证券代码：002314       证券简称：南山控股      公告编号：2019-033



           深圳市新南山控股（集团）股份有限公司
   关于公司首次股票期权激励计划授予登记完成的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完

整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称“公司”、“南
山控股”）根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证
券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关业务规则
的规定，于 2019 年 5 月 14 日完成了公司首次股票期权激励计划（以
下简称“激励计划”）所涉股票期权授予登记工作，现将有关情况公
告如下：
    一、激励计划已履行的相关审批程序
   1．2019年3月20日，公司召开第五届董事会第二十一次会议审议
通过了《关于<深圳市新南山控股（集团）股份有限公司首次股票期
权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<深圳市新南山控股
（集团）股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法>的议案》、
《关于<深圳市新南山控股（集团）股份有限公司股票期权激励计划
管理办法>的议案》、《关于授权董事会办理和实施公司首次股票期
权激励计划相关事宜的议案》。公司监事会对激励对象名单进行了审
核，独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
   2. 2019年3月22日，公司将本次股票期权激励计划激励对象的姓
名和职务通过公司网站及公司内网进行了公示，公示期自2019年3月
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22日至2019年3月31日。在公示期间，监事会未收到任何对本次激励
对象提出的异议。公司于2019年4月3日披露了《监事会关于公司首次
股票期权激励计划激励对象名单审核及公示情况说明》。
   3. 2019年4月9日，公司召开2019年第一次临时股东大会审议通
过了《关于<深圳市新南山控股（集团）股份有限公司首次股票期权
激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<深圳市新南山控股（集
团）股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法>的议案》、《关
于<深圳市新南山控股（集团）股份有限公司股票期权激励计划管理
办法>的议案》、《关于授权董事会办理和实施公司首次股票期权激
励计划相关事宜的议案》。公司实施股票期权激励计划获得批准，董
事会被授权确定股票期权激励计划的授予日、对公司股票期权激励计
划进行管理和调整、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权
并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
   4. 2019年4月18日，公司召开第五届董事会第二十二次会议审议
通过了《关于调整首次股票期权激励计划激励对象及授予数量的议
案》、 关于向首次股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。
公司监事会对激励对象名单进行了审核，独立董事对此发表了独立意
见，律师出具了法律意见书。
   二、股票期权的授予情况
  （一）股票期权授予日：2019年4月18日；
  （二）股票期权授予对象及授予数量：公司董事、高级管理人员、
公司部门领导、子公司高级管理人员及业务骨干共61人，共计授予
2,610万份;
  （三）授予股票期权的行权价格为3.91元；
  （四）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股


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票；
 （五）行权时间
   本激励计划的行权有效期为 6 年。本激励计划下授予的股票期权，
自授权日起 36 个月内不得行权。行权限制期满后，在满足股票期权
相关生效条件的前提下，股票期权将分 3 批生效，具体生效安排如下：
       1. 自授权日起，满三周年（36 个月）后，本激励计划授予股票
期权总数的 30%生效，行权期为 1 年。授予对象个人生效数量还需根
据其上一年度个人绩效考核结果进行调节，但实际生效数量不得超过
个人首次获授总量的 30%；
       2. 自授权日起，满四周年（48 个月）后，本激励计划授予股票
期权总数的 30%生效，行权期为 1 年。授予对象个人生效数量还需根
据其上一年度个人绩效考核结果进行调节，但实际生效数量不得超过
个人首次获授总量的 30%；
       3. 自授权日起，满五周年（60 个月）后，本激励计划授予股票
期权总数的 40%生效，行权期为 1 年。授予对象个人生效数量还需根
据其上一年度个人绩效考核结果进行调节，但实际生效数量不得超过
个人首次获授总量的 40%。
       各行权期内未能行权的部分，在以后时间不得行权。本激励计划
有效期满后，未行权的股票期权全部作废，由公司收回并统一注销。
       每次授予方案授予董事、高级管理人员的股票期权，应有不低于
该期授予总量的 20%留至任职(或任期)考核合格后行权。激励对象是
否属于担任高级管理职务，根据股票期权授予当年激励对象担任职务
情况认定；该等激励对象的任期考核或经济责任审计是指授予期权当
年所属任期的任期考核或经济审计。
   三、本次股票期权授予与公司前次董事会审议情况一致性说明


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       公司本次股权激励计划向61名激励对象授予2,610万份股票期权，
  与公司于2019年4月18日召开的第五届董事会第二十二次会议审议的
  情况一致。
       四、股票期权授予登记完成情况
       1. 期权简称：南山JLC1
       2. 期权代码：037817
       3. 期权有效期：72个月
       4．期权行权：分3期行权
       5. 股票期权授予日：2019年4月18日
       6. 授予股票期权登记完成时间：2019年5月14日
       7. 授予激励对象名单及实际授予登记情况：
                                   获授股票期   占本计划拟授
                                                               占公司股本总
序号     姓名            职务      权数量（万   予股票期权总
                                                                 额的比例
                                     份）         量的比例
  1    田俊彦   董事长                    200          7.66%          0.07%
  2    王世云   副董事长、总经理          160          6.13%          0.06%
  3    张建国   副董事长                  120          4.60%          0.04%
  4    赵建潮   董事                      120          4.60%          0.04%
  5    陈波     董事                      120          4.60%          0.04%
  6    李红卫   董事                      100          3.83%          0.04%
  7    舒谦     董事、副总经理            100          3.83%          0.04%
  8    朱涛     副总经理                  100          3.83%          0.04%
  9    焦贤财   副总经理                   80          3.07%          0.03%
 10    卢忠宝   副总经理                   65          2.49%          0.02%
                副总经理、董事会
 11    蒋俊雅                              65          2.49%          0.02%
                秘书
 12    沈启盟   财务总监                   65          2.49%          0.02%
公司部门领导及子公司高级管理人员
                                          995         38.12%          0.37%
（30 人）

                                    4
业务骨干（19 人）                      320      12.26%         0.12%
               合计                   2,610    100.00%         0.96%



      五、本次激励计划实施对公司发展的影响
      本次股权激励计划的实施，将进一步完善公司的法人治理结构，
   促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司董事、高级管理人
   员、公司部门领导、子公司高级管理人员及业务骨干的积极性，有效
   地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同
   关注公司的长远发展。


       特此公告。




                      深圳市新南山控股（集团）股份有限公司董事会
                                                2019 年 5 月 16 日




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