宜宾天原集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
宜宾天原集团股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
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宜宾天原集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人罗云、主管会计工作负责人田英及会计机构负责人(会计主管人
员)肖朝纲声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 14,108,127,586.53 13,469,877,192.05 4.74%
归属于上市公司股东的净资产（元） 3,962,637,984.13 4,011,322,574.11 -1.21%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 3,052,476,022.72 -1.75% 8,817,847,008.69 51.28%
归属于上市公司股东的净利润（元） 16,213,028.25 144.07% -48,667,350.65 59.90%
归属于上市公司股东的扣除非经常
7,665,184.47 118.40% -57,837,099.43 51.50%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 96,143,438.18 366.27%
基本每股收益（元/股） 0.0241 144.05% -0.0725 59.90%
稀释每股收益（元/股） 0.0241 144.05% -0.0725 59.90%
加权平均净资产收益率 0.41% 143.73% -1.22% 60.37%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,959,940.63
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
22,796,259.87
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 185,095.13
主要系子公司云南煤矿非正常
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -11,502,954.18
停产损失。
减：所得税影响额 1,992,670.39
少数股东权益影响额（税后） 2,275,922.28
合计 9,169,748.78 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及
把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 42,842 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
宜宾市国有资产经营有限公司 国有法人 17.52% 117,667,270 0
中国东方资产管理公司 国有法人 12.55% 84,285,641 0
境内非国有法
浙江荣盛控股集团有限公司 11.14% 74,804,754 0
人
中国长城资产管理公司 国有法人 1.67% 11,200,000 0
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.26% 8,493,900 0
中国银行股份有限公司－银华优
其他 0.69% 4,609,961 0
质增长混合型证券投资基金
南华期货股份有限公司－南华首
其他 0.41% 2,776,762 0
控 1 期资产管理计划
许志民 境内自然人 0.40% 2,676,800
中国建设银行股份有限公司－博
时中证淘金大数据 100 指数型证 其他 0.33% 2,216,040 0
券投资基金
吴建东 境内自然人 0.32% 2,173,263 0 冻结 456,049
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
宜宾市国有资产经营有限公司 117,667,270 人民币普通股 117,667,270
中国东方资产管理公司 84,285,641 人民币普通股 84,285,641
浙江荣盛控股集团有限公司 74,804,754 人民币普通股 74,804,754
中国长城资产管理公司 11,200,000 人民币普通股 11,200,000
中央汇金资产管理有限责任公司 8,493,900 人民币普通股 8,493,900
中国银行股份有限公司－银华优
4,609,961 人民币普通股 4,609,961
质增长混合型证券投资基金
南华期货股份有限公司－南华首
2,776,762 人民币普通股 2,776,762
控 1 期资产管理计划
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许志民 2,676,800 人民币普通股 2,676,800
中国建设银行股份有限公司－博
时中证淘金大数据 100 指数型证券 2,216,040 人民币普通股 2,216,040
投资基金
吴建东 2,173,263 人民币普通股 2,173,263
上述股东中，发行前的股东之间无关联关系。对于其他股东，公司未知他们之间是否存
上述股东关联关系或一致行动的
在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行
说明
动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1. 资产负债表
项目 期末余额 期初余额 变动额 变动率 变动原因
货币资金 2,209,786,534.10 1,422,717,684.74 787,068,849.36 55.32% 主要系本年收到老区搬迁补偿款。
其他应收款 148,526,794.25 457,520,623.02 -308,993,828.77 -67.54% 主要系收到老区搬迁补偿款，致使
其他应收土地款减少。
长期股权投资 5,214,819.35 7,629,435.97 -2,414,616.62 -31.65% 主要系对外投资联营公司亏损所
致。
应交税费 11,139,392.48 22,544,792.99 -11,405,400.51 -50.59% 主要系年初缴纳了上年企业所得
税所致。
应付利息 15,780,945.70 58,882,191.78 -43,101,246.08 -73.20% 主要系支付已计提的到期利息。
长期应付款 123,125,463.29 208,267,463.09 -85,141,999.80 -40.88% 主要系支付应付融资租赁款所致。
专项应付款 1,181,403,882.00 200,240,000.00 981,163,882.00 489.99% 主要系本年收到老区搬迁补偿款
扣除前期所致。
2.利润表
项目 本期发生额 上期发生额 变动额 变动率 变动原因
营业收入 8,817,847,008.69 5,828,871,776.88 2,988,975,231.81 51.28% 主要系商贸业务增加致。
营业成本 8,296,129,219.03 5,409,289,719.38 2,886,839,499.65 53.37% 主要系商贸业务增加致。
资产减值损失 19,645,222.53 832,035.89 18,813,186.64 2261.10% 主要系计提坏账准备所致。
公允价值变动收益 422,392.00 -37,620.00 460,012.00 1222.79% 主要系9月子公司天原进出口
的期货公允价值上升所致。
投资收益 -2,103,485.00 -8,414,825.46 6,311,340.46 75.00% 主要系对外投资联营企业亏
损较去年减少所致。
基本每股收益 -0.0725 -0.1807 0.1082 59.90% 同比经营亏损大幅下降所致。
