上海柘中集团股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况
鉴证报告
2017 年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
信会师报字[2018]第ZA13010号
上海柘中集团股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的上海柘中集团股份有限公司（以下简称“柘中
集团”）董事会编制的2017年度《关于公司募集资金存放与实际使用
情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供柘中集团年度报告披露时使用，不得用作任何其
他目的。我们同意将本鉴证报告作为公司年度报告的必备文件，随同
其他文件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任
柘中集团董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按
照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式
指引编制《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并
保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对柘中集团董事会编制
的上述报告独立地提出鉴证结论。
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四、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财
务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则
要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错
报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我
们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合
理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，柘中集团2017年度《关于公司募集资金存放与实际使
用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］
44号）、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修
订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，并在所有重大
方面如实反映了柘中集团募集资金2017年度实际存放与使用情况。
立信会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中国上海 二〇一八年四月二十四日
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2017年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
上海柘中集团股份有限公司
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本
公司将 2017 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海柘中建设股份有限公司首次公开发行股
票的批复》（证监许可[2010]18 号）核准，由主承销商东方证券股份有限公司采用
网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，发行了人民币普通股（A 股）
股票 3,500 万股，发行价格为每股人民币 19.90 元。截至 2010 年 1 月 21 日，公司实
际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,500 万股，募集资金总额人民币
696,500,000.00 元；扣除承销费和保荐费人民币 34,825,000.00 元后的募集资金为人
民币 661,675,000.00 元，已由东方证券股份有限公司于 2010 年 1 月 21 日分别存入
公司开立在上海农村商业银行奉贤支行营业部账号为 32760108080230887 的人民币
账户、存入公司开立在农业银行上海南方商贸城支行账号为 03769010040013351 的
人民币账户和存入公司开立在交通银行上海化学工业区支行账号为
310069024018010014345 的人民币账户；减除其他发行费用人民币 14,030,000.00 元
后，募集资金净额为人民币 647,645,000.00 元。上述资金到位情况业经立信会计师
事务所有限公司验证，并由其出具信会师报字（2010）第 10035 号验资报告。公司
对募集资金采取了专户存储制度。在对公司 2010 年度审计中，经立信会计师事务所
有限公司审定的发行费用为人民币 40,899,685.00 元，与原发行费用相差人民币
7,955,315.00 元，募集资金净额应为人民币 655,600,315.00 元，公司于 2010 年归还
了多列支的发行费人民币 5,891,299.08 元，余款人民币 2,064,015.92 元公司于 2012
年 1 月归还。
(二) 2017 年度募集资金使用情况及结余情况
公司以前年度累计使用募集资金人民币 737,988,882.16 元，本年度使用募集资金
1,000,000.00 元，系本期购买理财产品 62,000,000.00 元与收回上期购买理财产品
61,000,000.00 元之差。截止 2017 年 12 月 31 日应剩余资金 914,286.67 元，实际账面
资金 966,039.23 元，差异金额 51,752.56 元，差异原因系公司为了便于核算项目投资
