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公司公告

隆基机械:宏信证券有限责任公司关于公司2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见2019-04-23  

						                          宏信证券有限责任公司

                    关于山东隆基机械股份有限公司

         2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见



    宏信证券有限责任公司(以下简称“宏信证券”或“保荐机构”)作为山东隆基
机械股份有限公司(以下简称“隆基机械”或“公司”)2017 年度非公开发行股票的
保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司
保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板
上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的要求,对隆基机械 2018
年度募集资金存放与使用情况进行了核查,核查情况如下:
   一、募集资金基本情况

    (一)2013年向特定投资者非公开发行普通股(A股)
    1、实际募集资金金额、资金到位时间
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]25号文《关于核准山东隆基机械
股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准,公司向特定对象非公开发行人民
币普通股(A 股)2,940万股(每股面值1元),发行价格为每股11.78元,募集
资金总额为人民币346,332,000.00元。扣除承销费用与保荐费用20,000,000.00
元后,募集资金到账余额为人民币326,332,000.00元。公司于2013年4月22日收
到募集资金,上述资金到位情况业经山东汇德会计师事务所有限公司验证,并由
其出具(2013)汇所验字第7-004号《验资报告》。
     2、以前年度使用金额及余额
                                                            单位:人民币万元

                      项目                                  金额

募集资金到账金额(已扣除承销费和保荐费)                            32,633.20

减:支付发行费用                                                       282.94

   置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金                         12,446.47

   直接投入募集资金项目                                             17,647.20
   以闲置募集资金永久性补充流动资金                                            2,334.70

   以闲置募集资金补充流动资金                                                  6,000.00

   以闲置募集资金购买理财产品                                                 36,300.00

   手续费                                                                           5.75

加:以闲置募集资金补充流动资金归还                                             6,000.00

    购买理财产品到期后归还                                                    36,300.00

    购买银行理财产品收益                                                         505.12

    利息收入                                                                     344.63

募集资金账户余额(2017.12.31)                                                   765.89

     3、2018年度使用金额及截至2018年年末余额
                                                                     单位:人民币万元

                        项目                                         金额

募集资金账户余额(2017.12.31)                                                   765.89

减:直接投入募集资金项目                                                         506.80

   以闲置募集资金永久性补充流动资金

   以闲置募集资金购买理财产品

   手续费                                                                           0.05

加:以闲置募集资金补充流动资金归还

    购买理财产品到期后归还

    购买银行理财产品收益

    利息收入                                                                        4.97

募集资金账户余额(2018.12.31)                                                   264.01

    (二)配股发行普通股(A股)
    1、实际募集资金金额、资金到位时间
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]52号文《关于核准山东隆基机械
股份有限公司配股的批复》的核准,公司实际向股东配售发行人民币普通股
87,073,624.00 股 , 每 股 面 值 1 元 , 每 股 发 行 价 格 为 5.57 元 , 共 募 集 资 金
485,000,085.68 元 。 扣 除 承 销 保 荐 费 21,640,002.06 元 、 配 股 登 记 手 续 费
87,073.62元后的净额人民币463,273,010.00元以及利息收入25,280.98元总计
463,298,290.98元于2016年2月1日存入隆基机械公司开设的募集资金专用账户
中。上述资金到位情况业经山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由
其出具和信验字(2016)第000018号《验资报告》。
     2、以前年度使用金额及余额
                                                                  单位:人民币万元

