上海柘中集团股份有限公司
2014年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
上海柘中集团股份有限公司
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将 2014
年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海柘中建设股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证
监许可[2010]18 号）核准，由主承销商东方证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定
价发行相结合的方式，发行了人民币普通股（A 股）股票 3,500 万股，发行价格为每股人民币 19.90
元。截至 2010 年 1 月 21 日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,500 万股，募集
资金总额人民币 696,500,000.00 元；扣除承销费和保荐费人民币 34,825,000.00 元后的募集资金为人
民币 661,675,000.00 元，已由东方证券股份有限公司于 2010 年 1 月 21 日分别存入公司开立在上海
农村商业银行奉贤支行营业部账号为 32760108080230887 的人民币账户、存入公司开立在农业银行
上海南方商贸城支行账号为 03769010040013351 的人民币账户和存入公司开立在交通银行上海化
学 工 业 区 支 行 账 号 为 310069024018010014345 的 人 民 币 账 户 ； 减 除 其 他 发 行 费 用 人 民 币
14,030,000.00 元后，募集资金净额为人民币 647,645,000.00 元。上述资金到位情况业经立信会计师
事务所有限公司验证，并由其出具信会师报字（2010）第 10035 号验资报告。公司对募集资金采取
了专户存储制度。在对公司 2010 年度审计中，经立信会计师事务所有限公司审定的发行费用为人
民币 40,899,685.00 元，与原发行费用相差人民币 7,955,315.00 元，募集资金净额应为人民币
655,600,315.00 元，公司于 2010 年归还了多列支的发行费人民币 5,891,299.08 元，余款人民币
2,064,015.92 元公司于 2012 年 1 月归还。
（二） 2014 年度募集资金使用情况及结余情况
公司以前年度累计使用募集资金人民币 281,824,652.23 元，其中：募集资金项目支付人民币
111,791,852.23 元 ， 将 超 募 资 金 人 民 币 80,000,000.00 元 用 于 归 还 贷 款 ； 将 超 募 资 金 人 民 币
20,000,000.00 元补充永久性流动资金；将超募资金人民币 70,000,000.00 元用于岱山柘中建材有限
公司的注册资金；舟山柘中大型构件有限公司使用超募资金人民币 32,800.00 元。
本年度共使用募集资金人民币 294,279.00 元，其中：募集资金项目本期支付人民币 294,279.00 元。
另外，本年度公司使用募集资金购买银行理财产品累计支出人民币 790,000,000.00 元，截至 2014
年 12 月 31 日 已 到 期 收 回 的 金 额 为 人 民 币 365,000,000.00 元 ， 尚 未 到 期 的 金 额 为 人 民 币
425,000,000.00 元。
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公司募集资金到位净值应为人民币 655,600,315.00 元，扣除累计使用募集资金人民币 112,086,131.23
元、超募资金使用人民币 170,032,800.00 元、购买尚未到期的银行理财产品人民币 425,000,000.00
元、手续费支出人民币 53,865.88 元，加上累计利息收益人民币 61,187,982.52 元，截至 2014 年 12
月 31 日，公司募集资金账户余额应为人民币 9,615,500.41 元，但公司募集资金实际余额为人民币
9,385,238.57 元，差额为 230,261.84 元，差异原因系理财产品到期后，部分理财利息收入尚未转入
公司募集资金账户中。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》 和《关于进一步规范上市公司募集
资金使用的通知》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，
公司制订了《上海柘中建设股份有限公司募集资金管理办法》。根据上述管理办法的规定，公司对
