《中建西部建设股份有限公司内幕信息知情人登记管理规定》修订对照表
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《中建西部建设股份有限公 司内幕信息知情人 登 《中建西部建设股份有限公司内幕信息知情人登记
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记管理制度》 管理规定》
本制度的适用范围：内幕信息公开前直接或间接获
取内幕信息的人，包括自然人和单位。
适用范围
本 规定适用 于公司总 部各部门 、公司 下属各分 公
司、各控股子公司及公司能够对其实施重大影响的
本制度的适用范围：内幕信息公开前直接或间接获
2 第二条 1.2 参股公司。各子企业参照本规定，健全和完善本企
取内幕信息的人，包括自然人和单位。
业内幕信息知情人登记管理规定。
对 于内幕信 息管理， 各相关部 门及单 位应明确 责
任，落实到人。各相关部门及单位的负责人为内幕
信息管理的责任人，应负责做好内幕信息知情人的
相关登记管理工作。
管理原则
3 1.3
统一领导，分级负责，规范管理，价值创造。
主要应对的风险及合规管理要求
为防止公司发生潜在内幕信息泄露合规风险，本规
4 1.4 定意在建立公司内幕信息知情人登记管理体系，针
对内幕信息知情人在重大事件发生时，及时履行内
部控制、合规管理要求。
第二章、 第三 内幕信息及范围
5 2 内幕信息及范围与内幕信息知情人及范围
章 内幕信息知情人及范围
内幕信息是指涉及公司经营 、财务或者对公司 股 内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、
票、证券及其衍生品种在交易活动中的交易价格有 财务或者对公司股票、证券及其衍生品种在交易活
重大影响的尚未公开的信息。尚未公开的信息是指 动中的交易市 场 价格有重大 影响的尚 未公开的 信
公司尚未在中国证监会指定、公司选定的信息披露 息。尚未公开的信息是指公司尚未在中国证监会指
5.1 第五条 2.1
刊物或网站上正式公开的事项。本公司选定的信息 定、公司选定的信息披露刊物或网站上正式公开的
披露媒体为：《中国证券报》、《证券时报》《上 事项。本公司选定的信息披露媒体为：《中国证券
海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网 报》、《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。 （http://www.cninfo.com.cn）。符合国务院证券
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编号 修订前条款内容 修订后条款内容
序号 序号
内幕信息包括但不限于： 监 督管理机 构规定条 件的信息 披露媒 体或网站 上
（一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化； 正式公开披露。
（二） 公司的重大投资行为和重大的购置财产的 内幕信息包括但不限于：
决定； （1）公司的经营方针、经营范围、生产经营状况的
（三） 公司订立重要合同，可能对公司的资产、 重大变化；
负债、权益和经营成果产生重要影响； （2）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决
（四） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债 定，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
务的违约情况，或者发生大额赔偿责任； 产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵
（五） 公司发生重大亏损或者重大损失； 押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之
（六） 公司生产经营的外部条件发生的重大变化； 三十；
（七） 公司的董事、1/3 以上监事或者高级管理人 （3）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事
员发生变动；董事长或者总经理无法履行职责； 关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营
（八） 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制 成果产生重要影响；
人，其持有股份或者控制公 司的情况发生较大 变 （4）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的
化； 违约情况，或者发生大额赔偿责任；
（九） 公司减资、合并、分立、解散及申请破产 （5）公司发生重大亏损或者重大损失；
的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭； （6）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（十） 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、 （7）公司的董事、1/3 以上监事或者高级管理人员
5.2 第六条
董事会决议被依法撤销或者宣告无效； 经理发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；
（十一） 公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或 （8）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，
者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、 其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公
高级管理人员涉嫌违法违纪 被有权机关调查或 者 司 的实际控 制人及其 控制的其 他企业 从事与公 司
