广东信达律师事务所 股东大会法律意见书
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广东信达律师事务所
关于深圳市新南山控股（集团）股份有限公司
2021年度股东大会的
法律意见书
信达会字[2022]第 158 号
致：深圳市新南山控股（集团）股份有限公司
广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受深圳市新南山控股（集团）
股份有限公司（以下简称“贵公司”）的委托，指派律师参加了贵公司2021年度
股东大会（以下简称“本次股东大会”），并进行了必要的验证工作。现根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以
下简称“《股东大会规则》”）以及贵公司《公司章程》等规定，按照律师业公认
的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集和召开程序、出
席会议人员和召集人的资格、表决程序和表决结果等事项发表如下法律意见。
一、关于本次股东大会的召集与召开
2022年5月19日，贵公司董事会在巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）
上刊登了《深圳市新南山控股（集团）股份有限公司关于召开2021年度股东大会
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的通知》。2022年6月8日下午14:00时，贵公司本次股东大会现场会议依照前述公
告在深圳市南山区赤湾六路8号赤湾总部大厦如期召开。本次股东大会采取现场
投票和网络投票相结合的方式。参加现场会议的股东或股东委托代理人就会议列
明的审议事项进行了审议并现场行使表决权；股东通过深圳证券交易所交易系统
进行网络投票的具体时间为：2022年6月8日上午9:15－9:25,9:30－11:30，13:00
－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年6月8
日9:15-15:00。
经信达律师审验，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大
会规则》和《公司章程》等有关规定。
二、关于出席本次股东大会的人员资格
1、出席本次股东大会的股东及委托代理人
出席本次股东大会现场会议的股东及股东委托的代理人共 4 名，持有贵公
司股份 1,937,045,494 股，占贵公司有表决权股份总数的 71.5362 %。
经信达律师验证，上述股东及委托代理人出席本次股东大会现场会议并行使
投票表决权的资格合法有效。
根据深圳证券交易所提供的数据，本次股东大会通过深圳证券交易所交易系
统和互联网投票系统进行有效表决的股东共 48 名，持有贵公司股份 17,074,475
股，占贵公司有表决权股份总数的 0.6306 %。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳
证券交易所验证其身份。
2、出席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会现场会议的其他人员为贵公司的董事、监事、高级管理人
员以及信达律师。
信达律师认为，上述人员均有资格出席本次股东大会。
3、本次股东大会的召集人
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经信达律师验证，本次股东大会的召集人为贵公司董事会。
信达律师认为，本次股东大会召集人的资格合法有效。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
经信达律师验证，本次股东大会现场会议采取记名投票的方式进行表决，并
按《股东大会规则》与《公司章程》规定的程序进行计票、监票。根据深圳证券
交易所向贵公司提供的本次会议网络投票的资料，贵公司合并统计了现场投票和
网络投票的表决结果，当场公布表决结果，审议通过了以下议案：
1. 《公司2021年度董事会工作报告》。
同意 1,952,136,538 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.8985 %；反
对 952,319 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0487 %；弃权 1,031,112
股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0528 %。
2. 《公司2021年度监事会工作报告》。
同意 1,952,136,638 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.8985 %；反
对 952,219 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0487 %；弃权 1,031,112
股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0528 %。
3. 《公司2021年年度报告及摘要》。
同意 1,952,136,738 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.8985 %；反
对 952,119 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0487 %；弃权 1,031,112
股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0528 %。
4. 《公司2021年度财务决算报告》。
同意 1,952,132,738 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.8983 %；反
对 956,119 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0489%；弃权 1,031,112
股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0528 %。
5. 《公司2021年度利润分配方案》。
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同意 1,951,400,838 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.8609 %；反
对 1,806,019 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0924 %；弃权 913,112
股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0467 %。
6. 《关于与中开财务有限公司签订<金融服务协议>暨关联交易的议案》。
同意91,567,500 股，占出席会议有效表决权股份总数的90.5708 %；反对
8,547,719 股，占出席会议有效表决权股份总数的 8.4547 %；弃权 985,212 股，
占出席会议有效表决权股份总数的 0.9745 %。关联股东中国南山开发（集团）
股份有限公司、赤晓企业有限公司回避表决。
7. 《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》。
同意 1,951,929,338 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.8879 %；反
对 1,180,419 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0604 %；弃权 1,010,212
股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0517 %。
8. 《关于向控股子公司提供担保额度的议案》。
同意 1,951,886,238 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.8857 %；反
对 1,248,519 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0639 %；弃权 985,212 股，
占出席会议有效表决权股份总数的0.0504 %。
9. 《关于为联营、合营企业提供担保额度的议案》。
同意 1,951,886,238 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.8857 %；反
对 1,248,519 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0639 %；弃权 985,212 股，
占出席会议有效表决权股份总数的0.0504 %。
10. 《关于为项目公司提供财务资助进行授权管理的议案》。
同意 1,951,928,438 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.8879 %；
反对 2,119,431 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.1085 %；弃权 72,100
股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0037 %。
11. 《关于修订<公司章程>的议案》。
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同意 1,942,060,894 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.3829 %；反
对 11,048,863 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.5654 %；弃权 1,010,212
股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0517 %。
12. 《关于修订<董事会议事规则>的议案》。
同意 1,942,043,694 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.3820 %；反
对 11,066,063 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.5663 %；弃权 1,010,212
股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0517 %。
13. 《关于修订<监事会议事规则>的议案》。
同意 1,942,043,594 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.3820 %；反
对 11,048,963 股 ， 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 0.5654 %；弃权
1,027,412 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0526 %。
本次股东大会记录由出席本次股东大会的董事、监事、董事会秘书、会议主
持人签名，出席本次股东大会的股东及委托代理人没有对表决结果提出异议。
信达律师认为，本次股东大会表决程序符合有关法律法规及贵公司《公司章
程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，信达律师认为，贵公司本次股东大会的召集及召开程序符合《公
司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，出
席会议人员和召集人的资格合法有效，表决程序及表决结果合法有效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《广东信达律师事务所关于深圳市新南山控股（集团）股份有
限公司 2021 年度股东大会的法律意见书》信达会字[2022]第 158 号）之签署页）
广东信达律师事务所
负责人： 签字律师：
林晓春 林晓春
韩 雯
二〇二二年六月八日
本页为签署页