                       项目                                       金额

募集资金到账金额(已扣除承销费和保荐费)                                  46,329.83

减:支付发行费用                                                              796.92

    以募集资金归还银行借款                                                16,500.00

    以募集资金用于补充流动资金                                            29,336.57

    以闲置募集资金购买理财产品                                            17,800.00

    手续费                                                                      2.15

加:购买理财产品到期后归还                                                17,800.00

    购买银行理财产品收益                                                      187.21

    利息收入                                                                  122.02

募集资金账户余额(2017.12.31)                                                  3.42


    3、2018年度使用金额及截至2018年年末余额

                                                                  单位:人民币万元

                       项目                                       金额

募集资金账户余额(2017.12.31)                                                  3.42

减:直接投入募集资金项目

   以募集资金用于补充流动资金                                                   3.35

   以闲置募集资金购买理财产品

   手续费                                                                       0.08

加:以闲置募集资金补充流动资金归还
    购买理财产品到期后归还

    购买银行理财产品收益

    利息收入                                                          0.01

募集资金账户余额(2018.12.31)                                        0.00

    (三)2017年向特定投资者非公开发行普通股(A股)
    1、实际募集资金金额、资金到位时间
    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]993号”核准,公司以非公开
发行方式向2名特定对象发行人民币普通股(A 股)30,226,677股,每股面值为
人民币1元,具体发行价为11.47元/股,扣除各项发行费用人民币18,584,905.66
元,实际募集资金净额为人民币328,115,079.53元。公司于2017 年11月9日收到
募集资金,上述募集资金到位情况已经山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)
验证,并由其出具了和信验字(2017)第000122 号《验资报告》。
     2、以前年度使用金额及余额
                                                        单位:人民币万元

                      项目                              金额

募集资金到账金额(已扣除承销费和保荐费)                        33,066.22

减:支付发行费用                                                   254.71

    置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金                     3,562.65

    直接投入募集资金项目                                             11.50

    以闲置募集资金购买理财产品                                   3,000.00

    手续费                                                            0.01

加:利息收入                                                         35.31

募集资金账户余额(2017.12.31)                                  26,272.66


    3、2018年度使用金额及截至2018年年末余额

                                                        单位:人民币万元

                      项目                              金额

募集资金账户余额(2017.12.31)                                  26,272.66
减:直接投入募集资金项目                                                          1,608.98

   以闲置募集资金购买理财产品                                                    40,900.00

   手续费                                                                                 0.20

加:购买理财产品到期后归还                                                        33,900.00

    购买银行理财产品收益                                                                441.84

    利息收入                                                                            227.85

募集资金账户余额(2018.12.31)                                                   18,333.17

    二、募集资金管理情况


     (一)2013年向特定投资者非公开发行普通股(A股)
     1、根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法规的要求及公司
《募集资金管理办法》的规定,公司于 2013 年 5 月分别与民生证券股份有限公
司、兴业银行股份有限公司烟台龙口支行、中国银行股份有限公司龙口支行签订
了《募集资金三方监管协议》。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方
监管协议范本不存在重大差异,协议各方履行了三方监管协议。
     2、截至 2018 年 12 月 31 日,募集资金具体存放情况如下:
                                                                           单位:人民币元

            开户银行                     银行账号           账户类别         存储余额        备注


兴业银行股份有限公司烟台龙口支行   378040100100005730   募集资金结算账户    2,640,201.61


               合计                                                         2,640,201.61


     (二)配股发行普通股(A股)
     根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法规的要求及公司《募
集资金管理办法》的规定,公司及宏信证券有限责任公司于 2016 年 2 月分别与
中国光大银行股份有限公司烟台龙口支行、恒丰银行龙口支行龙中分理处、中信
银行股份有限公司烟台龙口支行、交通银行股份有限公司烟台龙口支行、中国建
设银行股份有限公司龙口支行签订了《山东隆基机械股份有限公司向股东配售 A
股股票募集资金专户存储三方监管协议》。已签订的三方监管协议与深圳证券交
易所三方监管协议范本不存在重大差异,协议各方履行了三方监管协议。
       截至 2018 年 12 月 31 日,公司配股发行普通股的募集资金已按募集资金使
用计划全额用于偿还银行借款和补充流动资金,募集资金在各专项账户中的余额
为人民币 0 元。公司配股发行普通股募集资金专户的销户手续已全部办理完毕,
公司与宏信证券有限责任公司及相关银行签署的《山东隆基机械股份有限公司向
股东配售 A 股股票募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。

       (三)2017年向特定投资者非公开发行普通股(A股)

       1、根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法规的要求及公司
《募集资金管理办法》的规定,公司及宏信证券有限责任公司于 2017 年 12 月分
别与恒丰银行龙口支行龙中分理处、中信银行股份有限公司烟台龙口支行、交通
银行股份有限公司烟台龙口支行签订了《募集资金三方监管协议》。已签订的三
方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,协议各方履行
了三方监管协议。
       2、截至 2018 年 12 月 31 日,募集资金具体存放情况如下:
                                                                            单位:人民币元