采取强制措施； 相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（十二） 新公布的法律、法规、规章、行业政策 （9）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构
可能对公司产生重大影响； 的重要变化 ，公司减资、合并、分立、解散及申请
（十三） 董事会就发行新股或者其他再融资方案、 破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
股权激励方案形成相关决议； （10）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董
（十四） 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份； 事会决议被依法撤销或者宣告无效；
任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法 （11）公司涉嫌违法违规犯罪被有权机关依法立案
拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权； 调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司的
（十五） 主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵 控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
押、质押； 员涉嫌违法违纪犯罪被有权机关调查或者依法采取
（十六） 主要或者全部业务陷入停顿； 强制措施；
（十七） 对外提供重大担保； （12） 新公布的法律、法规、规章、行业政策可能
（十八） 获得大额政府补贴等可能对公司资产、 对公司产生重大影响；
负债、权益或者经营成果产 生重大影响的额外 收 （13） 董事会就发行新股或者其他再融资方案、股
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益； 权激励方案形成相关决议；
（十九） 变更会计政策、会计估计； （14） 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任
（二十） 因前期已披露的信息存在差错、未按规 一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍
定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经 卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
董事会决定进行更正； （15） 主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、
（二十一） 中国证监会和深圳证券交易所规定的 质押；
其他情形。 （16） 主要或者全部业务陷入停顿；
（17） 对外提供重大担保；
（18） 获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、
权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；
（19） 变更会计政策、会计估计；
（20） 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披
露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事
会决定进行更正；
（21） 中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情
形。
（12）公司债券信用评级发生变化。
（13）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报
废。
（14）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末
净资产的 20%。
（15）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的
10%。
（16）尚未公开披露的业绩预告、业绩快报、定期
报告；
（17）公司兼并收购的有关方案、重大资产重组计
划、证券发行、回购股份计划、股权激励方案、员
工持股计划等有关事项。
（18）公司《中建西部建设股份有限公司信息披露
及重大信息内部报告管理规定》规定的其他应及时
披露的重大事件。
上述重大事件判断标准，应严格按照《深圳证券交
易所股票上市规则》等有关规定以及《中建西部建
设 股份有限 公司信息 披露及重 大信息 内部报告 管
理规定》执行。
（19）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易
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价格有显著影响的其他重要信息。
本制度所指的 内幕信息 知情人是 指 公司 内幕信 息
公 开前能直 接或者间 接获取内 幕信息 的单位及 个
人（相关单位及个人应按照本规定的相关要求履行
其作为内幕信息知情人的责任及义务），包括但不
限于：
（1）公司的及其董事、监事和高级管理人员；
（2）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、
高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、
本制度所指的内幕信息知情人包括但不限于： 高级管理人员；
（一） 公司的董事、监事、高级管理人员； （3）公司的控股子公司控股或者实际控制的公司
（二） 持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监 及其董事、监事、高级管理人员；
事、高级管理人员； （五） 因履行工作职责获取公司有关内幕信息的单
（三） 公司的实际控制人及其董事、监事、高级 位和个人；
管理人员； （六） 由于为公司提供服务可以获取公司非公开信
（四） 公司的控股子公司及其董事、监事、高级 息的人员，包括但不限于保荐人、承销商、证券交
