、管彤、郭伯春、刘毅、陈钧承诺，自法因数控股票上市之日起三十
六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的本公司股份，也不向公司回售其持有的本公
司股份；在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；
离职后半年内不转让其持有的本公司股份，申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易
所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数（包括有限售条件和无限售条
件的股份）的比例不超过百分之五十。
履行
收购报告书或权
益变动报告书中
所作承诺
不适用 不适用
重大资产重组时
所作承诺 不适用 不适用
发行时所作承诺
1、公司控股股东李胜军、管彤、郭伯春、刘毅承诺在持有公司股份期间，不会以任何形
式从事对公司的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经营活动，也不会以任何方式
为公司的竞争企业提供任何资金、业务及技术等方面的帮助。
履行山东法因数控机械股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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2、针对济南法因1 栋办公楼及2 栋单层生产车间局部占压规划道路红线和道路绿化带，
面临将来因服从市政规划需要进行拆迁而发生资产损失的风险，公司控股股东李胜军、管
彤、郭伯春、刘毅承诺：如果上述建筑物一旦被拆除，本人将在拆除之日起十日内，就济
南法因因此而遭受的损失，，按照本人在与山东法因数控机械有限公司（山东法因数控机
械股份有限公司的前身）签署《股权转让协议》之日（即2007 年4 月9 日）持有济南
法因的股权比例以现金方式一次性足额补偿予济南法因，且本人就该等补偿责任与上述协
议签署日济南法因的其他股东承担连带责任。
其他承诺（含追加
承诺） 不适用 不适用
3.4 对2009 年1-6 月经营业绩的预计
单位：（人民币）元
2009 年1-6 月预计的经营业
绩 归属于母公司所有者的净利润比上年同期增减变动幅度小于30%
2008 年1-6 月经营业绩 归属于母公司所有者的净利润： 31,179,079.36
业绩变动的原因说明
目前公司订单饱满，生产经营正常，产品价格和主要生产成本较为稳定，预计2009 年1－6 月
经营业绩无重大波动。
3.5 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：山东法因数控机械股份有限公司 2009 年03 月31 日 单位：（人民币）元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 260,328,753.28 259,245,491.36 267,392,847.91 262,584,178.61
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 11,017,614.61 11,017,614.61 14,058,508.00 14,058,508.00
应收账款 61,597,006.02 60,746,675.77 57,999,710.94 57,058,999.62
预付款项 51,003,607.55 60,981,882.34 27,084,129.62 46,546,942.24
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 1,181,250.00 1,181,250.00 1,816,500.00 1,816,500.00
应收股利山东法因数控机械股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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其他应收款 3,866,699.86 3,847,449.86 8,430,815.06 8,401,944.67
买入返售金融资产
存货 108,340,367.87 84,772,373.33 125,163,792.21 92,917,506.27
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 497,335,299.19 481,792,737.27 501,946,303.74 483,384,579.41
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 18,544,761.89 18,544,761.89
投资性房地产
固定资产 76,761,155.29 64,984,037.61 76,946,468.10 64,836,775.89
在建工程 51,234,934.69 51,234,934.69 33,554,267.21 33,554,267.21
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 87,265,728.00 84,881,249.11 87,798,270.90 85,399,163.26
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 9,170,858.94 8,987,679.81 9,168,295.20 8,985,624.93
其他非流动资产
非流动资产合计 224,432,676.92 228,632,663.11 207,467,301.41 211,320,593.18
资产总计 721,767,976.11 710,425,400.38 709,413,605.15 694,705,172.59
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 52,033,150.00 52,033,150.00 37,982,150.00 37,982,150.00
应付账款 40,736,371.87 36,256,943.08 51,678,385.54 41,290,404.55
预收款项 44,268,801.09 42,775,536.61 49,041,413.14 48,898,038.66
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 9,142,015.37 8,720,435.58 7,606,017.50 7,182,064.68
应交税费 4,596,254.24 5,356,293.49 4,521,496.05 5,710,617.96
应付利息
应付股利山东法因数控机械股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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其他应付款 3,017,970.68 3,002,706.68 2,307,534.70 2,434,749.22
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 153,794,563.25 148,145,065.44 153,136,996.93 143,498,025.07
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 51,633,615.60 51,633,615.60 51,633,615.60 51,633,615.60
非流动负债合计 51,633,615.60 51,633,615.60 51,633,615.60 51,633,615.60
负债合计 205,428,178.85 199,778,681.04 204,770,612.53 195,131,640.67
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 145,500,000.00 145,500,000.00 145,500,000.00 145,500,000.00
资本公积 261,327,312.15 261,327,312.15 261,327,312.15 261,327,312.15
减：库存股
盈余公积 9,274,621.98 9,274,621.98 9,274,621.98 9,274,621.98
一般风险准备
未分配利润 100,237,863.13 94,544,785.21 88,471,269.85 83,471,597.79
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计516,339,797.26 510,646,719.34 504,573,203.98 499,573,531.92
少数股东权益 69,788.64