           开户银行                  银行账号                 账户类别            存储余额       备注

中信银行股份有限公司烟台
龙口支行                    8110601012700728592          募集资金结算账户        93,606,116.23
交通银行股份有限公司烟台
龙口支行                    376004501018010014036        募集资金结算账户        62,477,776.30
恒丰银行股份有限公司龙口
支行龙中分理处              853543040122601433           募集资金结算账户         8,663,839.28
烟台银行股份有限公司龙口
支行                        81601080801451000812-30000   承兑汇票保证金账户      17,854,000.00   [注]
上海浦东发展银行股份有限
公司龙口支行                14630076801200000071         承兑汇票保证金账户         730,000.00   [注]

             合计                                                               183,331,731.81


       [注]:承兑汇票保证金账户是公司为了办理银行承兑汇票付款而存入的保证金。


       三、本年度募集资金的实际使用情况

       (一)2013年向特定投资者非公开发行普通股(A股)
       1、募集资金投资项目的资金使用情况
       募集资金使用情况对照表详见本报告附件一。
    2、项目可行性发生重大变化的原因说明
    无
    3、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
    因募集资金不足,并结合现有投资进度及公司实际经营状况,经第二届董事
会第二十五次会议审议通过了《关于变更募投项目投资规模及将部分募投项目变
更为合资经营暨对外投资事项的议案》,①公司拟缩减“年产 5 万吨汽车高性能
制动盘项目”投资规模。该项目实施主体、项目所生产产品不变,项目建成后,
将形成年产 3.5 万吨汽车高性能制动盘的生产能力。②公司拟缩减“年产 1 万吨
制动器总成支撑件项目”的投资规模,同时将该项目由公司实施变更为由公司与
厦门稳佳成汽车零件有限公司、烟台华兴经贸有限公司、步德威中国有限公司(丹
麦)组建的合资公司山东隆基步德威制动钳有限公司来实施。该项目所产产品不
变,项目建成后,将形成年产 80 万套制动钳的生产能力。2014 年 1 月 21 日,
公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过了上述议案。
    4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明
    无
    5、关于节余募集资金使用情况说明
    无
    6、用闲置募集资金购买短期理财产品情况说明
    无
    (二)配股发行普通股(A股)
    1、募集资金投资项目的资金使用情况
    募集资金使用情况对照表详见本报告附件二。
    2、项目可行性发生重大变化的原因说明
    无
    3、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
    无
    4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明
    无
    5、用闲置募集资金购买短期理财产品情况说明
    无
    (三)2017 年向特定投资者非公开发行普通股(A 股)
    1、募集资金投资项目的资金使用情况
    募集资金使用情况对照表详见本报告附件三。
    2、项目可行性发生重大变化的原因说明
    无
    3、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
    无
    4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明
    无
    5、用闲置募集资金购买短期理财产品情况说明
    公司于 2017 年 12 月 22 日召开了第四届董事会第五次会议,审议通过了
《关于公司使用部分闲置募集资金购买短期理财产品的议案》,同意公司对最高
额度不超过 20,000 万元的部分闲置募集资金进行现金管理,适时购买安全性高、
流动性好、有保本约定的理财产品,在上述额度内,资金可在董事会审议通过之
日起一年内滚动使用。
    公司于 2018 年 12 月 17 日召开了第四届董事会第十二次会议,审议通过了
《关于公司使用部分闲置募集资金购买短期理财产品的议案》,同意公司对最高
额度不超过 20,000.00 万元的部分闲置募集资金适时进行现金管理,投资于安
全性高、流动性好、有保本约定的投资产品,在上述额度内,资金可在董事会审
议通过之日起一年内滚动使用。