稀释每股收益 -0.0725 -0.1807 0.1082 59.90% 同比经营亏损大幅下降所致。
3、现金流量表
项目 本期发生额 上期发生额 变动额 变动率 变动原因
经营活动产生的现 96,143,438.18 20,619,679.56 75,523,758.62 366.27% 主要系主产品价格上升、经
金流量净额 营性亏损降幅较大所致。
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投资活动产生的现 903,403,841.51 187,745,776.81 715,658,064.70 381.18% 主要系本期收到老区搬迁
金流量净额 补
偿款所致。
筹资活动产生的现 -244,900,082.18 -2,024,172,880.87 1,779,272,798.69 87.90% 主要系去年同期偿付了二
金流量净额 期中票本金和二期短融本
金共16个亿所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、非公开发行事项
公司七届董事会第7次会议审议通过了《关于非公开发行股票及员工持股计划》的议案，详见2016年5月17日刊登在巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。目前申报材料已经上报宜宾市人民政府。
2、关于云南昭通地区煤矿整顿、整合进展
我公司所属煤矿均已办理划定矿区范围批复，并正在办理相关手续，但是由于云南省煤炭产业化解过剩产能实现脱困发
展意见实施细则未确定，相关政策落地具有不确定性，主要行业管理部门暂停受理部分手续，需待实施细则意见出台和云南
省煤炭产业化解过剩产能方案批复确定后才能恢复受理。
3、云南大规格碳素电极项目进展
碳素电极项目（增炭剂）已经完成了原料车间的生产调试，对原来的方案进行了优化和调整，终端的大规格炭电极装置
项目暂时未建设。目前，仍然在进行高纯石墨的项目试验（含锂电负极材料），拟在今年内进行负极材料石墨化提纯加工试
生产。
4、水合肼项目
公司6届23次董事会审议通过了《关于海丰和锐投资建设水合肼副产盐水资源综合利用项目的议案 》，详见刊登在巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告，截止目前，项目已进入试生产阶段。
5、人造金红石项目
公司6届12次董事会审议通过了《关于海丰和锐投资建设 1 万吨/年高品质人造金红石项目的议案》，详见刊登在巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告，目前正在进行装置的调试。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司收到搬迁补偿款 2016 年 10 月 10 日 http://www.cninfo.com.cn
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及
截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项。
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：业绩亏损
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2016 年度净利润（万元） -3,500 至 -2,500
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 1,636.16
上半年主产品价格低迷，亏损较大，加之云南天力煤矿全年停产影响，虽
业绩变动的原因说明
下半年价格回升，有所减亏，但全年预计仍亏损。
五、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权益的累
初始投资 本期公允价 报告期内购入 报告期内售 累计投资收
资产类别 计公允价值变 期末金额 资金来源
成本 值变动损益 金额 出金额 益
动
3,329,559. 3,751,951.4
期货 422,392.00 0.00 3,329,559.40 0.00 0.00 自有资金
40 0
3,329,559. 3,751,951.4
合计 422,392.00 0.00 3,329,559.40 0.00 0.00 --
40 0
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 07 月 04 日 电话沟通 机构 公司搬迁进展情况。
2016 年 07 月 04 日 电话沟通 个人 公司搬迁进展情况。
搬迁补偿进展情况；云南项目进展情
2016 年 07 月 13 日 电话沟通 个人
况。
2016 年 07 月 19 日 电话沟通 个人 公司定增进展情况。
公司搬迁补偿款进度；对公司实施利润
2016 年 07 月 20 日 电话沟通 个人
分配的意见。
公司定增目前的审批情况以及进度情
2016 年 07 月 26 日 电话沟通 个人
况。
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2016 年 07 月 26 日 电话沟通 个人 公司各项目进展情况。
2016 年 08 月 01 日 电话沟通 个人 公司定增报批进展情况。
2016 年 08 月 10 日 电话沟通 个人 公司定增进展情况。
公司 2015 年度财务报告咨询；公司定
2016 年 08 月 25 日 电话沟通 个人
增进展情况。
2016 年 09 月 20 日 电话沟通 个人 公司定增进展情况。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：宜宾天原集团股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 2,209,786,534.10 1,422,717,684.74
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
3,751,951.40
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 591,699,979.87 519,702,166.97
应收账款 259,439,765.05 234,227,366.75
预付款项 349,535,258.46 457,439,934.52
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 148,526,794.25 457,520,623.02
买入返售金融资产
存货 453,984,049.70 424,766,042.56
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 24,578,150.34 42,144,990.57
流动资产合计 4,041,302,483.17 3,558,518,809.13
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 43,044,600.00 43,044,600.00
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持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 5,214,819.35 7,629,435.97
投资性房地产
固定资产 6,086,633,890.34 6,358,464,994.72
在建工程 1,918,191,501.21 1,617,033,008.25
工程物资 22,425,208.68 22,238,341.42
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 615,024,535.34 595,984,832.39
开发支出
商誉 115,153,675.66 115,153,675.66
长期待摊费用 13,431,595.94 16,573,145.32
