皖通科技：华泰联合证券有限责任公司关于公司2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见2019-04-23
华泰联合证券有限责任公司
关于安徽皖通科技股份有限公司
2018 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为安徽皖通科
技股份有限公司（以下简称“皖通科技”、“公司”或“上市公司”）发行股份
购买资产并募集配套资金的独立财务顾问，根据《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市
公司规范运作指引》等有关规定，对皖通科技本次募集配套资金（以下简称“本
次募集资金”）2018 年度资金存放与实际使用情况进行了认真、审慎的核查。
具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
根据公司 2017 年 9 月 7 日召开的第四届董事会第八次会议、2017 年 9 月 27
日召开的 2017 年第二次临时股东大会、2017 年 11 月 29 日召开的第四届董事会
第十次会议的决议，并报经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽皖通科技股
份有限公司向易增辉等发行股份购买资产并配套募集资金的批复》（证监许可
〔2017〕2457 号）的核准，公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司采用向
符合中国证监会相关规定条件的特定投资者发行人民币普通股 2,401.3157 万股，
每股发行认购价格为人民币 7.60 元。截至 2018 年 11 月 14 日，公司实际已非公
开发行人民币普通股 2,401.3157 万股，募集人民币 182,499,993.20 元。扣除承销
费和保荐费 1,824,999.93 元后的募集资金为人民币 180,674,993.27 元，已由华泰
联合证券有限责任公司于 2018 年 11 月 15 日存入公司开立在广东发展银行望江
路支行账号为 9550880209982400344 的人民币账户；扣除其他发行费用人民币
14,284,013.16 元后，实际募集资金净额为人民币 166,390,980.11 元。上述资金到
位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“大华验字
[2018]000615 号”验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司已经实际使用募集资金 0 万元，募集资金余
额 16,639.10 万元；公司募集资金专户余额合计为 16,653.20 万元，与尚未使用的
募集资金余额的差异 14.10 万元，为收到的银行利息；公司将尚未使用的募集资
金存放于银行募集资金专户。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情
况，制定了《安徽皖通科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理
制度”），该《管理制度》经公司 2010 年第一届董事会第十二次会议审议通过；
公司根据相关规定，对《管理制度》进行修改完善，制定了《安徽皖通科技股份
有限公司募集资金使用管理办法（2017 年修订版）》（以下简称“《管理办法》”），
该《管理办法》经公司 2017 年 9 月 7 日第四届董事会第八次会议审议通过。
根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司在广发银行股份有限
公司合肥望江路支行开设本次非公开募集资金专项账户，并于 2018 年 12 月 13
日与华泰联合证券有限责任公司、广发银行股份有限公司合肥望江路支行签署了
《募集资金三方监管协议》。公司对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保
证专款专用。根据《募集资金三方监管协议》规定，公司独立财务顾问主办人可
以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，公司一次或 12 个月
内累计从专户中支取的金额超过 1,000 万元人民币或者募集资金净额的 5%的，
公司及开设专户的商业银行应当及时通知华泰联合证券，同时提供专户的支出清
单；商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送独立财务顾问。
三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在
重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2018 年 12 月 31 日，设立专户情况如下：
金额单位：人民币元
开户行 账号 募投项目 初始存放金额 2018 年专户存放金额
广发银行股份有限 赛英科技微位
*1
公司合肥望江路支 9550880209982400344 移雷达生产线 180,674,993.27 166,532,026.86
行 建设项目
合计 180,674,993.27 166,532,026.86
*1、其中有 141,046.75 元为利息收入。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
开户行 账号 初始存放金额 截止日余额 账户类别
广发银行股份有限公司合肥 专用存款账
9550880209982400344 180,674,993.27 166,532,026.86
望江路支行 户
合计 180,674,993.27 166,532,026.86
三、2018年度募集资金的使用情况
公司本次募集资金净额拟用于赛英科技微位移雷达生产线建设项目，截至
2018 年 12 月 31 日，公司已经实际使用募集资金 0 万元，募集资金余额 16,639.10
万元，具体情况详见附表《2018 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2018 年 12 月 31 日，上市公司无变更本次募集资金投资项目的资金使
用的情况。
五、募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至 2018 年 12 月 31 日，未发生利用本次募集资金置换预先投入募集资金
投资项目自筹资金情况。
六、募集资金其他使用情况
截至 2018 年 12 月 31 日，未发生本次募集资金闲置资金暂时补充流动资金
等情况。
七、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于本次募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募
集资金的使用和管理不存在违规情况。
八、独立财务顾问的核查意见
经核查，独立财务顾问认为：2018 年度，上市公司严格执行了募集资金专
户存储制度，有效地执行了三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、
完整，不存在违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规
定的情况。
附表: 2018 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 16639.10
本年度投入募集资金总额 0
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
截至期
是否已变 项目达到
截至期末累 末投资 本年度实现
更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投 预定可使 是否达到 项目可行性是否
承诺投资项目和超募资金投向 计投入金额 进度 的效益
(含部分 诺投资总额 总额(1) 入金额 用状态日 预计效益 发生重大变化
(2) (%)(3)＝ （净利润）
变更) 期
(2)/(1)
承诺投资项目
赛英科技微位移雷达生产线建设项目 否 16,460.00 16,460.00 0 0 0 2020-12 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 - 16,460.00 16,460.00 0 0 0
超募资金投向小计 -
合计 - 16,460.00 16,460.00 0 0 0
未达到计划进度或预计收益的情况和
不适用
原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情 不适用
况
募集资金投资项目实施变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情
无
况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情
无
况
项目实施出现募集资金结余的金额及
不适用
原因
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金将用于完成募投项目，其存放于募投资金三方监管专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或
无
其他情况
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于安徽皖通科技股份有限公司
2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签章页）
财务顾问主办人：
陈劭悦 李明晟
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
