证券代码：002299           证券简称：圣农发展            公告编号：2021-008



                     福建圣农发展股份有限公司

    关于 2019 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票

            第一个解除限售期解除限售条件成就的公告


   本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏。




    福建圣农发展股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3 月 4 日召开第
五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第二十次会议，审议并通过了《关于
2019 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售
条件成就的议案》，除 1 名已离职激励对象彭伟峰涉及的 11,054 股限制性股票尚
未办理回购注销手续、不予解除限售外，本次可解除限售的激励对象人数为 217
人，共涉及可解除限售的限制性股票数量为 453,661 股，占目前公司股本总额
1,244,405,750 股的比例为 0.0365%。现就有关事项公告如下：

    一、公司 2019 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序及实施情况

    1、2019 年 11 月 21 日，公司召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了

《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公

司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于将傅光明先

生、傅芬芳女士的近亲属作为公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象的议案》

和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董

事对本次激励计划的相关议案发表了同意的独立意见。

    2、2019 年 11 月 21 日，公司召开第五届监事会第十一次会议，审议通过了

《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公

司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实公司

<2019 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。公司监事会
认为，本次激励计划有利于公司的持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利

益的情形。

    3、2019 年 11 月 22 日至 2019 年 12 月 2 日，公司对本次激励计划拟首次授

予部分激励对象的姓名和职务进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激

励计划拟激励对象有关的任何异议。2019 年 12 月 24 日，公司监事会披露了《福

建圣农发展股份有限公司监事会关于 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分

激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

    4、2019 年 12 月 27 日，公司召开 2019 年第二次临时股东大会，审议通过

了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于

公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于将傅光明

先生、傅芬芳女士的近亲属作为公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象的议

案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露

了《福建圣农发展股份有限公司关于 2019 年限制性股票激励计划内幕知情人买

卖公司股票情况的自查报告》。

    5、根据公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授

权董事会办理股权激励相关事宜的议案》中股东大会对董事会的授权，2020 年 1

月 13 日，公司召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于调整 2019

年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单、授予数量和授予价格的议

案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对上述事

项发表了同意的独立意见。

    6、2020 年 1 月 13 日，公司召开第五届监事会第十三次会议，审议通过了

《关于调整 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单、授予数量

和授予价格的议案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司监

事会对调整本次激励计划首次授予部分激励对象名单、授予数量和授予价格以及

本次激励计划的授予安排进行了审核，并发表了核查意见。

    7、2020 年 2 月 20 日，公司完成 2019 年限制性股票激励计划首次授予登记

工作并披露了《福建圣农发展股份有限公司关于 2019 年限制性股票激励计划首
次授予登记完成的公告》。公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股