所有者权益合计 516,339,797.26 510,646,719.34 504,642,992.62 499,573,531.92
负债和所有者权益总计 721,767,976.11 710,425,400.38 709,413,605.15 694,705,172.59
4.2 利润表
编制单位：山东法因数控机械股份有限公司 2009 年1-3 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 85,513,194.46 85,513,194.46 66,426,899.56 65,991,002.12
其中：营业收入 85,513,194.46 85,513,194.46 66,426,899.56 65,991,002.12
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 73,184,149.16 74,014,515.51 51,056,132.56 51,032,022.12
其中：营业成本 57,686,996.35 59,142,923.71 39,732,736.04 40,259,353.12山东法因数控机械股份有限公司2009 年第一季
度季度报告全文
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利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 354,002.06 295,270.40 474,146.05 445,880.71
销售费用 8,227,545.24 8,214,650.94 4,182,544.69 4,163,389.60
管理费用 8,465,651.86 8,081,263.64 5,700,708.64 5,245,486.69
财务费用 -1,564,234.55 -1,733,292.38 965,997.14 917,912.00
资产减值损失 14,188.20 13,699.20
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
47,520.00
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
12,329,045.30 11,498,678.95 15,370,767.00 15,006,500.00
加：营业外收入 1,361,688.64 1,291,900.00 305,620.33 230,155.83
减：营业外支出 10,358.45 10,358.45 84,998.88 3,292.20
其中：非流动资产处置损失 985.00 985.00
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
13,680,375.49 12,780,220.50 15,591,388.45 15,233,363.63
减：所得税费用 1,913,782.21 1,707,033.08 3,962,855.90 3,808,340.91
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
11,766,593.28 11,073,187.42 11,628,532.55 11,425,022.72
归属于母公司所有者的净
利润
11,766,593.28 11,626,765.03
少数股东损益 1,767.52
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.08 0.11
（二）稀释每股收益 0.08 0.11
4.3 现金流量表
编制单位：山东法因数控机械股份有限公司 2009 年1-3 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的92,905,448.71 92,670,828.71 64,016,661.99 63,532,161.99山东法因数控机械股份有限公司2009
年第一季度季度报告全文
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现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
的现金
8,590,513.10 8,585,185.19 1,376,744.60 1,131,297.66
经营活动现金流入小计101,495,961.81 101,256,013.90 65,393,406.59 64,663,459.65
购买商品、接受劳务支付的
现金
44,168,817.92 42,632,039.67 39,661,907.38 46,237,446.11
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
10,941,774.11 9,778,240.10 12,211,256.85 10,929,882.62
支付的各项税费 5,861,150.00 5,001,731.07 7,402,709.13 7,019,443.14
支付其他与经营活动有关
的现金
7,868,985.21 7,463,361.11 7,682,439.73 7,204,263.50
经营活动现金流出小计68,840,727.24 64,875,371.95 66,958,313.09 71,391,035.37
经营活动产生的现金
流量净额
32,655,234.57 36,380,641.95 -1,564,906.50 -6,727,575.72
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 6,059,136.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
4,192.00 2,125.00
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关山东法因数控机械股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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的现金
投资活动现金流入小计 4,192.00 6,061,261.00
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
39,676,934.22 39,676,934.22 3,787,089.66 3,728,529.66
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计39,676,934.22 39,676,934.22 3,787,089.66 3,728,529.66
投资活动产生的现金
流量净额
-39,676,934.22 -39,676,934.22 -3,782,897.66 2,332,731.34
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 32,000,000.00 32,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 32,000,000.00 32,000,000.00
偿还债务支付的现金 27,200,000.00 27,200,000.00
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
869,861.76 869,861.76
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 28,069,861.76 28,069,861.76
筹资活动产生的现金
流量净额
3,930,138.24 3,930,138.24
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
-42,394.98 -42,394.98
五、现金及现金等价物净增加额-7,064,094.63 -3,338,687.25 -1,417,665.92 -464,706.14
加：期初现金及现金等价物
余额
267,392,847.91 262,584,178.61 29,411,776.88 27,256,332.73
六、期末现金及现金等价物余额260,328,753.28 259,245,491.36 27,994,110.96 26,791,626.59
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
山东法因数控机械股份有限公司
董事长：李胜军山东法因数控机械股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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二○○九年四月二十四日
