深圳赫美集团股份有限公司            关于不调整股权登记日次一交易日的股票开盘参考价的公告



证券代码：002356               证券简称：*ST 赫美               公告编号：2021-151


                           深圳赫美集团股份有限公司

  关于不调整股权登记日次一交易日的股票开盘参考价的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




     重要内容提示：

     根据《深圳赫美集团股份有限公司重整计划》（以下简称“《重整计划》”）以
及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中证登深圳分公司”）
出具的《证券登记申报明细清单》，本次资本公积转增股份以现有总股本为基数，
按每 10 股转增约 14.84 股的比例实施资本公积转增股份，共计转增产生约
783,447,973 股股份（最终准确数量以中证登深圳分公司实际登记确认的数量为
准，下同）。转增后，深圳赫美集团股份有限公司（以下简称“赫美集团”或“公
司”）的总股本将由 527,806,548 股增至 1,311,254,521 股。根据经深圳市中级
人民法院（以下简称“深圳中院”）批准的《重整计划》，前述转增股票不向原股
东进行分配，本次资本公积转增股份实施后，公司股票价格不进行调整。公司提
醒广大投资者理性投资，注意投资风险。




     一、 公司拟进行资本公积转增股本的实施背景

     2021 年 11 月 29 日，公司收到深圳市中级人民法院（以下简称“深圳中院”）
送达的（2020)粤 03 破申 827 号《民事裁定书》及《决定书》。深圳中院裁定受
理债权人深圳市华远显示器件有限公司对公司的重整申请，并指定深圳诚信会计
师事务所（特殊普通合伙）、北京市君合（深圳）律师事务所共同担任公司管理
人。具体内容详见公司于 2021 年 11 月 30 日在指定信息披露媒体披露的《关于
法 院 裁定受理公司重整暨被叠 加实施退市风险警示的公告》（公告编号：
2021-121）。
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     2021 年 12 月 20 日，赫美集团召开了出资人组会议，审议通过了《深圳赫
美集团股份有限公司重整计划草案之出资人权益调整方案》。具体内容详见公司
于 2021 年 12 月 21 日在指定媒体披露的《出资人组会议决议的公告》 公告编号：
2021-141）。

     2021 年 12 月 29 日，赫美集团重整案第一次债权人会议召开，会议表决通
过了《深圳赫美集团股份有限公司重整计划草案》。具体内容详见 2021 年 12 月
29 日在指定媒体披露的《关于公司第一次债权人会议召开情况的公告》（公告编
号：2021-146）。

     同日，深圳中院裁定批准《深圳赫美集团股份有限公司重整计划》(简称“重
整计划”)，终止赫美集团的重整程序。具体内容详见公司于 2021 年 12 月 29
日 在 指 定 媒 体 披 露 的 《 关 于 法 院 裁 定 批 准 重 整 计 划 的 公 告 》（ 公 告 编
号:2021-148）。

     二、 资本公积转增股本情况

     根据《重整计划》及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证
券登记申报明细清单》，本次重整以公司现有总股本 527,806,548 股为基数，按
照 每 10 股 转 增 约 14.84 股 的 比 例 实 施 资 本 公 积 金 转 增 股 本 ， 共 计 转 增
783,447,973 股股份，转增股份全部为无限售条件流通股。转增后公司总股本将
由 527,806,548 股增至 1,311,254,521 股。

     上述转增股票不向原股东分配，其中 184,604,011 股将通过以股抵债的形式
用于清偿赫美集团及协同重整的核心子公司债务；598,843,962 股将由重整投资
人有条件受让，其中重整投资人将无偿提供 172,825,273 股赫美集团股票及
3,000,000 元资金，用于清偿赫美集团可能承担清偿责任的违规担保及相关赔偿
责任债权，以及根据赫美集团公告的重整投资人需解决的偿债安排。

     三、 股权登记日

     本次资本公积金转增股份股权登记日为 2021 年 12 月 31 日。本次资本公积
金转增股份的股份上市日为 2022 年 1 月 4 日。

     四、 资本公积转增股本后股票价格不调整股权登记日次一交易日的股票开
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盘参考价的说明

     为反映上述权益调整事项对公司股票价值的影响，根据《深圳证券交易所交
易规则（2021 年 3 月修订）》第 4.4.2 条的规定，需对公司重整计划之权益调整
实施后次一交易日的股票开盘参考价进行调整，调整公式为：

     股权登记日次一交易日的股票开盘参考价=[前收盘价格×转增前总股本+转
增股份抵偿债务的金额+重整投资者受让转增股份支付的现金]÷（转增前总股本
+抵偿债务转增股份数+由重整投资者受让的转增股份数）