票上市日期为 2020 年 2 月 21 日。

    8、2020 年 7 月 21 日，公司召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事

会第十六次会议，审议通过了《关于回购注销 2019 年限制性股票激励计划部分

限制性股票的议案》。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

    9、2020 年 8 月 6 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了

《关于回购注销 2019 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。同意公司

对杨洪杰、朱新杰等 9 名因个人原因已离职或不在公司任职的激励对象已获授但

尚未解除限售的 174,281 股限制性股票进行回购注销，回购价格为授予价格

（12.07 元/股）加上银行同期存款利息之和。

    10、2020 年 8 月 7 日，公司披露了《福建圣农发展股份有限公司关于回购

注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告》，就公司拟回购注销杨洪杰、朱

新杰等 9 名因个人原因已离职或不在公司任职的激励对象已获授但尚未解除限

售的限制性股票共计 174,281 股之事宜向债权人进行了公告。

    11、2020 年 10 月 15 日，公司披露了《福建圣农发展股份有限公司关于 2019

年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销完成的公告》。截止该公告披露

之日，公司回购注销杨洪杰、朱新杰等 9 名因个人原因已离职或不在公司任职的

激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 174,281 股限制性股票已在

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成注销手续。

    12、根据公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会

授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》中股东大会对董事会的授权，2020

年 11 月 30 日，公司第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于向 2019 年限

制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事已就上

述相关事项发表了同意的独立意见。根据公司第五届董事会第十九次会议决议，

公司董事会认为本次激励计划规定的预留部分授予条件已经成就，公司董事会确

定 2020 年 11 月 30 日为预留部分授予日，向符合条件的 32 名激励对象授予限制

性股票 438,716 股，授予价格为 13.30 元/股。
    13、2020 年 11 月 30 日，公司召开第五届监事会第十八次会议，审议通过

了《关于向 2019 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，

公司监事会对本次激励计划的预留部分限制性股票的授予安排相关事项进行了

审核，并发表了核查意见。

    14、2020 年 12 月 3 日，公司召开第五届董事会第二十次会议、第五届监事

会第十九次会议，审议通过了《关于回购注销 2019 年限制性股票激励计划部分

限制性股票的议案》。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

    15、2020 年 12 月 21 日，公司召开 2020 年第三次临时股东大会，审议通过

了《关于回购注销 2019 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。同意公

司对肖峰、杜毅恒、刘建超 3 人因个人原因已离职的激励对象已获授但尚未解除

限售的 96,167 股限制性股票进行回购注销，回购价格为授予价格（12.07 元/股）

加上银行同期存款利息之和。

    16、2020 年 12 月 22 日，公司披露了《福建圣农发展股份有限公司关于回

购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告》，就公司拟回购注销肖峰、杜

毅恒、刘建超 3 人因个人原因已离职的激励对象已获授但尚未解除限售的 96,167

股限制性股票之事宜向债权人进行了公告。

    17、2021 年 1 月 6 日，公司完成 2019 年限制性股票激励计划预留授予登记

工作并披露了《福建圣农发展股份有限公司关于 2019 年限制性股票激励计划预

留授予登记完成的公告》。公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予的限制性股

票上市日期为 2021 年 1 月 8 日。

    18、2021 年 3 月 2 日，公司披露了《关于 2019 年限制性股票激励计划部分

限制性股票回购注销完成的公告》。截止该公告披露之日，公司回购注销肖峰、

杜毅恒、刘建超 3 名已离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计

96,167 股限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成

注销手续。

    19、2021 年 3 月 4 日，公司召开第五届董事会第二十一次会议、第五届监

事会第二十次会议审议通过了《关于 2019 年限制性股票激励计划首次授予的限
制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，除 1 名已离职激励对象

彭伟峰涉及的 11,054 股限制性股票尚未办理回购注销手续、不予解除限售外，

本次可解除限售的 217 名激励对象已满足激励计划规定的第一个解除限售期的

解除限售条件，并根据公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过的《关于提请

股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》中股东大会对董事会的授

权，董事会同意公司对符合解除限售条件的 217 名激励对象所持有的 453,661

股限制性股票按规定解除限售，并为其办理相应的解除限售及股份上市手续。公

司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。

    二、2019 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期

解除限售条件成就的说明

    1、首次授予的限制性股票第一个解除限售期届满的说明

    根据《福建圣农发展股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）》

（以下简称“《激励计划》”）等相关规定，公司 2019 年限制性股票激励计划

首次授予的限制性股票限售期为自股票授予登记完成日起 12 个月。

    公司 2019 年限制性股票激励计划限制性股票首次授予登记完成之日为 2020

年 2 月 20 日，第一个限售期于 2021 年 2 月 19 日届满。

    2、首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的说明

    限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：

                                                    是否达到解除限售条件的
               本次解除限售的条件
                                                            说明
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；            公司未发生该等情形。
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章
程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
                                                    激励对象未发生该等情形。
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
                                                    公司 2016-2018 年三年营业
                                                    收 入 平 均 值 为
                                                    1,028,958.49 万元，2019
（三）公司层面业绩考核要求
                                                    年 度 的 营 业 收 入 为
  解除限售期              业绩考核目标
                                                    1,455,843.68 万元，2019
 首次授予的限     以 2016-2018 年三年营业收
                                                    年 度 的 营 业 收 入 较
 制性股票第一     入平均值为基数，2019 年度
                                                    2016-2018 年三年营业收入
 个解除限售期     营业收入增长率不低于 25%。
                                                    平均数增长 41.49%，增长率
                                                    不低于 25%，公司层面业绩
                                                    考核满足解除限售条件。
（四）个人层面业绩考核要求
     各解除限售考核年度内，激励对象的个人层面绩效
考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，并
依照激励对象的绩效考核结果确定其当期解除限售的
比例。激励对象的绩效考核结果划分为 A、B、C 和 D     本次可解除限售的 217 名激
共 4 个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下   励对象个人绩效考核结果
表确定激励对象解除限售的比例：                      均为 A，其个人本次计划解
 考核结果           A         B          C     D    除限售额度的 100%可解除
 解除限售比例      100%      80%     60%       0    限售。
    若各年度公司层面考核达标，则激励对象个人当年
实际解除限售额度按如下方式计算：
    当年实际解除限售额度＝个人当年可解除限售额
度×个人层面解除限售比例。

