深圳信立泰药业股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 证券代码:002294 证券简称:信立泰 公告编号:2016-025 深圳信立泰药业股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和 连带的法律责任。 除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 文仲义 董事 公务原因 杨健锋 公司负责人叶澄海、主管会计工作负责人刘军及会计机构负责人(会计主 管人员)徐冬美声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1 深圳信立泰药业股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末比上年度末 本报告期末 上年度末 增减 总资产(元) 6,194,394,289.34 5,386,882,729.78 14.99% 归属于上市公司股东的净资 5,001,327,314.46 4,589,514,621.17 8.97% 产(元) 本报告期比上年同 年初至报告期末 本报告期 年初至报告期末 期增减 比上年同期增减 营业收入(元) 937,516,231.88 3.06% 2,829,291,422.86 10.19% 归属于上市公司股东的净利 345,232,153.72 12.51% 1,039,578,308.59 12.28% 润(元) 归属于上市公司股东的扣除 342,727,522.70 12.97% 1,028,529,886.42 11.94% 非经常性损益的净利润(元) 经营活动产生的现金流量净 -- -- 1,115,823,546.84 66.88% 额(元) 基本每股收益(元/股) 0.33 13.79% 0.99 11.24% 稀释每股收益(元/股) 0.33 13.79% 0.99 11.24% 加权平均净资产收益率 7.15% -0.34% 21.84% -1.38% 单位:元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲 -1,488,002.99 销部分) 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按 17,799,064.75 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) 委托他人投资或管理资产的损益 138,139.73 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,831,103.80 减:所得税影响额 1,492,354.92 少数股东权益影响额(税后) 77,320.60 合计 11,048,422.17 -- 2 深圳信立泰药业股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常 性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经 常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位:股 报告期末表决权恢 报告期末普通股股东总数 32,955 复的优先股股东总 0 数(如有) 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件的 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 股份数量 股份状态 数量 信立泰药业有限公司 境外法人 67.73% 708,500,480 561,375,360 质押 117,000,000 深圳市润复投资发展 境内非国 2.67% 27,965,952 20,974,464 有限公司 有法人 中央汇金资产管理有 国有法人 1.37% 14,370,900 0 限责任公司 全国社保基金一一三 境内非国 0.94% 9,806,344 0 组合 有法人 嘉实基金-农业银行 境内非国 -嘉实中证金融资产 0.57% 5,951,900 0 有法人 管理计划 华夏基金-农业银行 境内非国 -华夏中证金融资产 0.57% 5,950,940 0 有法人 管理计划 银华基金-农业银行 境内非国 -银华中证金融资产 0.57% 5,949,500 0 有法人 管理计划 大成基金-农业银行 境内非国 -大成中证金融资产 0.56% 5,885,529 0 有法人 管理计划 广发基金-农业银行 境内非国 -广发中证金融资产 0.56% 5,835,500 0 有法人 管理计划 3 深圳信立泰药业股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 南方基金-农业银行 境内非国 -南方中证金融资产 0.55% 5,784,000 0 有法人 管理计划 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 信立泰药业有限公司 147,125,120 人民币普通股 147,125,120 中央汇金资产管理有限责任 14,370,900 人民币普通股 14,370,900 公司 全国社保基金一一三组合 9,806,344 人民币普通股 9,806,344 深圳市润复投资发展有限公 6,991,488 人民币普通股 6,991,488 司 嘉实基金-农业银行-嘉实 5,951,900 人民币普通股 5,951,900 