证券代码：002311 证券简称：海大集团 公告编号：2023-006
广东海大集团股份有限公司
关于注销公司 2021 年股票期权激励计划部分股票期权
的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东海大集团股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）于 2023 年 1 月 31
日召开第六届董事会第六次会议和第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于
注销公司 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，现将相关事项说明如
下：
一、2021 年股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、2021 年 5 月 20 日，公司召开了 2020 年年度股东大会，审议通过了《2021
年股票期权激励计划（修订稿）》（以下简称“2021 年股票期权激励计划”）、
《2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事
会办理公司 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。
2、2021 年 6 月 10 日，公司召开了第五届董事会第二十次会议和第五届监
事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划首次
授予激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向公司 2021 年股票期权激励
计划首次授予激励对象授予股票期权的议案》，对 2021 年股票期权激励计划首
次授予激励对象的名单及其授予权益数量进行了调整，同时确定本次股票期权的
首次授予日为 2021 年 6 月 10 日，向符合授予条件的 4,003 名激励对象授予
4,795.32 万份股票期权。公司已于 2021 年 6 月 28 日完成了 2021 年股票期权激
励计划的首次授予登记工作。在确定授予日后的股票期权授予登记过程中，有
17 名激励对象因离职不满足股票期权授予条件，共计 11.40 万份股票期权，因此，
公司实际向 3,986 名激励对象授予 4,783.92 万份股票期权。
3、2022 年 5 月 16 日，公司召开了第五届董事会第二十七次会议和第五届
监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划
行权价格的议案》，因公司实施 2020 年度权益分派，公司 2021 年股票期权激励
计划首次授予、预留授予行权价格由 59.68 元/股调整为 59.36 元/股。
4、2022 年 5 月 16 日，公司召开了第五届董事会第二十七次会议和第五届
监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划预留
股票期权授予相关事项的议案》，同意公司 2021 年股票期权激励计划预留股票
期权授予日为 2022 年 5 月 16 日，并同意向符合授予条件的 1,044 名激励对象授
予 682.51 万份预留股票期权，行权价格为 59.36 元/股。公司已于 2022 年 6 月 24
日完成了 2021 年股票期权激励计划的预留授予登记工作。
5、2023 年 1 月 31 日，公司召开第六届董事会第六次会议和第六届监事会
第五次会议，审议通过了《关于注销公司 2021 年股票期权激励计划部分股票期
权的议案》，因 397 名首次授予股票期权激励对象离职或解除劳动关系、违反职
业道德或损害公司利益，其获授予的股票期权 3,399,200 份予以注销；因 54 名首
次授予激励对象 2021 年度个人绩效考核结果为 D，个人可行权系数为 80%，其
获授予未达行权条件的股票期权 22,288 份予以注销；因 3 名首次授予激励对象
2021 年度个人绩效考核结果为 D 以下，个人可行权系数为 0%，其获授予未达行
权条件的股票期权 5,000 份予以注销；因 42 名预留授予激励对象离职或解除劳
动关系，其获授予的股票期权的 319,500 份予以注销。同意公司将上述激励对象
已获授且未达行权条件的首次授予股票期权 3,426,488 份及预留授予股票期权
319,500 份进行注销，共计 3,745,988 份。
二、本次注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的情况说明
1、本次注销部分股票期权的原因及数量
因397名首次授予股票期权激励对象离职或解除劳动关系、违反职业道德或
损害公司利益，其获授予的股票期权3,399,200份予以注销；因54名首次授予激励
对象2021年度个人绩效考核结果为D，个人可行权系数为80%，其获授予未达行
权条件的股票期权22,288份予以注销；因3名首次授予激励对象2021年度个人绩
效考核结果为D以下，个人可行权系数为0%，其获授予未达行权条件的股票期权
5,000份予以注销；因42名预留授予激励对象离职或解除劳动关系，其获授予的
股票期权的319,500份予以注销。激励对象已获授且未达行权条件的首次授予股
票期权3,426,488份及预留授予股票期权319,500份进行注销，共计3,745,988份。
2、注销部分股票期权的相关内容说明
内容 首次授予股票期权 预留授予股票期权
注销种类 股票期权 股票期权
注销数量（份） 3,426,488 319,500
股票期权总数（份） 47,839,200 6,825,100
占所涉标的比例（%） 7.1625 4.6813
公司最新股份总数（股） 1,661,161,061
合计占总股数比例（%） 0.2255
三、本次注销对公司的影响
公司本次注销部分股票期权不会影响公司《2021 年股票期权激励计划（修
订稿）》的实施，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，亦不会影
响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，以创造最
大价值回报股东。
四、独立董事意见
公司本次注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权事宜符合《上市公司
股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性的规定，符合公司《2021 年股
票期权激励计划（修订稿）》及《公司章程》的规定，不会影响公司《2021 年股
票期权激励计划（修订稿）》的实施，不会对公司经营业绩及经营成果产生重大
影响，不存在损害上市公司及全体股东特别是中小股东权益的情况。因此，我们
同意公司注销《2021 年股票期权激励计划（修订稿）》已不符合激励条件的激励
对象已授予且未达行权条件的股票期权。
五、监事会意见
监事会对本次注销股票期权的数量及激励对象名单进行了核查，发表如下意
见：
根据《上市公司股权激励管理办法》《2021年股票期权激励计划（修订稿）》
的相关规定，因397名首次授予股票期权激励对象离职或解除劳动关系、违反职
业道德或损害公司利益，其获授予的股票期权3,399,200份予以注销；因54名首次
授予激励对象2021年度个人绩效考核结果为D，个人可行权系数为80%，其获授
予未达行权条件的股票期权22,288份予以注销；因3名首次授予激励对象2021年
度个人绩效考核结果为D以下，个人可行权系数为0%，其获授予未达行权条件的
股票期权5,000份予以注销；因42名预留授予激励对象离职或解除劳动关系，其
获授予的股票期权的319,500份予以注销。同意公司将上述激励对象已获授且未
达行权条件的首次授予股票期权3,426,488份及预留授予股票期权319,500份进行
注销，共计3,745,988份。
公司本次注销部分股票期权已履行相应的决策程序，不会对公司财务状况和
经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
六、法律意见书结论性意见
北京市中伦（上海）律师事务所针对上述事项发表专项法律意见：本次激励
计划注销部分股票期权已经取得现阶段必要的授权和批准，符合《上市公司股权
激励管理办法》等有关法律、行政法规、规章和规范性文件以及《2021年股票期
权激励计划（修订稿）》和《公司章程》的有关规定。
七、独立财务顾问的专业意见
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：本次激励计划注销部分
股票期权已经取得必要的批准和授权，符合《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法规的相关规定。
八、备查文件
1、公司第六届董事会第六次会议决议；
2、公司第六届监事会第五次会议决议；
3、独立董事对公司相关事项的独立意见；
4、北京市中伦（上海）律师事务所出具的《关于广东海大集团股份有限公
司2021年股票期权激励计划调整行权价格、第一个行权期可行权及注销部分股票
期权的法律意见书》；
5、上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司出具的《关于广东海大集
团股份有限公司 2021 年股票期权激励计划调整行权价格及首次授予第一个行权
期行权条件成就相关事项之独立财务顾问报告》。
特此公告。
广东海大集团股份有限公司董事会
二 O 二三年二月一日