    综上所述，董事会认为：公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予的限制
性股票第一个限售期满，公司及个人业绩考核等解除限售的条件均已达成，根据
《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》的相关规定，除 1 名已离职激励
对象彭伟峰涉及的 11,054 股限制性股票尚未办理回购注销手续、不予解除限售
外，本次可解除限售的 217 名激励对象已满足激励计划规定的第一个解除限售期
的解除限售条件，同意对符合解除限售条件的激励对象按规定解除限售，并为其
办理相应的解除限售及股份上市手续。

    三、本次可解除限售限制性股票的激励对象及可解除限售限制性股票数量
       公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象为 230 人，其中已离
  职或者不在公司任职的 12 名激励对象共涉及 270,448 股已由公司回购注销完成，
  1 名激励对象彭伟峰已离职共涉及 11,054 股尚未办理回购注销手续、不予解除
  限售外，本次可解除限售的激励对象人数为 217 人，可解除限售的限制性股票数
  量为 453,661 股，占目前公司股本总额 1,244,405,750 股的比例为 0.0365%。

       2019 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的第一个解除限售期可解
  除限售的激励对象及股票数量如下：

                                                                          本次解锁数
                                    获授的限制性股   本次可解除限售限制   量占已获授
序号       姓名             职务
                                    票数量（万股）   性股票数量（万股）   限制性股票
                                                                            的比例

  1     陈榕       董事、副总经理      11.05              1.105             10%

  2    陈剑华      董事、副总经理      11.05              1.105             10%

  3     周红            董事           11.05              1.105             10%

  4    林奇清         财务总监          5.90               0.59             10%

                    董事会秘书、
  5    廖俊杰                           5.90               0.59             10%
                      副总经理
中层管理人员及核心技术（业务）人
                                      408.7993           40.8711            10%
          员（212 人）

           合计（217 人）             453.7493           45.3661            10%

       四、独立董事意见

       1、公司符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规规范性文件以及《激
  励计划》规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资
  格，未发生激励计划中规定的不得解除限售的情形；

       2、我们对激励对象的解除限售名单进行了核查，本次可解除限售的 217 名
  激励对象已满足激励计划规定的解除限售条件（包括公司整体业绩条件与激励对
  象个人绩效考核条件等），其作为公司本次可解除限售的激励对象主体资格合法、
  有效；

       3、公司《激励计划》中对各激励对象限制性股票的解除限售安排（包括限
售期限、解除限售条件等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全
体股东，特别是中小股东的利益；

    综上所述，我们同意公司 217 名激励对象在激励计划的第一个限售期届满后
按规定解除限售，同意公司为其办理相应解除限售和股份上市手续。

    五、监事会意见

    经审议，公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个限
售期解除限售条件均已达成。公司监事会对本次解除限售的激励对象名单进行核
查后认为：除 1 名已离职激励对象彭伟峰涉及的 11,054 股限制性股票尚未办理
回购注销手续、不予解除限售外，本次可解除限售的激励对象人数为 217 人，可
解除限售的限制性股票数量为 453,661 股，占公司目前股本总额 1,244,405,750
股的比例为 0.0365%。公司本次解除限售的激励对象解除限售资格合法、有效，
监事会同意公司对符合解除限售条件的激励对象按规定解除限售，并为其办理相
应的解除限售及股份上市手续。

    六、律师出具的法律意见书

    福建至理律师事务所对 2019 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票
第一个解除限售期解除限售事项出具的法律意见书认为：公司本次解除限售已取
得现阶段必要的批准与授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、
法规、规范性文件和《激励计划草案》的规定，公司尚需根据《管理办法》、深
交所的相关规定履行信息披露义务，并向深交所和证券登记结算机构申请办理相
关限制性股票解除限售及股份上市手续；本激励计划首次授予的限制性股票第一
个解除限售期为自首次授予的限制性股票授予登记完成之日起 12 个月后的首个
交易日（即 2021 年 2 月 22 日）起至首次授予的限制性股票授予登记完成之日起
24 个月内的最后一个交易日（即 2022 年 2 月 18 日）当日止；本次解除限售条
件已成就，本次解除限售符合《公司法》《管理办法》等有关法律、法规、规范
性文件和《激励计划草案》的规定。

    七、备查文件

    1、公司第五届董事会第二十一次会议决议；
   2、公司第五届监事会第二十次会议决议；

   3、公司独立董事关于第五届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见；

   4、福建至理律师事务所关于福建圣农发展股份有限公司 2019 年限制性股票
激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售事项的法律意见书。

   特此公告。




                                        福建圣农发展股份有限公司
                                               董   事   会
                                           二〇二一年三月五日