天润曲轴：2019年第一次临时股东大会的法律意见书2019-11-19
北京国枫律师事务所
关于天润曲轴股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会的法律意见书
国枫律股字[2019]A0548 号
致：天润曲轴股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《中华人民共和
国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《规
则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（下称“《实
施细则》”）等法律、法规和规范性文件的要求，北京国枫律师事务所（下称“本
所”）接受天润曲轴股份有限公司（下称“公司”）委托，就公司 2019 年第一次
临时股东大会（下称“本次股东大会”）的相关事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审
查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进
行了必要的核查和验证。
本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会决议一起予以公告，并依法对
本法律意见书承担相应的责任。
本所律师根据《规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，并
指派律师出席了本次股东大会。现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序和召集人的资格
经本所律师查验，本次股东大会由 2019 年 10 月 26 日召开的公司第四届董事
会第二十八次会议决定召开。公司董事会于 2019 年 10 月 29 日在中国证监会指定
的信息披露媒体上以公告形式刊登了关于召开本次股东大会的通知。
根据关于召开本次股东大会的通知，本次股东大会审议的议案为：
议案1、《关于换届选举第五届董事会非独立董事的议案》；
1
议案2、《关于换届选举第五届董事会独立董事的议案》；
议案3、《关于换届选举第五届监事会非职工代表监事的议案》；
议案4、《关于第五届董事会董事及高级管理人员薪酬方案的议案》；
议案5、《关于第五届监事会监事薪酬方案的议案》；
议案6、《关于增加公司经营范围及修订<公司章程>的议案》。
经查验，本所律师认为：
（1）本次股东大会按照通知列明的召开时间、召开地点、参加会议的方式和
公司章程规定的召开程序进行。本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《证券法》、《规则》及公司章程的规定。
（2）本次股东大会的召集人为公司董事会，其资格合法有效。
二、出席本次股东大会人员的资格
根据《公司法》、《证券法》、《规则》及公司章程的规定、关于召开本次
股东大会的通知，出席本次股东大会的人员应为：
（1）2019 年 11 月 12 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司登记在册的持有公司股份的全体股东。
上述公司全体股东均有权出席股东大会，不能亲自出席现场会议的股东可以
书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
（2）公司董事、监事及高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
根据公司提供的资料并经本所律师查验，截止 2019 年 11 月 18 日下午 14 时，
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计 17 名，代表有表决权股份
440,001,900 股，占公司股份总数的 39.0227%。
根据深圳证券信息有限公司提供的投票统计结果，参加本次股东大会网络投
票的股东 6 人，代表有表决权股份 153,300 股，占公司有表决权股份总数的
0.0136%。
2
经查验，本所律师认为，出席本次股东大会的股东及股东代理人的资格符合
《公司法》、《证券法》、《规则》、《实施细则》及公司章程的规定，有权对
本次股东大会的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的表决程序
根据公司关于召开本次股东大会的通知，本次股东大会采取现场投票和网络
投票的表决方式。
1、出席本次股东大会现场会议的股东以记名投票方式对公告中列明的审议事
项进行了表决，由两名股东代表、一名监事与本所律师共同进行清点和监票，并
当场公布了表决结果。
2、本次股东大会的网络投票方式包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票
系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票。通过深圳证券交易所交易系统进行网
络投票的时间为 2019 年 11 月 18 日上午 9:30—11:30 和下午 13:00-15:00。通过
深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2019 年 11 月 17 日下午 15:00 至
2019 年 11 月 18 日下午 15:00 期间的任意时间。
公司董事会在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登了关于本次股东大会的
会议通知，对网络投票代码、投票简称、投票时间、投票提案、提案类型等有关
事项做出明确说明，符合有关规定。
网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投
票有表决权股份数和表决结果。
3、投票结束后，本次股东大会的计票人、监票人合并统计了议案的现场投票
和网络投票的表决结果。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合相关法律、法规、规范性文件
和公司章程的有关规定。
四、表决结果
3
议案 1、《关于换届选举第五届董事会非独立董事的议案》的表决结果
同意票数 占有表决权股份数比例（%）
1.01 邢运波 440,055,104 99.9773
1.02 孙海涛 440,035,104 99.9727
1.03 徐承飞 440,035,104 99.9727
1.04 刘 立 440,055,904 99.9774
1.05 周先忠 440,035,103 99.9727
1.06 于秋明 440,002,804 99.9654
议案 2、《关于换届选举第五届董事会独立董事的议案》的表决结果
同意票数 占有表决权股份数比例（%）
2.01 魏安力 440,035,105 99.9727
2.02 姜爱丽 440,035,104 99.9727
2.03 曲国霞 440,035,103 99.9727
议案3、《关于换届选举第五届监事会非职工代表监事的议案》的表决结果
同意票数 占有表决权股份数比例（%）
3.01 于树明 440,035,105 99.9727
3.02 黄志强 440,035,103 99.9727
议案4、《关于第五届董事会董事及高级管理人员薪酬方案的议案》的表决结
果
所持股数（股） 占有表决权股份数比例（％）
赞成 439,996,500 99.9639
反对 151,900 0.0345
弃权 6,800 0.0015
4
议案5、《关于第五届监事会监事薪酬方案的议案》的表决结果
所持股数（股） 占有表决权股份数比例（％）
赞成 439,996,500 99.9639
反对 151,900 0.0345
弃权 6,800 0.0015
议案6、《关于增加公司经营范围及修订<公司章程>的议案》的表决结果
所持股数（股） 占有表决权股份数比例（％）
赞成 439,996,500 99.9639
反对 151,900 0.0345
弃权 6,800 0.0015
经查验，本所律师认为，本次股东大会审议的议案均获得通过，表决结果合
法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司
法》、《证券法》、《规则》、《实施细则》等法律、法规、规范性文件及公司
章程的规定；召集人资格合法有效；出席现场会议的人员资格合法有效；会议表
决程序符合《公司法》、《证券法》、《规则》、《实施细则》和公司章程的规
定；表决结果合法有效。
本法律意见书正本三份。
5
（此页无正文，为《北京国枫律师事务所关于天润曲轴股份有限公司 2019 年第一
次临时股东大会的法律意见书》的签署页）
负 责 人
张利国
北京国枫律师事务所 经办律师
孙冬松
曹亚娟
二〇一九年十一月十八日
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