递延所得税资产 39,169,078.96 40,351,577.22
其他非流动资产 1,208,536,197.88 1,094,884,771.97
非流动资产合计 10,066,825,103.36 9,911,358,382.92
资产总计 14,108,127,586.53 13,469,877,192.05
流动负债：
短期借款 4,655,264,800.00 4,881,410,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 522,840,552.20 481,430,811.13
应付账款 833,075,944.30 863,333,030.93
预收款项 98,353,126.75 104,005,196.13
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 16,246,619.42 16,190,838.53
应交税费 11,139,392.48 22,544,792.99
应付利息 15,780,945.70 58,882,191.78
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应付股利
其他应付款 97,914,421.48 83,173,282.95
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 131,282,179.87 167,088,010.72
其他流动负债 1,945,619.44 2,348,536.11
流动负债合计 6,383,843,601.64 6,680,406,691.27
非流动负债：
长期借款 81,400,000.00 81,400,000.00
应付债券 1,593,763,301.21 1,590,243,301.22
其中：优先股
永续债
长期应付款 123,125,463.29 208,267,463.09
长期应付职工薪酬 93,372,464.89 97,245,268.69
专项应付款 1,181,403,882.00 200,240,000.00
预计负债
递延收益 72,384,324.04 69,024,752.46
递延所得税负债 172,954,834.37 172,890,571.71
其他非流动负债
非流动负债合计 3,318,404,269.80 2,419,311,357.17
负债合计 9,702,247,871.44 9,099,718,048.44
所有者权益：
股本 671,679,806.00 671,679,806.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,853,662,355.53 1,853,662,355.53
减：库存股
其他综合收益
专项储备 2,395,116.56 2,412,355.89
盈余公积 250,227,021.67 250,227,021.67
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一般风险准备
未分配利润 1,184,673,684.37 1,233,341,035.02
归属于母公司所有者权益合计 3,962,637,984.13 4,011,322,574.11
少数股东权益 443,241,730.96 358,836,569.50
所有者权益合计 4,405,879,715.09 4,370,159,143.61
负债和所有者权益总计 14,108,127,586.53 13,469,877,192.05
法定代表人：罗云 主管会计工作负责人：田英 会计机构负责人：肖朝纲
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,572,218,486.71 811,697,117.89
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 547,678,297.74 496,409,657.83
应收账款 433,880,824.79 236,773,716.81
预付款项 26,508,791.11 23,798,370.25
应收利息
应收股利
其他应收款 3,041,923,298.65 3,065,707,606.65
存货 60,399,275.08 63,139,025.69
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 78,137.79
流动资产合计 5,682,608,974.08 4,697,603,632.91
非流动资产：
可供出售金融资产 22,072,300.00 22,072,300.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,792,475,829.70 4,592,775,829.70
投资性房地产
固定资产 952,719,288.28 1,024,055,376.88
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在建工程 3,414,175.11 3,396,317.44
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 12,233,145.65 15,334,317.11
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 13,580,338.61 13,580,338.61
其他非流动资产 1,047,292,334.47 942,256,454.65
非流动资产合计 6,843,787,411.82 6,613,470,934.39
资产总计 12,526,396,385.90 11,311,074,567.30
流动负债：
短期借款 1,092,190,000.00 1,003,090,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,346,971,482.90 1,156,008,003.03
应付账款 171,771,248.18 292,359,436.12
预收款项 77,857,923.25 56,074,371.46
应付职工薪酬 5,821,706.22 4,024,070.19
应交税费 1,503,501.04 255,248.64
应付利息 19,682,191.79 58,882,191.78
应付股利
其他应付款 3,133,341,590.96 2,972,888,619.50
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 5,849,139,644.34 5,543,581,940.72
非流动负债：
长期借款
应付债券 1,593,763,301.21 1,590,243,301.22
其中：优先股
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永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 91,886,906.63 95,759,710.43
专项应付款 1,021,163,882.00 40,000,000.00
预计负债
递延收益
递延所得税负债 76,134,392.51 76,134,392.51
其他非流动负债 21,200,000.00 21,200,000.00
非流动负债合计 2,804,148,482.35 1,823,337,404.16
负债合计 8,653,288,126.69 7,366,919,344.88
所有者权益：
股本 671,679,806.00 671,679,806.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,874,805,068.13 1,874,805,068.13
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 250,227,021.67 250,227,021.67
