理工能科 2021 年度监事会工作报告




                 宁波理工环境能源科技股份有限公司
                          2021 年度监事会工作报告

    一、监事会会议情况

    报告期内，公司监事会依照《公司法》、《公司章程》及公司《监事会议事规
则》的规定，规范运作，认真履行了监事会的各项职权和义务；全体监事积极参
加监事会会议和股东大会，列席董事会会议，有效行使了对公司经营管理及董事、
高级管理人员的监督职能，维护了股东的合法权益。
    报告期内，公司监事会共召开 6 次会议。会议召开和决议情况具体如下：
         会议届次              时间                                议案                              方式
                                              1、2020 年年度报告全文及其摘要
                                              2、2020 年度监事会工作报告
                                              3、2020 年度财务决算报告
                                              4、2020 年度利润分配预案
                          2021 年 4 月 22
 第五届监事会第七次会议                       5、关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公    现场表决
                                 日
                                              司 2021 年度审计机构的议案
                                              6、2020 年度内部控制自我评价报告

                                              7、关于公司与天一世纪日常关联交易的议案

                                              8、关于 2020 年计提商誉减值准备的议案
                          2021 年 4 月 28
第五届监事会第八次会议                        1、2021 年第一季度报告全文及其正文                通讯表决
                          日
                                              1、关于《宁波理工环境能源科技股份有限公司第一期
                                              员工持股计划（草案）》及其摘要的议案

                                              2、关于《宁波理工环境能源科技股份有限公司第一期
                                              员工持股计划管理办法》的议案
 第五届监事会第九次会议   2021 年 8 月 6 日                                                      通讯表决
                                              3、关于《宁波理工环境能源科技股份有限公司第二期
                                              员工持股计划（草案）》及其摘要的议案
                                              4、关于《宁波理工环境能源科技股份有限公司第二期
                                              员工持股计划管理办法》的议案
                                              1、2021 年半年度报告全文及其摘要
                          2021 年 8 月 18
 第五届监事会第十次会议                       2、关于公司为全资子公司提供担保额度的议案          现场表决
                                 日
                                              3、关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案
                                              1、关于终止第二期员工持股计划的议案
 第五届监事会第十一次会   2021 年 9 月 13
                                              2、关于调整部分回购股份用途暨注销部分已回购股份    现场表决
          议                     日
                                              的议案
第五届监事会第十二次会    2021 年 10 月 25    1、2021 年第三季度报告                            现场表决


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议                     日



     二、监事会对有关事项发表的独立意见

     1、公司依法运作情况
     监事会认为，报告期内，公司依据国家有关法律法规和《公司章程》的规定，
建立了较完善的内部控制制度，规范运作，决策程序符合相关规定；公司董事、
高级管理人员在履行职责时，不存在违反法律、法规、规章以及公司章程等的规
定或损害公司及股东利益的行为。
     2、检查公司财务的情况
     报告期内，监事会对公司的财务状况和财务管理等进行了有效的监督、检查
和审核。监事会认为，公司财务制度健全、风险控制手段完善，财务管理规范、
财务状况良好，会计无重大遗漏和虚假记载，天健会计师事务所（特殊普通合伙）
出具的标准无保留意见审计报告真实、公允地反映公司报告期内的财务状况和经
营成果。
     3、内部控制情况
     通过对公司内部控制各项制度建立及执行情况的检查，以及与公司高级管理
人员的会谈，监事会认为，公司现行的内部控制制度体系较为完整、合理、有效，
各项制度均能得到充分有效的实施，法人治理结构完善，保证了公司健康良好的
发展；公司董事会编制的《内部控制自我评价报告》较为完整、客观、准确地反
映了公司内部控制情况。
     4、收购、出售资产情况
     报告期内公司收购或出售资产的行为经过了必要的决策程序，合法合规，未
存在内幕交易，未存在损害部分股东权益或造成资产流失的情况。
     5、关联交易情况
     监事会认为，公司报告期内关联交易的决策履行了审批程序，决策程序符合
《公司章程》、以及公司的《关联交易管理制度》和《授权管理制度》等有关规定；
公司在报告期内发生的关联交易按照市场化原则，公允定价，没有违反公开、公
平、公正的原则，不存在损害公司及股东利益的行为。
     6、对外担保及股权、资产置换情况

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   报告期内公司未发生对外担保、债务重组、非货币性交易、资产置换等事项，
也无其它损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
   7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
   公司监事会监督董事会建立并修订了《内幕信息知情人管理制度》，公司能够
严格按照制度要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、
完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有
内幕信息知情人名单。报告期内未发现内幕信息泄露、内幕信息知情人利用内幕
信息违规买卖公司股票，损害投资者利益等违法违规情况。




                                         宁波理工环境能源科技股份有限公司
                                                                        监事会
                                                           2022 年 4 月 21 日




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