总额，于 2016 年将自有资金汇入募集资金账号，本年差异系尚未使用完毕的汇入的
自有资金余额。
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另截止 2017 年 12 月 31 日，公司使用募集资金购买的理财产品余额 62,000,000.00
元，具体详见二、（二）。
截止 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金累计使用情况如下：
项目 金额（人民币元）
初始募集资金 655,600,315.00
截止 2016 年 12 月 31 日累计使用金额 737,988,882.16
其中：募集资金项目使用 406,956,082.16
归还贷款使用 80,000,000.00
补充流动资金使用 20,000,000.00
增资岱山柘中建材有限公司使用 70,000,000.00
舟山柘中大型构件有限公司使用 32,800.00
上海柘中投资有限公司使用 100,000,000.00
购买理财 61,000,000.00
2017 年当期募集资金使用金额 1,000,000.00
理财赎回 61,000,000.00
购买理财 62,000,000.00
累计利息收益减支付银行手续费 84,302,853.83
截止 2017 年 12 月 31 日募集资金专户应有余额 914,286.67
截止 2017 年 12 月 31 日汇入募集资金账户的自有资金余额 51,752.56
截止 2017 年 12 月 31 日募集资金专户实际余额 966,039.23
另外，截止 2017 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金购买银行理财产品支出人民
币 1,914,790,000.00 元，累计已收回金额为人民币 1,852,790,000.00 元。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《关
于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和中国证券监督管理
委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制订了《上海柘中建设股份有限
公司募集资金管理办法》。根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存
储。公司于 2010 年 1 月 26 日与保荐人东方证券股份有限公司、上海农村商业银行
奉贤支行、农业银行上海南方商贸城支行营业部、交通银行股份有限公司上海化学
工业区支行、中国农行股份有限公司岱山衢山支行、中国工商银行股份有限公司岱
山支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
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2013 年 6 月，公司与兴业银行股份有限公司、东方花旗证券有限公司签订《募集资
金三方监管协议》，在兴业银行股份有限公司上海奉贤支行新设募集资金专户。该专
户仅用于公司补充募投项目资金缺口，用于在建项目及新项目、补充流动资金、偿
还银行贷款，暂时闲置的募集资金可按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定
进行资金管理。
上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管
协议的履行不存在问题。
公司在中国农行股份有限公司岱山衢山支行、中国工商银行股份有限公司岱山支行
开立的募集资金专户，由于公司已将舟山柘中大型构件有限公司、岱山柘中建材有
限公司的股权全部转让，故上述账户注销手续已于 2013 年 10 月办理完毕。
公司在农业银行上海南方商贸城支行营业部、交通银行股份有限公司上海化学工业
区支行、上海农村商业银行奉贤支行营业部开立的募集资金专户，由于专户中资金
已全部使用完毕，故上述账户注销手续已分别于 2015 年 4 月、2015 年 6 月、2017
年 12 月办理完毕。公司在交通银行股份有限公司上海奉贤支行开立的募集资金专户，
由于上海柘中建设有限公司公司注销，故上述账户注销已于 2017 年 6 月办理完毕。
(二) 募集资金专户存储情况
1、截至 2017 年 12 月 31 日，募集资金专户银行存款存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 存放金额 存储方式
交通银行上海奉贤支行 310069037018800019120 914,286.67 募集资金活期
上海农村商业银行奉贤支
50131000417577641 51,752.56 自有资金活期
行营业部
合计 966,039.23
2、截至 2017 年 12 月 31 日，募集资金专户理财产品结余情况如下：
单位：人民币元
银行 理财产品名称 金额 生效日
交通银行股份有限公司上海奉贤支行 “蕴通财富.日增利”S 款 62,000,000.00 2017-08-10
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
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(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
本年度公司无此情况。
(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
详见本报告“四、变更募投项目的资金使用情况”部分的描述。
(四) 募投项目先期投入及置换情况
本年度公司无此情况。
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度公司无此情况。
(六) 节余募集资金使用情况
本年度公司无此情况。
(七) 超募资金使用情况
公司首次向中国境内社会公众公开发行人民币普通股募集资金净额 人民币
655,600,315.00 元，发行所募集资金投资计划总额为人民币 306,150,000.00 元，超额