    (1)公司于 2017 年 12 月 27 日使用闲置募集资金 3,000.00 万元人民
币购买了恒丰银行股份有限公司“恒银创富-资产管理系列(A 计划)2017 年第
395 期”保本保收益型人民币理财产品,2018 年 6 月 27 日到期,产品到期收
益 688,109.59 元。
    (2)公司于 2018 年 1 月 2 日使用闲置募集资金 5,000.00 万元人民币
购买了交通银行股份有限公司“蕴通财富日增利 90 天”保证收益型理财产品,
2018 年 4 月 2 日到期,产品到期收益 604,109.59 元。
    (3)公司于 2018 年 1 月 19 日使用闲置募集资金 2,000.00 万元人民币
购买了广发银行股份有限公司“薪加薪 16 号”保本浮动收益型人民币理财产品,
2018 年 4 月 19 日到期, 产品到期收益 231,780.82 元。
    (4)公司于 2018 年 1 月 22 日使用闲置募集资金 1,500.00 万元人民币购买
了山东龙口农村商业银行股份有限公司“富民-丰润共盈”2018 年 2 期保本浮
动收益型理财产品,2018 年 8 月 23 日到期,产品到期收益 384,657.54 元。
    (5)公司于 2018 年 2 月 1 日使用闲置募集资金 1,400.00 万元人民币购买
了山东龙口农村商业银行股份有限公司“富民-丰润共盈”2018 年 3 期保本浮
动收益型理财产品,2018 年 7 月 9 日到期, 产品到期收益 253,150.68 元。
    (6)公司于 2018 年 4 月 9 日使用闲置募集资金 5,000.00 万元人民币购买
了交通银行股份有限公司 “蕴通财富日增利 91 天”保证收益型理财产品,2018
年 7 月 9 日到期, 产品到期收益 610,821.92 元。
    (7)公司于 2018 年 4 月 24 日使用闲置募集资金 2,000.00 万元人民币购买
了广发银行股份有限公司“薪加薪 16 号”保本浮动收益型人民币理财产品,2018
年 7 月 24 日到期,产品到期收益 229,369.86 元。
    (8)公司于 2018 年 6 月 29 日使用闲置募集资金 3,000.00 万元人民币购买
了恒丰银行股份有限公司“恒银创富-资产管理系列(B 计划)”2018 年第 4 期保
本浮动收益型人民币理财产品,2019 年 1 月 2 日到期。
    (9)公司于 2018 年 7 月 12 日使用闲置募集资金 5,000.00 万元人民币购买
了交通银行股份有限公司“交通银行蕴通财富结构性存款 90 天”银行结构性存
款(期限结构型),2018 年 10 月 10 日到期, 产品到期收益 597,945.21 元。
    (10)公司于 2018 年 7 月 13 日使用闲置募集资金 2,000.00 万元人民币购
买了上海浦东发展银行股份有限公司“利多多对公结构性存款(新客专属)固定
持有期 JG402 期”保证收益型银行对公结构性存款理财产品,2018 年 10 月 15
日到期,产品到期收益 232,388.89 元。
    (11)公司于 2018 年 9 月 4 日使用闲置募集资金 2,000.00 万元人民币购买
了广发银行股份有限公司“薪加薪 16 号”人民币结构性存款理财产品,2018
年 12 月 3 日到期, 产品到期收益 212,054.79 元。
    (12)公司于 2018 年 10 月 16 日使用闲置募集资金 5,000.00 万元人民币购
买了交通银行股份有限公司蕴通财富结构性存款 65 天期限结构型存款理财产
品,2018 年 12 月 20 日到期,产品到期收益 373,972.60 元。
    (13)公司于 2018 年 12 月 28 日使用闲置募集资金 5,000.00 万元人民币购
买了交通银行股份有限公司蕴通财富结构性存款 94 天期限结构型存款理财产品,
2019 年 4 月 1 日到期。
    (14)公司于 2018 年 12 月 27 日使用闲置募集资金 2,000.00 万元人民
币购买了广发银行股份有限公司“薪加薪 16 号”人民币结构性存款理财产品,
2019 年 3 月 27 日到期。

   四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    (一)2013年向特定投资者非公开发行普通股(A股)
    公司募集资金投资项目已于2013年发生变更,变更情况详见附件四。
    (二)配股发行普通股(A股)
    公司2018年度募集资金投资项目的资金使用情况未发生变更。
    (三)2017年向特定投资者非公开发行普通股(A股)
    公司2018年度募集资金投资项目的资金使用情况未发生变更。


    五、募集资金使用及披露中存在的问题
    2018 年度,公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、
《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号:上市公司募集资金年度
存放与使用情况的专项报告格式》和公司《募集资金使用管理办法》相关规定及
时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况。


