广东超华科技股份有限公司                                        第六届监事会第三次会议



                            广东超华科技股份有限公司

                             2020 年度监事会工作报告

尊敬的股东：

     2020 年，广东超华科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员
严格遵守《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等相关规定，本着恪尽
职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立履行职责，较好地保障了股东、公司和员
工的合法权益。本年度公司监事会共召开六次会议，对公司重大的经营活动、董
事及高级管理人员履行职责进行了有效监督，对企业的规范运作和发展起到了积
极作用。现将 2020 年度监事会工作汇报如下：

     一、监事会会议召开情况
     报告期内，公司监事会共召开六次会议，本着对全体股东负责的精神，监事
会恪尽职守，对每项议案都进行认真讨论，仔细分析，保证合法合规性。相关会
议决议均已在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上披露，具体情况如下：

会议届次 召开日期                      会议议案名称                     决议情况 披露日期

                    1．《关于<2019 年度监事会工作报告>的议案》；

                    2．《关于<2019 年年度报告>及<2019 年年度报告摘要>

                    的议案》；

                    3．《关于<2019 年度财务决算报告>的议案》；

第五届           4．《关于 2019 年度利润分配预案的议案》；         现场会
监事会                                                             议、记名
       2020 年 4 5．《关于<2019 年度募集资金存放与实际使用情况的            2020 年 4
第二十                                                             投票表
       月29日 专项报告>的议案》；                                           月30日
三次会                                                             决方式
议               6．《关于<2019 年度内部控制自我评价报告>的议案》；通过

                    7．《关于续聘 2020 年度审计机构的议案》；

                    8．《关于在梅州客商银行股份有限公司办理存款、结

                    算和综合授信业务的关联交易议案》；

                    9．《关于会计政策变更的议案》；
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                   10．《关于 2019 年度计提资产减值准备的议案》；

                   11．《关于<2020 年第一季度报告全文>及<2020 年第

                   一季度报告正文>的议案》；

                   12．《关于制定<未来三年（2020-2022 年）股东回报

                   规划>的议案》；

                   13．《关于修订<监事会议事规则>的议案》；

                   14．《关于终止 2019 年度非公开发行股票事项并撤回

                   申请文件的议案》。

                                                                  现场结
第五届
                                                                  合通讯
监事会           1．《关于<2020 年半年度报告全文>及<2020 年半年度 会议、记 2020 年 8
       2020 年 8
第二十
       月27日 报告摘要>的议案》。                                 名 投 票 月31日
四次会
                                                                  表决方
议
                                                                  式通过
第五届                                                              通讯会
监事会                                                              议、记名
第 二 十 2020 年 9 1．《关于深圳分公司租赁办公室暨关联交易的议案》。投 票 表 2020 年 9
五 次 会 月28日                                                     决 方 式 月29日
议                                                                  通过

                   1．《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；

                   2．《关于公司 2020 年度非公开发行 A 股股票方案的

                   议案》；

                  3．《关于<广东超华科技股份有限公司 2020 年度非公
第五届                                                             通讯会
                  开发行 A 股股票预案>的议案》；
监事会                                                             议、记名 2020 年
       2020 年 10
第二十            4．《关于<广东超华科技股份有限公司 2020 年度非公 投 票 表 10 月 16
       月15日
六次会                                                             决 方 式日
                  开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告>的议
议                                                                 通过
                  案》；

                   5．《关于前次募集资金使用情况报告的议案》；

                   6．《关于 2020 年度非公开发行 A 股股票摊薄即期回

                   报及采取填补措施和相关主体承诺的议案》。
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第五届                                                             通讯会
监事会                                                             议、记名 2020 年
       2020 年 10 1．《关于<2020 年第三季度报告全文>及<2020 年第三
第二十                                                             投 票 表 10 月 30
       月29日 季度报告正文>的议案》。
七次会                                                             决 方 式日
议                                                                 通过

第五届                                                              现场会
监事会                                                              议、记名 2020 年
       2020 年 12 1．《关于公司监事会换届选举的议案》；
第二十                                                              投 票 表 12 月 17
       月16日 2．《关于第六届监事会监事津贴的议案》
八次会                                                              决 方 式日
议                                                                  通过

     二、监事会对公司 2020 年度有关事项发表的意见
     （一）对公司依法运作情况的意见
     报告期内，通过对公司董事及高级管理人员的履职进行监督，监事会认为：
公司董事会能够严格按照《公司法》、 证券法》、 深圳证券交易所股票上市规则》、
《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法履职。公司重大经营决策
合理，其程序合法有效，为进一步规范运作，公司进一步建立健全了各项内部管
理制度和内部控制机制；公司董事、高级管理人员在履行公司职务时，均能认真
贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，忠于职守、
兢兢业业、开拓进取。公司董事及高级管理人员在履行职责时，不存在违反法律、
法规及《公司章程》或损害公司、股东利益的行为。
     （二）对公司财务情况的意见
     通过对公司年度、一季度、半年度和三季度的财务状况和财务成果等进行核
查，监事会认为：公司财务制度健全，财务运作规范，定期报告编制和审核的程
序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映
了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。未发现定期
报告的编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
     （三）对公司关联交易的合理性的意见
     报告期内，公司发生的关联交易定价公允，不存在损害公司和股东利益的情
形，董事会审议该关联交易事项的程序合法有效。
     （四）对公司会计政策变更的意见
     监事会认为：报告期内，公司所进行的会计政策变更是根据财政部相关规定
进行的合理变更，相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定。变更
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事项不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
     （五）对公司内部控制自我评价的意见
     经核查，监事会认为：公司董事会出具的《内部控制自我评价报告》全面、
真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和执行情况。
     （六）对公司2020年度非公开发行股票相关事项的意见
     公司监事会对照上市公司非公开发行股票的相关资格、条件的要求，经认真
逐项自查，认为公司符合上述相关法律法规的要求，具备非公开发行股票的资格
和条件。公司对募投项目的可行性做出了论证，并按照相关规定制定了非公开发
行股票的预案，公司监事会审议通过以上事项。
     （七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
     报告期内，监事会对公司实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，
对重大事项的内幕信息管理进行监督。监事会认为：公司制定了较完善的《内幕
信息管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等关于内幕信息管理的制度，
报告期内公司严格执行内幕信息保密相关制度，严格规范内幕信息知情人管理，
控制知情人范围，杜绝发生内幕交易行为。


                                          广东超华科技股份有限公司监事会
                                              二〇二一年二月二十六日