募集资金人民币 349,450,315.00 元。
1、 根据第一届董事会第十一次会议决议，公司于 2010 年 2 月将超募资金人民币
8,000.00 万元用于归还贷款，包括：（1）交通银行奉贤支行人民币 2,000.00 万
元；（2）农业银行南方商贸城支行人民币 3,000.00 万元；（3）工商银行奉贤支
行人民币 3,000.00 万元。
2、 根据第一届董事会第十一次会议决议，公司于 2010 年 2 月将超募资金人民币
2,000.00 万元补充永久性流动资金。
3、 根据第一届董事会第十五次会议和 2010 年 7 月 30 日临时股东大会决议，公司
将超募资金人民币 2,000.00 万元用于岱山柘中建材有限公司设立时的注册资
金。
4、 根据 2012 年 1 月 9 日二届董事会十一次会议决议，公司将超募资金人民币
5,000 万元用于追加对岱山柘中建材有限公司的注册资本，用于支付购置土地
款。
公司投资岱山柘中建材有限公司共使用超募资金人民币 7,000 万元。
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5、 根据第一届董事会第十五次会议和 2010 年 7 月 30 日临时股东大会审议通过将
超募资金人民币 2,000.00 万元用于舟山柘中大型构件有限公司设立时的注册
资金。
6、 根据第二届董事会第一次会议和 2010 年 9 月 28 日召开的第四次临时股东大会
审议决议，公司将超募资金人民币 4,000.00 万元用于追加对舟山柘中大型构件
有限公司投资。2011 年，公司又使用超募资金追加对舟山柘中大型构件有限
公司投入人民币 500 万元。
公司投资岱山柘中建材有限公司共使用超募资金人民币 6,500 万元。
2011 年，舟山柘中大型构件有限公司收回项目投资，实际收回金额为人民币
64,845,129.00 元。
2013 年，公司又收回舟山柘中大型构件有限公司款项人民币 67,200 元至募集
资金专户。至此，该项目实际使用超募资金为人民币 32,800.00 元。
2013 年，公司将持有的舟山柘中大型构件有限公司、岱山柘中建材有限公司
股权全部转让，对应的超募资金项目已经完成。
7、 根据第二届董事会第三十二次会议决议，公司于 2015 年 1 月和 2015 年 2 月将
超募资金 6,000 万元用于上海柘中航务工程有限公司（现更名为上海柘中建设
有限公司）设立时的注册资金，2016 年 12 月上海柘中建设有限公司收回上述
超募资金 6,000 万元。
8、 根据第二届董事会第三十二次会议决议，公司于 2015 年 2 月将超募资金 10,000
万元用于追加对上海当量实业有限公司（现更名为上海柘中投资有限公司）的
注册资本。
9、 根据第二届董事会第三十四次会议决议，公司于 2015 年 6 月将全部剩余超募
资金余额及其全部利息收益共计 53,568,438.03 元用于追加对全资子公司上海
柘中电气有限公司的投资，用于保障地铁环控研制基地项目后续建设。
10、 根据第三届董事会第十五次会议决议，公司于 2017 年 12 月拟将结余的全部超
募资金 （截至 2017 年 12 月 20 日超募资金余额 6,291.40 万元加上至实际增
资日产生的全部利息收益）通过全资子公司上海柘中电气有限公司向其全资子
公司上海天捷建设工程有限公司增资。截止 2017 年 12 月 31 日上述募集资金
尚未完成增资。
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(八) 尚未使用的募集资金用途和去向
公司尚未使用的募集资金将按照募投项目陆续投入，目前均存放在募集资金银行存
款专户以及募集资金专户理财产品中。
四、 变更募投项目的资金使用情况
2015 年 1 月 13 日，公司召开第二届董事会三十二次会议和第二届监事会第二十次
会议，分别审议通过了《关于募投项目终止并变更部分募集资金投向暨使用部分募
集资金向全资子公司增资的议案》，公司将投入“大直径 PHC 管桩的改扩建及配套
码头、购建运桩船和新建研发中心项目”的募集资金用途变更为“上海柘中电气有限
公司地铁环控研制基地项目”。上述议案已经公司 2015 年第一次股东大会审议通过。
公司原计划投资的募投项目为“大直径 PHC 管桩的改扩建及配套码头、购建运桩船
和新建研发中心”项目，其中已投资的部分为大直径 PHC 管桩的改扩建一期工程和
新建研发中心工程，本次拟终止的项目为原计划的大直径 PHC 管桩的改扩建全部后
续工程、配套码头工程和购建运桩船项目，上述项目原计划投资总额为 30,615.00 万
元，截至 2015 年 1 月 13 日已累计投入总额为 11,208.61 万元。
本次部分募投项目终止后，公司募投项目结余资金 19,406.39 万元，募集资金管理和
存放期间，累计产生理财和利息收益 4,772.68 万元，募集资金共计余额为 24,179.07
万元，全部存放于公司募集资金存款和理财专户中（其中后期尚需支付尾款 350.67
万元，归还公司前期用自有资金垫付的资金 551.14 万元，扣除上述款项后，募集资
金可用余额为 23,277.26 万元）。公司拟将结余的全部募投资金可用余额（包括 2015
年 1 月 13 日至实际出资日间的利息收益）投入公司全资子公司上海柘中电气有限公
司正在实施的地铁环控研制基地项目中，本次变更投向的募集资金金额占公司募集
资金及其理财和利息收入总额的 65.78%。
公 司 已 于 2015 年 2 月 使 用 募 集 资 金 向 上 海 柘 中 电 气 有 限 公 司 增 资 人 民 币
233,251,674.08 元用于地铁环控研制基地项目建设。
公司已于 2015 年 6 月使用超募集资金向上海柘中电气有限公司增资人民币
53,568,438.03 元用于地铁环控研制基地项目建设。
公 司 已 于 2015 年 8 月 使 用 募 集 资 金 向 上 海 柘 中 电 气 有 限 公 司 增 资 人 民 币
4,000,000.00 元用于地铁环控研制基地项目建设。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
无
