证券代码：002273 证券简称：水晶光电 公告编号：（2019）029 号
债券代码：128020 债券简称：水晶转债
浙江水晶光电科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相
关格式指引的规定，浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 4 月
11 日召开第五届董事会第五次会议以及第五届监事会第三次会议，审议通过了《2018 年度
募集资金使用的专项报告》，现将公司募集资金 2018 年度存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 2015 年度非公开发行股票募集资金
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕1236 号文核准，并经贵所同意，本公司
由主承销商安信证券股份有限公司采用网下向询价对象询价配售方式，向特定对象非公开发
行人民币普通股（A 股）股票 5,526.92 万股，发行价为每股人民币 22.10 元，共计募集资
金 122,145.00 万元，坐扣承销和保荐费用 2,098.75 万元后的募集资金为 120,046.25 万元，
已由主承销商安信证券股份有限公司公司于 2015 年 7 月 24 日汇入本公司募集资金监管账
户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直
接相关的新增外部费用 309.13 万元后，公司本次募集资金净额为 119,737.12 万元。上述募
集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天
健验〔2015〕276 号）。
2. 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 93,930.00 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银
行手续费等的净额为 4,378.15 万元；2018 年度实际使用募集资金 5,609.85 万元，2018 年
度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 634.70 万元；累计已使用募集资金
99,539.85 万元（包括项目实际使用募集资金 89,539.85 万元，使用闲置募集资金暂时补充
流动资金 10,000.00 万元），累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 5,012.85
万元。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 25,210.12 万元（包括累计收到的银
行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
(二) 2017 年度可转换公司债券募集资金
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1752 号文核准，并经贵所同意，本公司
由主承销商安信证券股份有限公司采用向本公司原股东实行优先配售，向原 A 股股东优先配
售之外和原 A 股股东放弃优先配售后的部分通过深圳证券交易所交易系统网上定价发行方
式进行，余额由承销团包销，发行可转换公司债券。本次发行人民币 118,000 万元可转换债
券，每张面值为人民币 100 元，共 1,180 万张，按面值发行，共计募集资金 1,180,000,000.00
元 ， 扣 除 承 销 费 6,519,524.01 元 、 保 荐 费 10,600,000.00 元 后 的 募 集 资 金 为
1,162,880,475.99 元,已由承销商安信证券股份有限公司于 2017 年 11 月 23 日汇入本公司
账户。另扣除债券发行登记费、律师费、资信评级费、推介宣传费和验资费合计 2,418,000.00
元后，公司募集资金净额 1,160,462,475.99 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事
务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验证报告》（天健验〔2017〕469 号）。
2. 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 35,224.59 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银
行手续费等的净额为 99.22 万元；2018 年度实际使用募集资金 25,338.35 万元，2018 年度
收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2,431.28 万元；累计已使用募集资金
70,562.94 万元（包括项目实际使用募集资金 60,562.94 万元，使用闲置募集资金暂时补充
流动资金 10,000.00 万元），累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2,530.50
万元。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 48,013.81 万元（包括累计收到的银
行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 2015 年度非公开发行股票募集资金
1. 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的
规定，结合公司实际情况，制定了《浙江水晶光电科技股份有限公司募集资金管理办法》（以
下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，并连同保荐机构安信证券股份有限公司于 2015 年 8 月 3 日分别与中国工商银
行股份有限公司台州分行、中国银行股份有限公司椒江洪家支行、中国民生银行股份有限公
司台州分行、招商银行股份有限公司台州分行和中国农业银行股份有限公司台州海门支行签
订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易
所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2. 募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，本公司有 5 个募集资金专户、2 个定期存款账户，募集资金
存放情况如下：
单位：人民币万元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国工商银行股份有限公
1207021229200130928 2.42 活期
司台州分行
中国银行股份有限公司椒
400069287001 366.90 活期
江洪家支行
中国民生银行股份有限公 694906916 117.67 活期
司台州分行 706358041 17,000.00 定期存款
招商银行股份有限公司台 574903030910911 279.80 活期
州分行 57490303098200049 3,500.00 定期存款
中国农业银行股份有限公
19955101040018666 3,943.33 活期
司台州海门支行
合 计 25,210.12
(二) 2017 年度可转换公司债券募集资金
1. 募集资金管理情况
根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连
同保荐机构安信证券股份有限公司于 2017 年 12 月 5 日分别与中国工商银行股份有限公司台
州分行、中国银行股份有限公司椒江洪家支行、中国民生银行股份有限公司台州分行、招商
银行股份有限公司台州分行和华夏银行股份有限公司台州分行签订了《募集资金三方监管协
议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在
重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2. 募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，本公司有 5 个募集资金专户、3 个保本理财产品账户和 1 个
结构性存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币万元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
1207021229200315601 4.34 活期
中国工商银行股份
有限公司台州分行
1207021229200315601 6,000.00 保本理财产品