中证金融资产管理计划 华夏基金-农业银行-华夏 5,950,940 人民币普通股 5,950,940 中证金融资产管理计划 银华基金-农业银行-银华 5,949,500 人民币普通股 5,949,500 中证金融资产管理计划 大成基金-农业银行-大成 5,885,529 人民币普通股 5,885,529 中证金融资产管理计划 广发基金-农业银行-广发 5,835,500 人民币普通股 5,835,500 中证金融资产管理计划 南方基金-农业银行-南方 5,784,000 人民币普通股 5,784,000 中证金融资产管理计划 上述股东关联关系或一致行 公司第一、第二大股东系公司的实际控制人控股;除以上情况外,公司未 动的说明 知其他股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人。 前 10 名普通股股东参与融资 不适用 融券业务情况说明(如有) 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 4 深圳信立泰药业股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 (一)报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因: (1)货币资金 货币资金期末余额较期初增加 74,953.50 万元,增长 74.55% ,主要是报告期销售商品、提供劳务收到 的现金增加和投资支付的现金减少所致。 (2)预付款项 预付款项期末余额较期初增加 2,102.43 万元,增长 112.61%,主要是报告期预付材料款增加所致。 (3)其他应收款 其他应收款期末余额较期初增加 1,991.01 万元,增长 104.97%,主要是报告期内公司往来款增加所致。 (4)其他流动资产 其他流动资产期末余额较期初减少 1,923.41 万元,减少 42.66%,主要是报告期购买理财产品减少所致。 (5)应付账款 应付账款期末余额较期初减少 6,838.94 万元,减少 40.27%,主要是报告期应付材料款减少所致。 (6)营业外收入 本期营业外收入较去年同期增加 866.72 万元,增长 94.05%,主要是报告期内收到的政府补助款增加 所致。 (7)收到其他与经营活动有关的现金 本期收到其他与经营活动有关的现金较去年同期增加 3,289.58 万元,增长 214.10%,主要是报告期收到 的政府补助增加所致。 (8)购买商品、接受劳务支付的现金 本期购买商品、接受劳务支付的现金较去年同期减少 17,420.64 万元,减少 47.52%,主要是报告期支 付的材料款减少所致。 (9)收回投资收到的现金 本期收回投资收到的现金较去年同期减少 57,650.00 万元,减少 95.53%,是因为购买的理财产品报告 期内到期减少所致。 (10)投资支付的现金 本期投资支付的现金较去年同期减少 104,568.31 万元,减少 97.09%,是本期购买理财产品减少及上年 同期支付了对苏州金盟生物技术有限公司的增资款所致。 (11)分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 本期分配股利、利润或偿付利息所支付的现金较去年同期减少 25,220.31 万元,减少了 55.11%,主要 是本期还未支付信立泰药业有限公司的现金分红款所致。 (二)报告期内委托理财情况 单位:万元 5 深圳信立泰药业股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 本期实 计提减 报告期 受托人名 关联 是否关 产品类 委托理 起始日 终止日 报酬确 际收回 值准备 预计收 实际损 称 关系 联交易 型 财金额 期 期 定方式 本金金 金额(如 益 益金额 额 有) 中国银行 2015 年 2016 年 股份有限 保本收 协议约 无 否 2,000 12 月 15 2 月 16 2,000 10.87 10.87 公司临邑 益型 定 日 日 支行 保本浮 2016 年 2016 年 3 协议约 招商银行 无 否 动收益 700 4 月 30 700 2.94 2.94 月24日 定 型 日 合计 2,700 -- -- -- 2,700 13.81 13.81 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期 内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺类 承诺时 承诺期 承诺事由 承诺方 承诺内容 履行情况 型 间 限 股改承诺 不适用 收购报告书或 权益变动报告 不适用 书中所作承诺 资产重组时所 不适用 作承诺 在自公司股票上市之日起三十六 2012 年 截至目前, 个月的限售期届满后,在叶澄海任 9 月 10 承诺人未有 公司董事长期间,每年转让公司股 2009 年 信立泰药业 限售股 日至叶 违反承诺的 份数量不超过所持有的股份总数 08 月 25 有限公司 份承诺 澄海离 情况,该承 首次公开发行 的百分之二十五,在叶澄海离职后 日 职半年 诺事项正履 或再融资时所 半年内,不转让所持有的公司股 后 行中。 作承诺 份。 深圳市润复 在自公司股票上市之日起三十六 2012 年 截至目前, 2009 年 投资发展有 限售股 个月的限售期届满后,在蔡俊峰任 9 月 10 承诺人未有 08 月 25 限公司(下称 份承诺 公司副总经理期间,每年转让公司 日至蔡 违反承诺的 日 “润复投 股份数量不超过所持有的股份总 俊峰离 情况,该承 6 深圳信立泰药业股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 资”) 数的百分之二十五,在蔡俊峰离职 职半年 诺事项正履 后半年内,不转让所持有的公司股 后 行中。 