     如果股权登记日公司股票收盘价高于转增股票平均价 5.20 元/股，公司股票
按照前述计算公式于股权登记日次一交易日调整股票开盘参考价，如果股权登记
日公司股票收盘价低于或等于转增股票平均价 5.20 元/股，股权登记日次一交易
日公司股票开盘参考价不作调整。财务顾问、法律顾问已就上述对股权登记日次
一交易日股票开盘参考价进行的调整发表了明确意见。具体情况详见公司在巨潮
资讯网披露的《深圳赫美集团股份有限公司关于重整计划中资本公积转增股本实
施及涉及实施后首个交易日开盘参考价调整事项的风险提示公告》（公告编号：
2021-150）。

     为实施本次资本公积转增股本事项，公司股票（证券代码：002356，证券简
称：*ST 赫美）于本次资本公积转增股本事项的股权登记日当日（2021 年 12 月
31 日）开市起停牌 1 个交易日,并于 2022 年 1 月 4 日复牌。

     鉴于本次资本公积转增股本股权登记日当日停牌，公司股权登记日股票收盘
价格为股权登记日前一交易日（2021 年 12 月 30 日）公司股票收盘价，即 5.17
元/股，公司股权登记日股票收盘价 5.17 元/股低于转增股票平均价 5.20 元/股。

     综上所述，本次资本公积转增股本股权登记日次一交易日（2022 年 1 月 4
日）公司股票开盘参考价不作调整。

     五、 转增股本实施办法

     根据重整计划及深圳中院出具的《协助执行通知书》，本次资本公积金转增
股份将先由管理人代持，上述股份直接登记至赫美集团管理人证券账户（此账户
为破产管理人开立的破产企业财产处置专用账户，仅为协助重整计划执行所用的
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临时账户，待执行事务完毕之后将予以注销。代持股份期间，将不行使标的股份
所对应的公司股东的权利，包括但不限于表决权、利益分配请求权等），新增股
份上市日为 2022 年 1 月 4 日。后续，公司及管理人将根据重整计划，将转增股
票过户至重整投资人和债权人的账户中。公司将按照有关法律、法规及规范性文
件的规定及时履行信息披露义务。

     六、 股份变动表

                                                                                单位：股

     股份性质              本次变动前          本次转增股本             本次变动后

无限售条件流通股           527,806,548           783,447,973           1,311,254,521

总股本                     527,806,548           783,447,973           1,311,254,521


     七、 咨询方式

     联系人：王磊

     联系地址：深圳市南山区侨香路东方科技园华科大厦六楼

     联系电话：0755-26755598

     八、 风险提示

     1、 公司存在因重整失败被终止上市的风险。深圳中院已裁定批准《重整计
划》，并裁定终止重整程序，公司已进入《重整计划》执行阶段。如果公司不能
顺利执行《重整计划》，公司将存在被宣告破产的风险。如果公司被宣告破产，
根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 14.4.17 条第（六）项的规定，公司股
票将面临被终止上市的风险。敬请投资者理性投资，注意风险。

     2、 因公司主要银行账户被冻结、违反规定程序对外提供担保和及关联方资
金占用、公司生产营活动受到严重影响相关事项触发《深圳证券交易所股票上市
规则》（2018 年修订）规定的其他风险警示情形，公司股票交易被实施“其他风
险警示”，详见公司于 2019 年 5 月 18 日披露的《关于公司股票被实施其他风险
警示的公告》（公告编号：2019-079）。

     因 2020 年度报告公司存在最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润
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孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性的情
形；根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2020 年修订）第 13.3 条第（六）
项的相关规定，公司股票于 2021 年 4 月 30 日开市起被叠加实施其他风险警示。

     因公司 2020 年度经审计的期末净资产为负值，根据《深圳证券交易所股票
上市规则》（2020 年修订）第 14.3.1 条第（二）项的相关规定，公司股票于 2021
年 4 月 30 日开市起继续被实施退市风险警示。公司股票自 2021 年 4 月 30 日起
继续被实行“退市风险警示”处理和叠加实施“其他风险警示”处理。具体内容
详见公司于 2021 年 4 月 30 日披露的《关于公司股票继续被实施退市风险警示暨
叠加实施其他风险警示的公告》（公告编号：2021-064）。

     公司股票交易已被实施“退市风险警示”及“其他风险警示”处理，如果公
司 2021 年度出现《深圳证券交易所股票上市规则》（2020 年修订）第 14.3.11
条之规定情形的，公司股票将面临被终止上市的风险。

     3、 公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定认真履行
信息披露义务，持续关注并及时披露相关事项的进展。公司指定的信息披露媒体
为《证券时报》以及巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn 公司的信息均以
在深圳证券交易所网站以及上述指定媒体刊登的信息为准。请广大投资者理性投
资，注意风险。

     特此公告。



                                                   深圳赫美集团股份有限公司

                                                           董     事     会

                                                   二〇二一年十二月三十一日