中恒电气:《内幕信息知情人管理制度》修订对照表2019-06-29
杭州中恒电气股份有限公司
《内幕信息知情人管理制度》修订对照表
杭州中恒电气股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第二十三次
会议通过了《关于修订<内幕信息知情人管理制度>的议案》,公司拟根据相关法
律法规的规定,对公司《内幕信息知情人管理制度》相关条款进行修订。具体内
容如下:
修订前 修订后
第三条 本制度适用于公司及下属全资
第三条 本制度适用于公司及下属全资子
子公司、控股子公司及有重大影响的参股公
公司、控股子公司及参股公司。
司。
第四条 公司内幕信息的范围包括但不
限于以下内容:
第四条 公司内幕信息的范围包括但不限
……
于以下内容:
(十一) 公司涉嫌犯罪被司法机关立案
……
调查,或者受到刑事处罚、重大行政处罚,公
(十一) 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调
司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法
查,公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪
机关采取强制措施;
被司法机关采取强制措施;
(十二) 公司分配股利或者增资的计划;
(十二) 公司分配股利或者增资的计划;
(十三) 公司股权结构发生重大变化;
(十三) 公司股权结构发生重大变化;
(十四)对外提供重大担保,公司债务担
(十四) 公司债务担保发生重大变更;
保发生重大变更;
(十五) 公司营业用主要资产的抵押、出
(十五)公司营业用主要资产的抵押、出
售或者报废一次超过该资产的百分之三十;
售或者报废一次超过该资产的百分之三十;
(十六) 公司的董事、监事、高级管理人
(十六)公司的董事、监事、高级管理人
员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;
员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;
(十七) 公司再融资或重大并购重组筹划
(十七)新公布的法律、法规、规章、行
活动及有关方案、决议;
业政策可能对公司产生重大影响;
(十八) 公司股权激励筹划活动及有关方
(十八)法院裁决禁止控股股东转让其所
案、决议;
持股份;任一股东所持公司5%以上股份被质
(十九) 国务院证券监督管理机构认定的
押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被
对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
依法限制表决权;
(十九)主要资产被查封、扣押、冻结或
者被抵押、质押;
(二十)主要或者全部业务陷入停顿;
(二十一)获得大额政府补贴等可能对公
司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影
响的额外收益;
(二十二)变更会计政策、会计估计;
(二十三)公司再融资或重大并购重组筹
划活动及有关方案、决议;
(二十四)公司股权激励筹划活动及有关
方案、决议;
(二十五)因前期已披露的信息存在差
错、未按规定披露或者虚假记载,被有关机关
责令改正或者经董事会决定进行更正;
(二十六) 国务院证券监督管理机构认
定的对证券交易价格有显著影响的其他重要
信息。
第五条 公司内幕信息知情人是指公司内 第五条 公司内幕信息知情人是指公司
幕信息公开披露前能直接或者间接获取内幕信 内幕信息公开披露前能直接或者间接、主动或
息的人员。 被动获取内幕信息的人员。
第六条 公司内幕信息知情人的范围包括 第六条 公司内幕信息知情人的范围包
但不限于以下机构或人员: 括但不限于以下机构或人员:
(一)公司的董事、监事、高级管理人员; (一)公司及其控股子公司的董事、监事、
(二)由于所任职务可以获取公司有关内 高级管理人员;
幕信息的人员,如公司各职能部门、分公司、 (二)由于所任职务可以获取公司有关内
控股子公司负责人及财务部门、审计部门、董 幕信息的人员,如公司各职能部门、分公司、
事会办公室相关岗位人员或重大事件参与成员 控股子公司负责人及财务部门、审计部门、董
等; 事会办公室相关岗位人员或重大事件参与成
(三)持有公司5%以上股份的股东及其董 员等;
事、监事和高级管理人员,公司实际控制人及 (三)可以接触、获取公司内幕信息的外
其董事、监事和高级管理人员; 部相关人员,包括但不限于持有公司5%以上股
(四)因履行工作职责或中介服务可以接 份的股东及其董事、监事和高级管理人员,公
触到公司内幕信息的外部机构及其相关人员, 司实际控制人及其董事、监事和高级管理人
包括但不限于会计师事务所、资产评估事务所、 员;
保荐机构、财务顾问、律师事务所、重大事件 (四)因履行工作职责或中介服务可以接
的交易对手方及其关联方等; 触到公司内幕信息的外部机构及其相关人员,
(五)上述规定中涉及到的自然人的配偶、 包括但不限于会计师事务所、资产评估事务
子女和父母; 所、保荐机构、财务顾问、律师事务所、重大
(六)国务院证券监督管理机构规定的其 事件的交易对手方及其关联方等;
他人。 (五)上述规定中涉及到的自然人的配
偶、子女和父母;
(六)国务院证券监督管理机构规定的其
他人。
第十七条 公司内幕信息责任人向公司
董事会履行重大信息报告程序事,应同时提供
第十七条 公司内幕信息责任人向公司董
内幕信息知情人名单(见附件)。董事会秘书
事会履行重大信息报告程序,应同时提供内幕
负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事
信息知情人名单(见附件)。
宜,董事会办公室协助完成相关登记备案工
作。
第二十六条 公司内幕信息责任人和知
第二十六条 公司内幕信息责任人和知情
情人违反本制度造成内幕信息外泄,或者利用
人违反本制度造成内幕信息外泄,或者由于失
内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内
职导致违规,给公司或投资者造成重大影响或
幕信息进行交易,或者由于失职导致违规,给
损失时,公司董事会将视情节轻重,对相关人
公司或投资者造成重大影响或损失时,公司董
员给予批评、警告、降职、撤职、降薪、赔偿
事会将视情节轻重,对相关人员给予批评、警
经济损失、解除劳动合同等处分;涉嫌违法构
告、降职、撤职、降薪、赔偿经济损失、解除
成犯罪的,将移交司法机关依法追究其刑事责
劳动合同等处分;涉嫌违法构成犯罪的,将移
任。
交司法机关依法追究其刑事责任。
除上述修订外,公司《内幕信息知情人管理制度》其他条款内容不变。
杭州中恒电气股份有限公司
董事会
2019 年 6 月 29 日