管理人员； 易所、证券登记结算机构、证券服务机构、律师事
（五） 因履行工作职责获取公司有关内幕信息的 务所、会计师事务所、银行的有关人员；
5.3 第七条 单位和个人； 2.2 （七） 由于与公司有业务往来而可以获取公司有关
（六） 由于为公司提供服务可以获取公司非公开 非公开信息的人员
信息的人员，包括但不限于保荐人、承销商、证券 （八） 前述规定的自然人配偶、子女和父母。
交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、律师 （九） 中国证监会、深圳证券交易所规定的其他知
事务所、会计师事务所、银行的有关人员； 情人员。
（七） 由于与公司有业务往来而可以获取公司有 （4）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可
关非公开信息的人员 以获取公司有关内幕信息的人员；
（八） 前述规定的自然人配偶、子女和父母。 （5）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股
（九） 中国证监会、深圳证券交易所规定的其他 东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员；
知情人员。 （6）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易
场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机
构的有关人员；
（7）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督
管理机构工作人员；
（8）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司
及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信
息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（9）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内
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幕信息的其他人员。
第五章、 第六 内幕信息保密制度
6 3 内幕信息保密制度、责任追究管理
章 责任追究
公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信 公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信
息知情人在内幕信息公开披 露前应将该信息的 知 息知情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露
第十六条
情人员控制在最小范围内，重大信息文件应指定专 前应将该信息的知情人员者控制在最小范围内，重
人报送和保管。 大信息文件应指定专人报送和保管。
内幕信息公开披露前，内幕信息知情人应将载有内 内幕信息公开披露前，内幕信息知情人应将载有内
6.1 3.1
幕信息的文件、盘片、录音带、会议记录、决议等 幕信息的文件、盘片、录音带、会议记录、决议等
资料妥善保管，不准借给他人阅读、复制，不准交 资料妥善保管，不准借给他人阅读、复制，不准交
第十九条
由他人代为携带、保管。内幕信息知情人应采取相 由他人代为携带、保管。内幕信息知情人应采取相
应措施，保证电脑储存的有关内幕信息资料不被调 应措施，保证电脑储存的有关内幕信息资料不被调
阅、拷贝。 阅、拷贝。
公司内幕信息知情人需要与公司签署保密协议，对 公司内幕信息知情人需要与公司签署保密协议，对
第十五条 其知悉的内幕信息负有保密义务，不得擅自以任何 其知悉的内幕信息负有保密义务，不得擅自以任何
形式对外泄露内幕信息。 形式对外泄露内幕信息。
内幕信息依法公开披露前，内幕人员不得将有关内 内幕信息依法公开披露前，内幕人员不得将有关内
第十七条 幕信息内容向外界泄露、报道、 传送，不得在公 幕信息内容向外界泄露、报道、 传送，不得在公司
司内部网站上以任何形式进行传播和粘贴。 内部网站上以任何形式进行传播和粘贴。
公司应当向 内幕知情 人发放 《禁止内 幕交易告 知
书》。内幕信息知情人在内幕信息依法公开披露前，
6.2 3.2 不得买卖公司股票，也不得通过其他方式牟取非法
利益。
公司应当向内幕知情人发放 《禁止内幕交易告 知
公 司内幕信 息知情人 对其知晓 的内幕 信息负有 保
书》。内幕信息知情人在内幕信息依法公开披露前，
第十八条 密的责任，在内幕信息依法披露前，不得透露、泄
不得买卖公司股票，也不得通过其他方式牟取非法
露公司内幕信息，也不得利用内幕信息买卖或者建
利益。
议他人买卖公司股票及其衍生品种。
非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非
内 幕信息知 情人自知 悉内幕信 息后即 成为内幕 信
息知情人，受本规定约束。
公司控股股东、实际控制人在涉及公司重大事项的
策划、研究、论证、决策过程中，应当在坚持依法
合规的前提下，采取必要且充分的保密措施，严格
6.3 3.3
控制参与人员范围，减少信息知悉及传递环节；与
相关中介机构和该重大事项参与人员、知情人员签
订《保密协议》，明确协议各方的权利、义务和违
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约责任（特别是内幕信息知情人的保密义务以及违
反保密义务需承担的相关责任）。有关事项的决策
原则上应在公司股票停牌后或非交易时间进行。
如果公司内幕信息难以保密、或者已经泄露（如出
现媒体报道、市场传闻等），或者公司证券交易价
格出现异常波动时，公司应当立即予以披露。
如果公司内幕信息难以保密、或者已经泄露（如出
如 果公司内 幕信息已 经出现市 场传闻 或公司股 票
6.4 第二十一条 现媒体报道、市场传闻等），或者公司证券交易价 3.4
及其衍生品种异常交易等情况，公司应及时向相关
格出现异常波动时，公司应当立即予以披露。
各方了解真实情况，并依法披露或澄清相关信息。
公司控股股东、实际控制人应当配合公司做好信息