募集资金实行专户存储。公司于 2010 年 1 月 26 日与保荐人东方证券股份有限公司、上海农村商业
银行奉贤支行、农业银行上海南方商贸城支行营业部、交通银行股份有限公司上海化学工业区支行、
中国农行股份有限公司岱山衢山支行、中国工商银行股份有限公司岱山支行签订了《募集资金三方
监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2013 年 6 月，公司与兴业银行股份有限公司、东方花旗证券有限公司签订《募集资金三方监管协
议》，在兴业银行股份有限公司上海奉贤支行新设募集资金专户。该专户仅用于公司补充募投项目
资金缺口，用于在建项目及新项目、补充流动资金、偿还银行贷款，暂时闲置的募集资金可按照中
国证监会和深圳证券交易所的相关规定进行资金管理。
上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存
在问题。
公司在中国农行股份有限公司岱山衢山支行、中国工商银行股份有限公司岱山支行开立的募集资金
专户，由于公司已将舟山柘中大型构件有限公司、岱山柘中建材有限公司的股权全部转让，故上述
账户注销手续已于 2013 年 10 月办理完毕。
(二) 募集资金专户存储情况
1、截至 2014 年 12 月 31 日，募集资金专户银行存款存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 存放金额 存储方式
上海农村商业银行奉贤支行营业
32760108080230887 135,290.72 活期
部
农业银行上海南方商贸城支行 03769010040013351 6,714,705.90 活期
兴业银行股份有限公司上海奉贤 216410100100071157 339,702.65 活期
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开户银行 银行账号 存放金额 存储方式
支行
交通银行股份有限公司上海化学 310069024018010014345 615,539.30 活期
工业区支行 310069024608510000887 1,580,000.00 9 个月定期
合 计 9,385,238.57
2、截至 2014 年 12 月 31 日，募集资金专户理财产品结余情况如下：
单位：人民币元
银 行 理财产品名称 金额 到期日
华夏银行股份有限公司东单支行 华夏银行—创盈机构 225,000,000.00 2015-1-8
交通银行股份有限公司上海化学 交通银行蕴通财富.聚通 174
50,000,000.00 2015-1-5
工业区支行 （97）号
交通银行股份有限公司上海化学 交通银行蕴通财富.聚通 175
150,000,000.00 2015-1-5
工业区支行 （97）号
合 计 425,000,000.00
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
本年度公司无此情况。
(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本年度公司无此情况。
(四) 募投项目先期投入及置换情况
本年度公司无此情况。
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度公司无此情况。
(六) 节余募集资金使用情况
本年度公司无此情况。
(七) 超募资金使用情况
公司首次向中国境内社会公众公开发行人民币普通股募集资金净额人民币 655,600,315.00 元，发行
所募集资金投资计划总额为人民币 306,150,000.00 元，超额募集资金人民币 349,450,315.00 元。
1、根据第一届董事会第十一次会议决议，公司于 2010 年 2 月将超募资金人民币 8,000.00 万元用于
归还贷款，包括：（1）交通银行奉贤支行人民币 2,000.00 万元；（2）农业银行南方商贸城支行人
民币 3,000.00 万元；（3）工商银行奉贤支行人民币 3,000.00 万元。
2、根据第一届董事会第十一次会议决议，公司于 2010 年 2 月将超募资金人民币 2,000.00 万元补充
永久性流动资金。
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3、根据第一届董事会第十五次会议和 2010 年 7 月 30 日临时股东大会决议，公司将超募资金人民
币 2,000.00 万元用于岱山柘中建材有限公司设立时的注册资金。
4、根据 2012 年 1 月 9 日二届董事会十一次会议决议，公司将超募资金人民币 5,000 万元用于追加
对岱山柘中建材有限公司的注册资本，用于支付购置土地款。
公司投资岱山柘中建材有限公司共使用超募资金人民币 7,000 万元。
5、根据第一届董事会第十五次会议和 2010 年 7 月 30 日临时股东大会审议通过将超募资金人民币