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六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2018 年 4 月 24 日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
附表：2、变更募集资金投资项目情况表
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董事会
二O一八年四月二十四日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海柘中集团股份有限公司 2017 年度 单位：人民币万元
募集资金总额 65,560.03 本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 29,238.95 已累计投入募集资金总额 67,698.88
累计变更用途的募集资金总额比例 44.60%
项目可行性是否
是否已变更项目（含 募集资金承诺 调整后投 本年度投 截至期末累计 截至期末投入进度（%） 项目达到预定可 本年度实 是否达到预
承诺投资项目和超募资金投向
发生重大变化
部分变更） 投资总额 资总额(1) 入金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 使用状态日期 现的效益 计效益
承诺投资项目
1.大直径 PHC 管桩的改扩建及配套码头 是 19,382.00 10,189.65 10,189.65 100 已终止 不适用 不适用 是
2.购建运桩船 是 9,966.00 已终止 不适用 不适用 是
3.新建研发中心 是 1,267.00 1,267.00 1,267.00 100 2013 年 1 月 不适用 不适用 不适用
4.地铁环控研制基地 否 29,238.95 29,238.95 29,238.95 100 2015 年 12 月 5,565.55 是 不适用
承诺投资项目小计 59,853.95 40,695.60 40,695.60
超募资金投向
1、归还银行贷款 8,000.00
2、补充流动资金 2,000.00
3、岱山柘中建材有限公司 7,000.00
4、舟山柘中大型构件有限公司 3.28
5、上海柘中投资有限公司 10,000.00
超募资金投向小计 27,003.28
合计 67,698.88
对照表 第 1 页
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
无
（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 本期项目可行性未发生重大变化
超募资金归还银行存款 8,000 万元，补充永久性流动资金 2,000 万元，投资岱山柘中建材有限公司 7,000 万元、舟山柘中大型构件有限公司使用 3.28 万元、增资上海柘中投资有限公司 10,000 万
超募资金的金额、用途及使用进展情况
元、增资上海柘中建设有限公司 6,000 万元，增资上海柘中电气有限公司 5,356.84 万元，2016 年 12 月上海柘中建设有限公司收回 6,000 万元。
募集资金投资项目实施地点变更情况 本期募集资金项目变更为地铁环控研制基地，实施地点变更为上海化工区奉贤分区苍工路 368 号
募集资金投资项目实施方式调整情况 本期募集资金投资项目实施方式未做调整
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本年度公司无此情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本期未用闲置募集资金暂时补充流动资金
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 公司尚未使用的募集资金将按照募投项目陆续投入，目前均存放在募集资金银行存款专户以及募集资金专户理财产品中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他
无
情况
对照表 第 2 页
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：上海柘中集团股份有限公司 2017 年度 单位：人民币万元
变更后项目拟投入募 本年度实际投入 截至期末实际累 截至期末投资进度 项目达到预定可使 本年度实现的 是否达到预计 变更后的项目可行性
变更后的项目 对应的原承诺项目 集资金总额（1） 金额 计投入金额(2) （%）(3)=(2)/(1) 用状态日期 效益 效益 是否发生重大变化
大直径 PHC 管桩的
地铁环控研制基地 改扩建及配套码头、
29,238.95 29,238.95 100 2015 年 12 月 5,565.55 是 否
购建运桩船
公司自 2010 年 1 月募集资金到位后，2010 年至 2011 年间原募投项目受 2010 年上海世博会影响无法建设实施，后因 2012 年至 2014 年间宏观经
济及水工建设和水运行业市场环境发生变化，公司产品市场减少，行业竞争加剧，公司利润及产品毛利率大幅下降。根据公司《募集资金管理制
度》的要求以及公司产能、市场等实际情况和公司对行业情况的调研分析，为保障投资者利益和控制募集资金资金使用风险，公司董事会认为当
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
前的宏观经济形势和市场环境下，原公司募投项目不宜继续投资建设，公司第二届董事会第三十二次会议审议通过了《关于募投项目终止并变更
部分募集资金投向暨使用部分募集资金向全资子公司增资》的议案，同意将募投项目《大直径 PHC 管桩的改扩建及配套码头》、《购建运桩穿》
和《新建研发中心》变更为上海柘中电气有限公司《地铁环控研制基地》项目，该议案已经公司第一次临时股东大会决议通过。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 是
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
情况表 第 1 页