披露工作，并及时报告有关机构和部门。
公司定期报告公告前，内幕信息知情人不得将公司 公司定期报告公告前，内幕信息知情人不得将公司
季度、中期、年度报表及有关数据向外界泄露和报 季度、中期、年度报表及有关数据向外界泄露和报
第二十条 送，不得在任何网站上以任何形式进行传播。若向 送，不得在任何网站上以任何形式进行传播。若向
公司控股股东提供未公开信息，应按照有关要求， 公司控股股东提供未公开信息，应按照有关要求，
向证券监管部门报送未公开信息情况。 向证券监管部门报送未公开信息情况。
6.5 3.5
公司向大股东、实际控制人以外的以及其他内幕信
公司向大股东、实际控制人以外的其他内幕信息知
息知情人员须提供未公开信息的，应在提供之前，
情人员须提供未公开信息的，应在提供之前，确认
第二十二条 确认已经与其签署《保密提示函》《保密协议》或
已经与其签署保密协议或者 取得其对相关信息 保
者取得其对相关信息保密的承诺，并及时进行相关
密的承诺。
登记。
对内幕信息需要在公司及各子公司（或分公司）的
部门之间的流转，公司及下属子公司（或分公司）
的各个部门，对内幕信息的流转要履行必要的审批
对内幕信息需要在公司及各子公司（或分公司）的
程序，由部门负责人批准后方可流转到其他部门。
部门之间的流转，公司及下属子公司（或分公司）
内幕信息一般应严格控制在所属部门范围内流转。
6.6 第十四条 的各个部门，对内幕信息的流转要履行必要的审批 3.6
内 幕信息发 生单位或 部门因工 作原因 需要将内 幕
程序，由部门负责人批准后方可流转到其他部门。
信息传递给公司内部相关业务部门或人员的，应当
内幕信息一般应严格控制在所属部门范围内流转。
在 传递内幕 信息时书 面提示接 收信息 的部门或 人
员履行保密义务，并将其作为内幕信息知情人予以
登记。
对股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未
公开信息的，公司董事会应予以拒绝。
6.7 3.7 公司及相关信息披露义务人应对内刊、网站、宣传
资料等进行严格管理，防止在上述资料中泄露内幕
信息。
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修订前 修订后
编号 修订前条款内容 修订后条款内容
序号 序号
内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利
用内幕信息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证
券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严重影响或
损失的，公司将依据有关规定处罚相关责任人或要
求其承担赔偿责任。涉嫌犯罪的，将依法移送司法
内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利 机关追究刑事责任。
用内幕信息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证 公司根据中国证监会及深圳证券交易所的规定，对
券市场或者进行欺诈等活动 给公司造成严重影 响 内幕信息知情人买卖本公司证券的情况进行自查。
6.8 第二十五条 3.8
或损失的，公司将依据有关规定处罚相关责任人或 发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息
要求其承担赔偿责任。涉嫌犯罪的，将依法移送司 或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当
法机关追究刑事责任。 进 行核实并 按本规定 的有关规 定视情 节轻重追 究
相关人员责任；给公司或投资者造成重大损失的，
应当承担民事赔偿责任；涉嫌犯罪的，依法移送司
法机关追究刑事责任。
公司应在 2 个工作日内将上述有关情况及处理结果
报送新疆证监局和深圳证券交易所。
内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或者
利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕
信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，由
公司董事会对相关责任人给予行政及经济处罚。中
国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影
内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或者 响公司对其处分。
利用内幕信息进行内幕交易 或者建议他人利用 内 有充分客观事实证据证明，公司及控股子公司的董
幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的， 事、监事、高级管理人员及有关工作人员，有进行
6.9 第二十三条 3.8
由公司董事会对相关责任人给予行政及经济处罚。 内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信
中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不 息进行交易的，由公司董事会视情节轻重，对相关
影响公司对其处分。 责任人给予批评、警告、记过、留用察看、降职、
免职、依法收回其所得的收益、解除劳动合同、终
止 中介服务 合同并报 送有关行 业协会 或管理部 门
等处理措施。涉嫌违纪和职务违法、职务犯罪的，
根据管理权限，由具有管辖权的纪检监察机构进行
处理。
为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、
证券服务机构及其人员，持有公司 5%以上股份的 证券服务机构及其人员，持有公司 5%以上股份的股
6.10 第二十四条
股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披 东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露