2,000.00 万元用于舟山柘中大型构件有限公司设立时的注册资金。
6、根据第二届董事会第一次会议和 2010 年 9 月 28 日召开的第四次临时股东大会审议决议，公司
将超募资金人民币 4,000.00 万元用于追加对舟山柘中大型构件有限公司投资。2011 年，公司又使
用超募资金追加对舟山柘中大型构件有限公司投入人民币 500 万元。
公司投资岱山柘中建材有限公司共使用超募资金人民币 6,500 万元。
2011 年，舟山柘中大型构件有限公司收回项目投资，实际收回金额为人民币 64,845,129.00 元。
2013 年，公司又收回舟山柘中大型构件有限公司款项人民币 67,200 元至募集资金专户。至此，该
项目实际使用超募资金为人民币 32,800.00 元。
2013 年，公司将持有的舟山柘中大型构件有限公司、岱山柘中建材有限公司股权全部转让，对应
的超募资金项目已经完成。
(八) 尚未使用的募集资金用途和去向
公司尚未使用的募集资金将按照募投项目陆续投入，目前均存放在募集资金银行存款专户以及募集
资金专户理财产品中。
四、 变更募投项目的资金使用情况
公司 2014 年度不存在变更募集资金投资项目的情况
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
1、根据公司大直径 PHC 管桩技术改造项目可行性研究报告，公司建造项目主要包括改扩建厂房和
建造研发楼，公司实际募集资金支出项目中除用于以上募投项目外，还用于职工食堂及宿舍建设，
职工食堂和宿舍建造工程与募投项目工程为统一签订合同并同时建造，上述职工食堂和宿舍建造工
程已于 2012 年度完工并投入使用。2013 年 12 月，相关工程竣工结算已完成。公司承诺，将尽快
归还上述非募投项目的工程款。截止报告日，公司尚未将上述非募投项目工程款共约 432 万元归还
入公司募集资金专户中。
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2、截至 2014 年 12 月 31 日，公司募集资金账户余额应为人民币 9,615,500.41 元，但公司募集资金
实际余额为人民币 9,385,238.57 元，差额为 230,261.84 元，差异原因系理财产品到期后，理财利息
收入尚未转入公司募集资金账户中。截止报告日，公司尚未将上述款项转入募集资金账户中。
六、 期后事项
1、2015 年 1 月 13 日，公司召开第二届董事会三十二次会议和第二届监事会第二十次会议，分别审
议通过了《关于募投项目终止并变更部分募集资金投向暨使用部分募集资金向全资子公司增资的议
案》，公司拟将投入“ 大直径 PHC 管桩的改扩建及配套码头、购建运桩船和新建研发中心项目”
的募集资金用途变更为“ 上海柘中电气有限公司地铁环控研制基地项目”。上述议案已经公司 2015
年第一次股东大会审议通过。
公司原计划投资的募投项目为“大直径 PHC 管桩的改扩建及配套码头、购建运桩船和新建研发中
心”项目，其中已投资的部分为大直径 PHC 管桩的改扩建一期工程和新建研发中心工程，本次拟
终止的项目为原计划的大直径 PHC 管桩的改扩建全部后续工程、配套码头工程和购建运桩船项目，
上述项目原计划投资总额为 30,615.00 万元，截至 2015 年 1 月 13 日已累计投入总额为 11,208.61 万
元。
本次部分募投项目终止后，公司募投项目结余资金 19,406.39 万元，募集资金管理和存放期间，累
计产生理财和利息收益 4,772.68 万元，募集资金共计余额为 24,179.07 万元，全部存放于公司募集
资金存款和理财专户中（其中后期尚需支付尾款 350.67 万元，归还公司前期用自有资金垫付的资金
551.14 万元，扣除上述款项后，募集资金可用余额为 23,277.26 万元）。公司拟将结余的全部募投
资金可用余额（包括 2015 年 1 月 13 日至实际出资日间的利息收益）投入公司全资子公司上海柘中
电气有限公司正在实施的地铁环控研制基地项目中，本次变更投向的募集资金金额占公司募集资金
及其理财和利息收入总额的 65.78%。
上述拟投资金额中，22,800.00 万元用于增加柘中电气注册资本，其余为资本公积。柘中电气本次增
资前注册资本为 7,200.00 万元，本次增资后注册资本将增加至 30,000.00 万元。
2、2015 年 1 月 13 日，公司召开第二届董事会三十二次会议和第二届监事会第二十次会议，分别审
议通过了《关于使用部分超募资金出资设立全资子公司的议案》。为满足公司发展规划和业务布局
的需要，延伸公司 PHC 管桩业务产业链，公司拟使用超募资金人民币 6,000.00 万元和部分固定资
产投资设立全资子公司上海柘中航务工程有限公司，子公司成立后，公司将在子公司建立募集资金
专户对本次投资的超募资金进行专户管理。
3、2015 年 1 月 13 日，公司召开第二届董事会三十二次会议和第二届监事会第二十次会议，分别审