    六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
    山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)对隆基机械《2018 年度募集资金
存放与使用情况专项报告》进行了专项审核,并出具了《关于山东隆基机械股份
有限公司 2018 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》。报告认为,隆基机械
《2018 年度募集资金存放与使用情况专项报告》的编制符合深圳证券交易所发
布的《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所上市公司
信息披露公告格式第 21 号:上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告
格式》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定,在所有重
大方面如实反映了公司 2018 年度募集资金存放与使用情况。
    七、保荐机构对募集资金年度存放和使用情况的核查及意见
    经核查,保荐机构认为:公司募集资金管理制度得到了有效执行,严格遵守
募集资金三方监管协议,除购买银行理财产品外,募集资金不存在被控股股东和
实际控制人占用、委托理财、持有交易性金融资产和可供出售的金融资产等法律
法规所禁止的情形;募集资金具体使用情况与已披露情况一致,不存在募集资金
使用违反相关法律法规的情形。


    附件一:向特定投资者非公开发行普通股募集资金使用情况对照表
    附件二:配股发行普通股募集资金使用情况对照表
    附件三:向特定投资者非公开发行普通股募集资金使用情况对照表
    附件四:变更向特定投资者非公开发行普通股募集资金投资项目情况表


      (以下无正文)
      (本页无正文,为《宏信证券有限责任公司关于山东隆基机械股份有限公
司 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页)




      保荐代表人:




      _________________               _________________
           朱先军                           陈   琳




                                                  宏信证券有限责任公司
                                                      2019 年 4 月 22 日
附件一:                                     向特定投资者非公开发行普通股募集资金使用情况对照表
编制单位:山东隆基机械股份有限公司                                   2018 年度                                             单位:人民币万元
募集资金总额                                                                      32,350.26                                本年度投入募集资金总额                                      506.80
变更用途的募集资金总额                                                            32,350.26
                                                                                                                           已累计投入募集资金总额                                  32,935.17
变更用途的募集资金总额比例                                                          100%
                                                                                                                     截至期末累计
                                                                                                                                    截至期末投                                             项目可行
                                  是否已变更项                           截至期末承                     截至期末累 投入金额与承                    项目达到预
                                                 募集资金承 调整后投资                本年度投入金                                  入进度(%)                     本年度实现 是否达到      性是否发
  承诺投资项目和超募资金投向      目(含部分变                           诺投入金额                     计投入金额 诺投入金额的                    定可使用状
                                                 诺投资总额   总额                            额                                      (4)=                        的效益      预计效益    生重大变
                                      更)                                  (1)                            (2)        差额 (3)=                     态日期
                                                                                                                                     (2)/(1)                                                    化
                                                                                                                       (2)-(1)

         承诺投资项目
年产 5 万吨汽车高性能制动盘项目      已变更       56,900.00 26,950.26       ——               506.80    25,200.08      ——          93.51        2015 年 3 月     5,761.22      否            否
年产 1 万吨制动器总成支撑件项目      已变更       15,180.00   5,400.00      ——                          5,400.39      ——          100.01       2015 年 4 月      -103.07      否            否
节余资金永久补充流动资金                                                                                  2,334.70                                                  不适用      不适用
承诺投资项目小计                      ——        72,080.00 32,350.26       ——               506.80    32,935.17
         超募资金投向
               ——
超募资金投向小计
               合计                                                                            506.80    32,935.17
未达到计划进度原因(分具体项目)                                                                                                       详见附件四
项目可行性发生重大变化的情况说明                                                                                                              无
募集资金投资项目实施地点变更情况                                                                                                              无
募集资金投资项目实施方式调整情况                                                                                                       详见附件四
                                                                                      在本次非公开发行募集资金到位前,公司自筹资金预先投入 124,464,687.13 元,募集资金到位后,公司
募集资金投资项目先期投入及置换情况
                                                                                      已用募集资金置换先期投入 124,464,687.13 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                                                                                            无
用闲置募集资金购买短期理财产品情况                                                                                                            无
超额募集资金的金额、用途及使用进展情况                                                                                                   不适用
                                                                                      项目实施出现募集资金结余原因:主要是本次募集资金投入减少产生节余及募集资金存放期间产生的利息
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
                                                                                      收入。
尚未使用的募集资金用途及去向                                                          尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况                                                                                                      无
附件二:                                              配股发行普通股募集资金使用情况对照表
编制单位:山东隆基机械股份有限公司                                  2018 年度                                              单位:人民币万元
募集资金总额                                                                 46,329.83                                    本年度投入募集资金总额                                  3.35