露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其 公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责
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修订前 修订后
编号 修订前条款内容 修订后条款内容
序号 序号
责任的权利。 任的权利。
7 第四章 内幕信息登记备案制度 4 内幕信息知情人登记备案制度
内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内
幕信息知情人的姓名，职务，身份证号，证券账户，
工作单位，知悉内幕信息的大概描述，知悉的途径
及方式，知悉时间等。
内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内
在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本规定
幕信息知情人的姓名，职务，身份证号，证券账户，
7.1 第九条 4.1 的有关规定填写内幕信息知情人档案（必备项目参
工作单位，知悉内幕信息的大概描述，知悉的途径
见附件 1），及时记录商议筹划、论证咨询、合同
及方式，知悉时间等。
订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环
节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时
间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知
情人应当签字确认。
公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、
分立、分拆上市、回购股份等重大事项，或者披露
其 他可能对 公司证券 交易价格 有重大 影响的事 项
时，除按照本规定第 4.1 条的规定填写内幕信息知
情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录（附
7.2 4.2 件 2），内容包括但不限于筹划决策过程中各个关
键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策
方式等。公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的
相关人员在重大事项进程备忘录上签名确认。公司
股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合
制作重大事项进程备忘录。
公司总部各部门、公司下属各分公司、各控股子公
司 及公司能 够对其实 施重大影 响的参 股公司均 应
严格执行有关内幕信息知情人管理的有关规定，加
7.3 4.3 强内幕信息保密工作和对外报送信息的管理，指定
专 人负责汇 总内幕信 息在公开 前的各 个环节所 涉
及的内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录,
并及时向公司董事会办公室报送相关材料。
凡属涉及公司并购重组、发行证券、收购、合并、 凡属涉及公司并购重组、发行证券、收购、合并、
分立、回购股份、股权激励的内幕信息，公司在内 分立、回购股份、股权激励的内幕信息，公司在内
7.4 第十条 幕信息公开披露后 5 个工作日内，按要求将相关内 4.4 幕信息公开披露后 5 个工作日内，按要求将相关内
幕信息知情人名单报送新疆 证监局和深圳证券 交 幕信息知情人名单报送新疆证监局和深圳证券交易
易所备案。 所备案。
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修订前 修订后
编号 修订前条款内容 修订后条款内容
序号 序号
公司应当在内幕信息依法公开披露后，及时将内幕
信 息知情人 档案及重 大事项进 程备忘 录报送深 圳
证券交易所备案。
公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易
对手方、证券服务机构等内幕信息知情人，应当积
极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及
时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知
情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉
及公司的重大事项，以及发生对公司证券交易价格
4.5.1
有重大影响的其他事项时，应当填写内幕信息知情
公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易 人的档案。
对手方、证券服务机构等内幕信息知情人，应当积 证券公司、会计师事务所、律师事务所及其他证券
7.5 第十二条 极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及 服务机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项
4.5.2
时告知公司已发生或拟发生 重大事件的内幕信 息 对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写内幕
知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。 信息知情人的档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对
4.5.3 公司证券交易价格有重大影响事项的其他发起方，
应当填写内幕信息知情人的档案。
上 述主体应 当根据事 项进程将 内幕信 息知情人 档
案 分阶段送 达接洽的 掌握敏感 信息的 公司总部 部
4.5.4 门，相关部门应指定专人及时送达公司董事会办公
室，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得
晚于内幕信息公开披露的时间。
公 司原则上 应当按照 一事一记 的方式 填写内幕 信
息知情人档案和重大事项进程备忘录。掌握敏感信
息的公司总部相关部门（企业策划与管理部、人力
资源部（干部人事部）、财务资金部、投资部、合