381873738443 101.85 活期
中国银行股份有限
公司椒江洪家支行
381873738443 10,000.00 保本理财产品
607277004 420.47 活期
中国民生银行股份
有限公司台州分行
607277004 15,000.00 保本理财产品
574903030910621 572.46 活期
招商银行股份有限
公司台州分行
57490303098100087 15,000.00 结构性存款
华夏银行股份有限
14450000000603052 914.69 活期
公司台州分行
合 计 48,013.81
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司用于补充流动资金项目，系通过优化公司财务结构，满足公司经营规模持续增长
带来的资金需求，通过公司整体盈利能力的提升来体现效益，故无法单独核算效益。其他募
集资金项目不存在无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度，本公司无变更募集资金投资项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
浙江水晶光电科技股份有限公司
2019 年 4 月 13 日
附件 1
2015 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位：浙江水晶光电科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 119,737.12 本年度投入募集资金总额 5,609.85[注 1]
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 89,539.85[注 1]
累计变更用途的募集资金总额比例
是否 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
已变更项目 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生
和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
（含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
1. 滤光片组立
否 38,575.00 38,575.00 39,811.68 103.21[注 2] 2018 年 3 月 7,883.10 否[注 3] 否
件扩产项目
2. 蓝宝石长晶 逐步达到预定可
否 58,570.00 58,570.00 5,609.85 27,136.05 46.33 [注 4] 否 否
及深加工项目 使用状态
3. 补充流动资
否 25,000.00 22,592.12 22,592.12 100.00 否
金
承诺投资项目
122,145.00 119,737.12 5,609.85 89,539.85 74.78
小计
合 计 － 122,145.00 119,737.12 5,609.85 89,539.85 － － － －
蓝宝石长晶及深加工项目未达到进度和预计收益，主要系市场波动较大，以及行业技术发展要求公司进一步做好
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
技术储备，公司推迟该项目的实施进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
根据 2015 年 8 月 3 日公司第三届董事会第二十四次会议审议通过的《关于以募集资金置换前期已投入自筹资金
募集资金投资项目先期投入及置换情况
的议案》以及其他相关程序，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 14,743.78 万元。
根据 2018 年 8 月 30 日第四届董事会第四十八次会议和第四届监事会第二十六次会议审议通过的《关于继续使用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》以及其他相关程序，用部分闲置募集资金 10,000.00 万元用于暂时补充
流动资金,使用期限为董事会批准之日起 12 个月。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
部分尚未使用的募集资金以活期存款的方式在募集资金专户中存放；部分尚未使用的募集资金以定期存款方式在
尚未使用的募集资金用途及去向
相关银行账户中专户存放。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
[注 1]：已使用募集资金总额不包含闲置募集资金 10,000.00 万元用于暂时补充流动资金的金额。
[注 2]：公司将募集资金产生的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费后资金中的 1,236.68 万元用于滤光片组立件扩产项目。
[注 3]：滤光片组立件扩产项目承诺的预计效益为年税后净利润 9,114.00 万元，本年未实现预计效益，主要系 1）2018 年行业产品竞争加剧，价格
下滑，利润空间缩小；2）该项目自 2014 年开始筹建，随着时间推移，部分设备所能产生的效益在逐步下滑。
[注 4]：蓝宝石长晶及深加工项目本期出现了亏损，未达到预计效益，主要系 2018 年度由于行业不景气，市场上产品供给大于需求导致了产品价格
的大幅下滑。
附件 2
2017 年度可转换公司债券募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位：浙江水晶光电科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 116,046.25 本年度投入募集资金总额 25,338.35
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 60,562.94[注]
累计变更用途的募集资金总额比例
是否
调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 已变更项目 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生
和超募资金投向 （含部分变 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
(1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
更）
承诺投资项目
1. 蓝玻璃及生物 逐步达到预定可
识别滤光片组立 否 91,000.00 91,000.00 25,338.35 35,516.69 39.03 3,072.75 否 否
件技改项目 使用状态
2. 补充流动资金 否 27,000.00 25,046.25 25,046.25 100.00 否
承诺投资项目
118,000.00 116,046.25 25,338.35 60,562.94 52.19
小计
合 计 － 118,000.00 116,046.25 25,338.35 60,562.94 － － － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 蓝玻璃及生物识别滤光片组立件技改项目未达到预计收益，主要系该项目尚处实施初期阶段。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
根据 2017 年 12 月 11 日公司第四届董事会第三十五次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先投入募投项
募集资金投资项目先期投入及置换情况
目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换前期已投入募投项目的自筹资金人民币 9,889.08 万元
根据 2018 年 7 月 3 日第四届董事会第四十四次会议和第四届监事会第二十四次会议审议通过的《关于使用部分
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》以及其他相关程序，用部分闲置募集资金 10,000.00 万元用于暂时补充流动
资金,使用期限为董事会批准之日起 12 个月。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
部分尚未使用的募集资金以活期存款的方式在募集资金专户中存放；部分尚未使用的募集资金以结构性存款、理
尚未使用的募集资金用途及去向
财产品方式在相关银行账户中专户存放。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
[注]：已使用募集资金总额不包含闲置募集资金 10,000.00 万元用于暂时补充流动资金的金额。