议通过了《关于使用部分超募资金及流动资金向全资子公司增资的议案》。为满足公司发展规划和
业务布局的需要，公司拟将超募资金中的 10,000.00 万元向公司全资子公司上海当量实业有限公司
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(以下简称“当量实业”)增资。当量实业原注册资本为人民币 4,000.00 万元，本次增资后当量实业的
注册资本将变更为人民币 14,000.00 万元。上述议案已经公司 2015 年第一次股东大会审议通过。
七、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2015 年 4 月 28 日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
上海柘中集团股份有限公司董事会
二〇一五年四月二十八日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海柘中集团股份有限公司 2014 年 度
单位：人民币万元
本年度投入
募集资金总额 65,560.03 募集资金总
额 29.43
报告期内变更用途的募集资金总额 0 已累计投入
累计变更用途的募集资金总额 0 募集资金总 28,211.89
累计变更用途的募集资金总额比例 0 额
是否已 本年 项目达到 本年 是否 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 截至期末投
承诺投资项目和 变更项 度投 预定可使 度实 达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 入进度（%）
超募资金投向 目（含部 入金 用状态日 现的 预计 生重大变
总额 (1) 金额(2) (3)＝(2)/(1)
分变更） 额 期 效益 效益 化
承诺投资项目
1. 大直径 PHC
2014 年部
管桩的改扩建及 否 19,382.00 19,382.00 29.43 9,941.61 51.29 否
分使用
配套码头
2. 购建运桩船 否 9,966.00 9,966.00 否
3. 新 建 研 发 中 否
否 1,267.00 1,267.00 1,267.00 100
心
承诺投资项目小
30,615.00 30,615.00 29.43 11,208.61 36.61
计
超募资金投向
1、归还银行贷款 8,000.00
2、补充流动资金 2,000.00
3、岱山柘中建材
7,000.00
有限公司
4、舟山柘中大型
3.28
构件有限公司
超募资金投向小
17,003.28
计
合计 29.43 28,211.89
未达到计划进度
或预计收益的情
况和原因（分具
体项目）
项目可行性发生
重大变化的情况 本期项目可行性未发生重大变化
说明
超募资金的金
超募资金归还银行存款 8000 万元，补充永久性流动资金 2000 万元，投资岱山柘中建材有限公司 7000 万元、舟山柘中大
额、用途及使用
型构件有限公司使用 3.28 万元
进展情况
募集资金投资项
目实施地点变更 本期募集资金投资项目实施地点未发生变更
情况
募集资金投资项
目实施方式调整 本期募集资金投资项目实施方式未做调整
情况
募集资金投资项
本年度公司无此情况
目先期投入及置
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2014年度
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换情况
用闲置募集资金
暂时补充流动资 本期未用闲置募集资金暂时补充流动资金
金情况
项目实施出现募
集资金结余的金 项目实施尚未完成，尚不确定具体结余金额
额及原因
尚未使用的募集
公司尚未使用的募集资金将按照募投项目陆续投入，目前均存放在募集资金银行存款专户以及募集资金专户理财产品中。
资金用途及去向
1、 公司新建厂房包括职工餐厅和宿舍，上述项目不属于募集资金项目，2012 年度职工餐厅和宿舍已经投入使用，2013
年 12 月，相关工程竣工结算已完成。公司承诺，将尽快归还上述非募投项目的工程款。截止报告日，公司尚未将
募集资金使用及
上述非募投项目工程款共约 432 万元归还入公司募集资金专户中。
披露中存在的问
2、 截至 2014 年 12 月 31 日，公司募集资金账户余额应为人民币 9,615,500.41 元，但公司募集资金实际余额为人民币
题或其他情况
9,385,238.57 元，差额为 230,261.84 元，差异原因系理财产品到期后，理财利息收入尚未转入公司募集资金账户中。
截止报告日，公司尚未将上述款项转入募集资金账户中。
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