份。 在自公司股票上市之日起三十六 乌鲁木齐丽 截至目前, 个月的限售期届满后,在陆峰任公 2012 年 康华股权投 承诺人未有 司董事、副总经理期间,每年转让 2009 年 9 月 10 资合伙企业 限售股 违反承诺的 公司股份数量不超过所持有的股 08 月 25 日至陆 (有限合伙) 份承诺 情况,该承 份总数的百分之二十五,在陆峰离 日 峰离职 (下称“丽康 诺事项正履 职后半年内,不转让所持有的公司 半年后 华”) 行中。 股份。 在自公司股票上市之日起三十六 个月的限售期届满后,在其任公司 董事长期间,每年转让信立泰药业 2012 年 截至目前, 有限公司、美洲国际贸易有限公司 9 月 10 承诺人未有 2009 年 限售股 的股份数量均不超过所持有的信 日至叶 违反承诺的 叶澄海 08 月 25 份承诺 立泰药业有限公司、美洲国际贸易 澄海离 情况,该承 日 有限公司股份的百分之二十五;离 职半年 诺事项正履 职后半年内,不转让所持有的信立 后 行中。 泰药业有限公司、美洲国际贸易有 限公司股份。 在自公司股票上市之日起三十六 个月的限售期届满后,在叶澄海任 2012 年 截至目前, 公司董事长期间,每年转让信立泰 9 月 10 承诺人未有 2009 年 美洲国际贸 限售股 药业有限公司股份数量不超过所 日至叶 违反承诺的 08 月 25 易有限公司 份承诺 持有的信立泰药业有限公司股份 澄海离 情况,该承 日 总数的百分之二十五;在叶澄海离 职半年 诺事项正履 职后半年内,不转让所持有的信立 后 行中。 泰药业有限公司股份。 在自公司股票上市之日起三十六 2012 年 截至目前, 个月的限售期届满后,在其任公司 9 月 10 承诺人未有 2009 年 限售股 副总经理期间,每年转让润复投资 日至蔡 违反承诺的 蔡俊峰 08 月 25 份承诺 股权比例不超过所持有股权的百 俊峰离 情况,该承 日 分之二十五;离职后半年内,不转 职半年 诺事项正履 让所持有的润复投资股权。 后 行中。 在自公司股票上市之日起三十六 截至目前, 2012 年 个月的限售期届满后,在其任公司 承诺人未有 2009 年 9 月 10 限售股 董事、副总经理期间,每年转让丽 违反承诺的 陆峰 08 月 25 日至陆 份承诺 康华股权比例不超过所持有股权 情况,该承 日 峰离职 的百分之二十五;离职后半年内, 诺事项正履 半年后 不转让所持有的丽康华股权。 行中。 本公司控股 关于同 关于避免同业竞争的承诺,主要内 2007 年 在作为 截至目前, 股东信立泰 业竞争、 容为: 10 月 21 公司控 承诺人未有 7 深圳信立泰药业股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 药业有限公 关联交 1、截止承诺函出具之日,承诺人 日 股股东、违反承诺的 司、实际控制 易、资金 未以任何方式直接或间接从事与 实际控 情况,该承 人叶澄海、廖 占用方 公司相竞争的业务,未拥有与公司 制人期 诺事项正履 清清夫妇及 面的承 存在同业竞争企业的股份、股权或 间,该承 行中。 其家庭成员 诺 任何其他权益; 诺持续 叶宇筠、陈志 2、承诺人承诺不会以任何形式从 有效 明、Kevin 事对公司的生产经营构成或可能 Sing Ye 构成同业竞争的业务和经营活动, 也不会以任何方式为公司的竞争 企业提供任何资金、业务及技术等 方面的帮助; 3、如违反上述承诺,承诺人将承 担由此给公司造成的全部损失。 股权激励承诺 不适用 本公司控股 承诺已于 股东信立泰 本公司控股股东、公司董事、监事 2016 年 1 月 其他对公司中 2015 年 2016 年 药业有限公 限售股 和高级管理人员一致承诺,自即日 10 日履行 小股东所作承 07 月 08 01 月 10 司、公司董 份承诺 起六个月内,不通过二级市场减持 完毕,履行 诺 日 日 事、监事和高 所持公司股份。 期内未发生 级管理人员 违约现象。 承诺是否按时 是 履行 如承诺超期未 履行完毕的,应 当详细说明未 不适用 完成履行的具 体原因及下一 步的工作计划 四、对 2016 年度经营业绩的预计 2016 年度预计的经营业绩情况:归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2016 年度归属于上市公司股东的净利润 5.00% 至 15.00% 变动幅度 2016 年度归属于上市公司股东的净利润 132,921.6 至 145,580.8 变动区间(万元) 2015 年度归属于上市公司股东的净利润 126,592 (万元) 公司营销网络进一步完善,销售推广力度加强,制剂产品销售继 业绩变动的原因说明 续保持稳定增长,利润贡献增加。 8 深圳信立泰药业股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 五、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 六、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 详见巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/《2016 2016 年 09 月 22 日 实地调研 机构 年 9 月 22 日投资者关系活动记录表》 深圳信立泰药业股份有限公司 董事长:叶澄海 二〇一六年十月二十五日 9