证券代码：002325            证券简称：洪涛股份         公告编号：2021-001
债券代码：128013            债券简称：洪涛转债


                      深圳洪涛集团股份有限公司

            2020 年第四季度可转换公司债券转股情况公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：洪涛转债（债券代码：128013）转股期为 2017 年 2 月 6 日至 2022
年 7 月 28 日；转股价格为 3.10 元/股。


    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业
务实施细则》的有关规定，深圳洪涛集团股份有限公司（以下简称“公司”）现
将 2020 年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动
情况公告如下：

    一、可转债发行上市基本情况

    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]996 号”文核准，公司于 2016
年 7 月 29 日公开发行了 1,200 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总
额 12 亿元。

    经深圳证券交易所“深证上[2016]537 号”文同意，公司 12 亿元可转债于
2016 年 8 月 23 日起在深交所挂牌交易，债券简称“洪涛转债”，债券代码
“128013”。

    根据相关规定和《深圳市洪涛装饰股份有限公司公开发行可转换公司债券募
集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）约定，公司本次发行的洪涛转债自 2017
年 2 月 6 日起可转换为公司股份，初始转股价格为 10.28 元/股。

    2017 年 5 月 9 日，因公司实施第三期限制性股票激励计划，新增公司股份


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4,265.2 万股。根据《募集说明书》规定，洪涛转债的转股价格于 2017 年 5 月 9
日起由原来的 10.28 元/股调整为 10.06 元/股。

    2017 年 7 月 10 日，因公司第三期限制性股票激励计划暂缓授予部分授予登
记完成，新增公司股份 140 万股。根据《募集说明书》规定，洪涛转债的转股价
格于 2017 年 7 月 10 日起由 10.06 元/股调整为 10.05 元/股。

    2017 年 7 月 21 日，因实施 2016 年度权益分派方案，每 10 股派 0.2 元人民
币现金（含税），根据《募集说明书》规定，洪涛转债的转股价格于 2017 年 7
月 21 日起由 10.05 元/股调整为 10.03 元/股。

    2017 年 12 月 19 日，因公司第三期限制性股票激励计划部分预留股份授予
登记完成，新增公司股份 441 万股。根据《募集说明书》规定，洪涛转债的转股
价格于 2017 年 12 月 19 日起由 10.03 元/股调整为 10.01 元/股。

    2018 年 3 月 26 日，因公司第三期限制性股票激励计划预留股份剩余股份授
予登记完成，新增公司股份 160 万股。根据《募集说明书》规定，洪涛转债的转
股价格于 2018 年 3 月 26 日起由 10.01 元/股调整为 10.00 元/股。

    2018 年 7 月 13 日，因实施 2017 年度权益分派方案，每 10 股派 0.2 元人民
币现金（含税）。根据《募集说明书》规定，洪涛转债的转股价格于 2018 年 7
月 13 日起由 10.00 元/股调整为 9.98 元/股。

    2019 年 7 月 26 日，因实施 2018 年度权益分派方案，每 10 股派 0.1 元人民
币现金（含税）。根据《募集说明书》规定，洪涛转债的转股价格于 2019 年 7
月 26 日起由 9.98 元/股调整为 9.97 元/股。

    2019 年 11 月 21 日，因公司股价出现任意连续三十个交易日中至少有十五
个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%，满足洪涛转债转股价格向下修正
的条件，洪涛转债的转股价格于 2019 年 11 月 21 日起由 9.97 元/股调整为 8.00
元/股。

    2020 年 6 月 30 日，因公司股价出现任意连续三十个交易日中至少有十五个
交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%，满足洪涛转债转股价格向下修正的
条件，洪涛转债的转股价格于 2020 年 6 月 30 日起由 8.00 元/股调整为 3.12 元/
                                      2/4
               股。

                   2020 年 7 月 21 日，因实施 2019 年度权益分派方案，每 10 股派 0.2 元人民
               币现金（含税）。根据《募集说明书》规定，洪涛转债的转股价格于 2020 年 7
               月 21 日起由 3.12 元/股调整为 3.10 元/股。

                      二、洪涛转债转股及股份变动情况

                   截至 2020 年 12 月 31 日，洪涛转债尚有 1,198,505,300 元挂牌交易。2020
               年第四季度，洪涛转债因转股减少 3,000 元，转股数量为 966 股，剩余可转债余
               额为 1,198,505,300 元。

                   公司 2020 年第四季度股份变动情况如下：
                                  本次变动前                   本次变动增减（+，-）                     本次变动后
                           数量（股）          比例     可转债转股     其他           小计         数量（股）        比例
一、限售条件流通股/
                            306,123,064        24.49%              0          0               0     306,123,064      24.49%
非流通股

  高管锁定股                298,408,864        23.87%              0          0               0     298,408,864      23.87%

  股权激励限售股                 7,714,200     0.62%               0          0               0       7,714,200      0.62%

二、无限售条件流通股        943,782,717        75.51%          966            0              966    943,783,683      75.51%

三、总股本                 1,249,905,781     100.00%           966            0              966   1,249,906,747   100.00%

                      三、其他

                   投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司证券事务部投资者咨询电话
               0755-82451183 进行咨询。

                      四、备查文件

                   1、截至 2020 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
               的“洪涛股份”股本结构表；

                   2、截至 2020 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
               的“洪涛转债”股本结构表。

                   特此公告


                                                             3/4
      深圳洪涛集团股份有限公司

              董 事 会

           2021 年 1 月 4 日




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