变更用途的募集资金总额                                                         ——
                                                                                                                          已累计投入募集资金总额                             45,839.92
变更用途的募集资金总额比例                                                     ——

                                                                                                                    截至期末累计投入 截至期末投 项目达到                             项目可行
                                                                    截至期末承
承诺投资项目和超募资 是否已变更项目 募集资金承诺投 调整后投                      本年度投入金 截至期末累计 金额与承诺投入金 入进度(%)              预定可使   本年度实   是否达到    性是否发
                                                                    诺投入金额
       金投向            (含部分变更)      资总额       资 总额                        额          投入金额 (2) 额的差额 (3)=       (4)=       用状态日   现的效益   预计效益    生重大变
                                                                       (1)
                                                                                                                        (2)-(1)       (2)/(1)         期                                 化
    承诺投资项目

偿还银行借款                 未变更       不超过 2 亿元   未调整       ——                             16,500.00        ——          ——          ——       ——       ——          否

补充流动资金                 未变更       剩余募集资金    未调整       ——                   3.35      29,339.92        ——          ——          ——       ——       ——          否

承诺投资项目小计              ——            46,329.83                ——                   3.35      45,839.92

    超募资金投向

        ——

超募资金投向小计

        合计                                                                                  3.35      45,839.92
未达到计划进度原因(分具体项目)                                                                                                       无
项目可行性发生重大变化的情况说明                                                                                                       无
募集资金投资项目实施地点变更情况                                                                                                       无
募集资金投资项目实施方式调整情况                                                                                                       无
募集资金投资项目先期投入及置换情况                                                                                                     无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                                                                                     无
用闲置募集资金购买短期理财产品情况                                                                                                     无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因                                                                                                   无
尚未使用的募集资金用途及去向                                                     截至 2018 年 12 月 31 日止,配股募集资金在各专项账户中的余额为人民币 0 元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况                                                                                               无
附件三:                                             向特定投资者非公开发行普通股募集资金使用情况对照表
编制单位:山东隆基机械股份有限公司                                                       2018 年度                                                              单位:人民币万元
募集资金总额                                                           32,811.51                                    本年度投入募集资金总额                                  1,608.98
变更用途的募集资金总额                                                    ——                                      已累计投入募集资金总额                                  5,183.13
变更用途的募集资金总额比例                                                ——
                         是否已变更                               截至期末承                               截至期末累计投入金 截至期末投入进 项目达到预                           项目可行性
承诺投资项目和超募资金                  募集资金承   调整后投资                本年度投入 截至期末累计                                                        本年度实 是否达到
                         项目(含部分                             诺投入金额                               额与承诺投入金额的   度(%) (4)=   定可使用状                          是否发生重
         投向                           诺投资总额     总额                       金额      投入金额 (2)                                                      现的效益 预计效益
                           变更)                                    (1)                                   差额 (3)=(2)-(1)      (2)/(1)       态日期                              大变化

