广东众生药业股份有限公司内部控制规则落实自查表




证券代码：002317                                                                      证券简称：众生药业




                               内部控制规则落实自查表

        内部控制规则落实自查事项                 是/否/不适用                        说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计
                                          是
委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部
                                          是
门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会
                                          是
报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进
                                                     ---                              ---
行一次检查：
（1）募集资金的存放与使用                   是
（2）对外担保                               是
（3）关联交易                               是
（4）证券投资                               是
（5）风险投资                               是
（6）对外提供财务资助                       是
（7）购买和出售资产                         是
（8）对外投资                               是
（9）公司大额资金往来                       是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控
                                         是
股股东、实际控制人及其关联人资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，
                                         是
审议内部审计部门提交的工作计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一
次内部审计工作进度、质量以及发现的重大问 是
题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年
度内部审计工作报告和次一年度内部审计工作 是
计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重
                                        是
大信息内部保密制度。
2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证
券事务代表负责查看互动易网站上的投资者 是
提问，并及时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定
                                        是
对象签署承诺书。




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4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交
易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》
并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提 是
供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易
网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制
度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法
                                          是
公开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做
出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写
《上市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划
                                          是
重大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人
员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重
大事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人
员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自
查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄
                                          是
露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交
易的，是否进行核实、追究责任，并在 2 个工
作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当
地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务
代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍
                                          是
生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董
事会秘书。
5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议
                                          是
程序并及时履行信息披露义务。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募
集资金进行专户存储并及时签订《募集资金三 是
方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的
使用和存放情况进行一次审计，并对募集资金 是
使用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投
资于持有交易性金融资产和可供出售的金融资
产、借予他人、委托理财等财务性投资，未将
募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于 是
以买卖有价证券为主要业务的公司或者用于质
押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用途
的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是否
未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将
募集资金投向变更为永久性补充流动资金，未 不适用             公司未进行风险投资。
将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还
银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个
交易日内通过深交所业务专区“资料填报：关联
人数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。关
                                           是
联人及其信息发生变化的，公司是否在 2 个交
易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否
真实、准确、完整。



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2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一
                                          是
次公司与关联人之间的资金往来情况。
3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易
的审批权限，制定相应的审议程序，并得以执 是
行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、
实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接 是
和变相占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关
于对外担保事项的审批权限以及违反审批权限 是
和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议
                                          是
程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对
重大投资的审批权限和审议程序，有关审批权
                                          是
限和审议程序是否符合法律法规和深交所业务
规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议
                                          是
程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）
使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）
将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后 是
十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补充
流动资金或者归还银行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交
所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人
                                          是
发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否
在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实
际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署
并及时更新《董事、监事、高级管理人员声明 是
及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。
                                                                  独董姓名               天数
                                                         邓彦                        12
                                                         林瑞超                      4
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利
                                                         吴清功                      4
用不少于十天的时间，对公司生产经营状况、
                                          是             为贯彻落实国家关于新冠疫情防控的号
管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董
事会决议执行情况等进行现场检查。                         召，降低风险，报告期内，独立董事更
                                                         多以电话、管理层访谈、审阅文件等方
                                                         式对公司生产经营状况、管理和内部控
                                                         制等制度的建设及执行情况、董事会决
                                                         议执行情况等进行监督、检查。



                                                     广东众生药业股份有限公司董事会
                                                                   2021 年 04 月 25 日



                                                                                                3