7.6 4.5.5
约法务部、市场营销部、运营管理部、海外部等部
门），按照职能分工，在日常工作中需留意第 2.1
条 所涉及重 大事件， 并应在事 项发生 或筹划过 程
中，及时做好内幕信息登记工作。
公司的分公司、子公司有内幕信息发生时，内幕信 公司的分公司、子公司有内幕信息发生时，内幕信
7.7 第十一条 息所在单位负责人应在第一 时间向公司证券部 报 4.5.6 息所在单位负责人应在第一时间向公司证券部报告
告内幕信息相关情况，并配合证券事务部完成内幕 内幕信息相关情况，并配合证券事务部完成内幕信
9
修订前 修订后
编号 修订前条款内容 修订后条款内容
序号 序号
信息知情人登记及内幕信息的公开披露工作。 息知情人登记及内幕信息的公开披露工作。
公司总部各部门、各子（分）公司、公司能够对其
实 施重大影 响的参股 公司均应 配合做 好内幕信 息
知情人登记工作，涉及公司内幕信息事项的，各相
关 部门及单 位的内幕 信息知情 人在知 悉内幕信 息
当日应当及时向本单位负责人报告。各单位负责人
应当组织汇总填写本单位内幕信息知情人档案，并
及时报送公司总部董事会办公室备案，不得进行内
幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的第一时间
登记备案，登记备案材料保存至少十年以上。
董事会秘书应在相关人员知 悉内幕信息的第一 时 公 司应当及 时补充完 善内幕信 息知情 人档案及 重
7.8 第八条 4.5.7
间登记备案，登记备案材料保存至少十年以上。 大事项进程备忘录信息。内幕信息知情人档案及重
大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至
少保存十年。
内幕信息知情人登记备案的程序
（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主
内幕信息知情人登记备案的程序 要指各部门、机构负责人）应在第一时间告知董事
（一） 当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人 会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人各项保
（主要指各部门、机构负责人）应在第一时间告知 密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息
董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人各 传递和知情范围；
项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕 （二） 董事会秘书第一时间组织相关内幕信息知情
信息传递和知情范围； 人填写《内幕信息知情人登记表》（见附件）并及
（二） 董事会秘书第一时间组织相关内幕信息知 时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人
情人填写《内幕信息知情人登记表》（见附件）并 登记表》所填写内容 的真实性、准确性；
7.9 第十三条 及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情 4.5.8 （三） 董事会秘书核实无误后，按照规定向深圳证
人登记表》所填写内容 的真实性、准确性； 券交易所、新疆证监局进行报备。
（三） 董事会秘书核实无误后，按照规定向深圳 （四） 公司董事会是内幕信息的管理机构。董事
证券交易所、新疆证监局进行报备。 会应当保证公 司 所 登记的 内幕信息知情人档案 真
（四） 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案 实、准确和完整，董事长为主要责任人。公司高级
真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会 管 理人员根 据各自职 责分工对 所分管 的业务登 记
秘书负责办理公司内幕信息 知情人的登记入档 事 负责，督促有关部门，做好具体的内幕信息登记工
宜。公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制 作。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登
度实施情况进行监督。 记入档和报送事宜。董事会办公室负责公司内幕信
息 知情人登 记管理的 协调工作 及相关 信息披露 工
作。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档
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修订前 修订后
编号 修订前条款内容 修订后条款内容
序号 序号
案的真实、准确和完整签署书面确认意见。公司监
事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况
进行监督。
行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按
照相关行政部门的要求做好登记工作。
公 司内幕信 息披露前 按照相关 法律法 规和政策 要
求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报
送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其
7.10 4.5.9 视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政
管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除
上 述情况外 ，内幕信 息流转涉 及到行 政管理部 门
时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中
登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以
及知悉内幕信息的时间。
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