      承诺投资项目
高端制动盘改扩建项目      ——        25,798.37   未调整             ——        1,307.94       2,013.00          ——             7.80       2019 年 12 月    ——      ——         否
汽车制动系统检测中心      ——         7,013.14   未调整             ——          301.04       3,170.13          ——             45.20      2019 年 12 月    ——      ——         否
承诺投资项目小计          ——        32,811.51                      ——        1,608.98       5,183.13
      超募资金投向
          ——
超募资金投向小计
          合计                                                                   1,608.98       5,183.13
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)                                                                             无
项目可行性发生重大变化的情况说明                                                                                               无
募集资金投资项目实施地点变更情况                                                                                               无
募集资金投资项目实施方式调整情况                                                                                               无
                                                                               在本次非公开发行募集资金到位前,公司自筹资金预先投入 35,626,450.43 元,募集资金到位后,公司已用募集资
募集资金投资项目先期投入及置换情况
                                                                               金置换先期投入 35,626,450.43 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                                                                             无
                                                                               公司于 2017 年 12 月 22 日召开了第四届董事会第五次会议,审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金购买
                                                                               短期理财产品的议案》,同意公司对最高额度不超过 20,000 万元的部分闲置募集资金进行现金管理,适时购买安
                                                                               全性高、流动性好、有保本约定的理财产品,在上述额度内,资金可在董事会审议通过之日起一年内滚动使用。
用闲置募集资金购买短期理财产品情况                                             公司于 2018 年 12 月 17 日召开了第四届董事会第十二次会议,审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金购买
                                                                               短期理财产品的议案》,同意公司对最高额度不超过 20,000.00 万元的部分闲置募集资金适时进行现金管理,投
                                                                               资于安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品,在上述额度内,资金可在董事会审议通过之日起一年内滚动使
                                                                               用。
超额募集资金的金额、用途及使用进展情况                                                                                       不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因                                                                                           无
尚未使用的募集资金用途及去向                                                   尚未使用的募集资金存放于募集资金专户及承兑汇票保证金账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况                                                                                       无
附件四:                                               变更向特定投资者非公开发行普通股募集资金投资项目情况表
编制单位:山东隆基机械股份有限公司                                                 2018 年度                                                    单位:人民币万元
                                      变更后项目拟投 本年度实 截至期末实                                                                                                变更后的项目可
                  对应的原承诺项                                                          截至期末投资进度(%)              项目达到预定可 本年度实现的 是否达到预计
 变更后的项目                         入募集资金总额 际投入金 际累计投入                                                                                                行性是否发生重
                         目                                                                    (3)=(2)/(1)                   使用状态日期       效益          效益
                                          (1)         额      金额(2)                                                                                                   大变化
年产 3.5 万吨汽
                  年产 5 万吨汽车高
车高性能制动盘                             26,950.26   506.80    25,200.08                                             93.51 2015 年 03 月       5,761.22       否            否
                  性能制动盘项目
项目
年产 80 万套制动 年产 1 万吨制动器
                                            5,400.00              5,400.39                                           100.01 2015 年 04 月         -103.07       否            否
钳项目            总成支撑件项目
节余资金永久补
                                                                  2,334.70                                                                     不适用         不适用
充流动资金

       合计              --                32,350.26   506.80    32,935.17                         --                              --                          --             --

                                                                             由于向特定投资者非公开发行普通股(A 股)募集资金不足,公司实际募集资金净额为 32,350.26 万元,大幅低于原
                                                                             募集资金投资项目拟投入募集资金总额,项目建设资金缺口较大。公司结合实际经营状况,为降低财务风险,并确保
                                                                             募投项目的顺利实施,2013 年 12 月 30 日,经第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于变更募投项目投资规
                                                                             模及将部分募投项目变更为合资经营暨对外投资事项的议案》,①公司拟缩减“年产 5 万吨汽车高性能制动盘项目”
变更原因、决策程序及信息披露情况说明                                         投资规模。该项目实施主体、项目所生产产品不变,项目建成后,将形成年产 3.5 万吨汽车高性能制动盘的生产能力。
                                                                             ②公司拟缩减“年产 1 万吨制动器总成支撑件项目”的投资规模,同时将该项目由公司实施变更为由公司与厦门稳佳
                                                                             成汽车零件有限公司、烟台华兴经贸有限公司、步德威中国有限公司(丹麦)组建的合资公司山东隆基步德威制动钳
                                                                             有限公司来实施。该项目所产产品不变,项目建成后,将形成年产 80 万套制动钳的生产能力。2014 年 1 月 21 日,
                                                                             公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过了上述议案。

                                                                             年产 3.5 万吨汽车高性能制动盘项目预计达产后年可实现收入 38,500 万元,公司该项目 2018 年度实现营业收入
                                                                             32,911.99 万元,主营业务利润 5,761.22 万元,造成实际收入小于预计收入的主要原因为公司生产能力具备预期目
                                                                             标,但因宏观经济及市场原因,承诺效益未完全实现。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
                                                                             年产 80 万套制动钳项目预计达产后年可实现收入 11,200 万元,公司该项目 2018 年度实现营业收入 955.44 万元,主
                                                                             营业务利润-103.07 万元,造成实际收入小于预计收入的主要原因为由于制动钳为公司本期投产的新产品,其市场推
                                                                             广进程不同于其他现存产品,需要一个客户逐步试用和接受的过程,该项目本期实现的效益低于预期。

变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明                                                                                          无