未分配利润 1,076,396,363.41 1,147,443,326.62
所有者权益合计 3,873,108,259.21 3,944,155,222.42
负债和所有者权益总计 12,526,396,385.90 11,311,074,567.30
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 3,052,476,022.72 3,106,695,897.89
其中：营业收入 3,052,476,022.72 3,106,695,897.89
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 3,044,443,364.44 3,145,794,596.61
其中：营业成本 2,847,311,254.12 2,948,004,104.72
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利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 6,479,366.54 8,122,355.03
销售费用 57,046,001.89 54,238,704.16
管理费用 93,736,852.75 88,905,609.53
财务费用 43,523,992.86 46,738,833.19
资产减值损失 -3,654,103.72 -215,010.02
加：公允价值变动收益（损失以
422,392.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-634,161.75 -4,318,036.18
列）
其中：对联营企业和合营
-898,287.45 -5,196,770.37
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 7,820,888.53 -43,416,734.90
加：营业外收入 22,607,058.10 20,667,809.09
其中：非流动资产处置利得 3,457,662.12 8,942,408.38
减：营业外支出 11,008,545.83 9,915,512.59
其中：非流动资产处置损失 1,107,920.12 393,924.78
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
19,419,400.80 -32,664,438.40
列）
减：所得税费用 4,555,161.82 9,128,276.98
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 14,864,238.98 -41,792,715.38
归属于母公司所有者的净利润 16,213,028.25 -36,786,166.69
少数股东损益 -1,348,789.27 -5,006,548.69
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
16
宜宾天原集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 14,864,238.98 -41,792,715.38
归属于母公司所有者的综合收益
16,213,028.25 -36,786,166.69
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -1,348,789.27 -5,006,548.69
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0241 -0.0548
（二）稀释每股收益 0.0241 -0.0548
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：罗云 主管会计工作负责人：田英 会计机构负责人：肖朝纲
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 776,151,460.10 760,887,851.62
减：营业成本 753,866,120.55 744,784,363.34
营业税金及附加 463,403.76 20.83
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销售费用 30,462,894.09 35,030,883.95
管理费用 15,835,842.04 13,721,216.21
财务费用 20,989,368.99 4,538,849.87
资产减值损失 0.00
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -45,466,169.33 -37,187,482.58
加：营业外收入 4,892,057.12 9,911,697.87
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 889,584.56 146,192.39
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-41,463,696.77 -27,421,977.10
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -41,463,696.77 -27,421,977.10
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
18
宜宾天原集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -41,463,696.77 -27,421,977.10
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0617 -0.0408
（二）稀释每股收益 -0.0617 -0.0408
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 8,817,847,008.69 5,828,871,776.88
其中：营业收入 8,817,847,008.69 5,828,871,776.88
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 8,870,163,121.34 5,942,939,292.14
其中：营业成本 8,296,129,219.03 5,409,289,719.38
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 18,688,039.93 23,683,749.66
销售费用 142,021,433.50 128,012,572.18
管理费用 282,556,769.74 238,229,671.84
财务费用 111,122,436.61 142,891,543.19
资产减值损失 19,645,222.53 832,035.89
加：公允价值变动收益（损失以
422,392.00 -37,620.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-2,103,485.00 -8,414,825.46
列）
其中：对联营企业和合营企 -2,414,616.62 -8,502,971.58
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业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -53,997,205.65 -122,519,960.72
加：营业外收入 42,097,288.83 38,671,166.53
其中：非流动资产处置利得 3,479,266.23 12,684,087.55
减：营业外支出 28,658,947.38 33,995,732.98
其中：非流动资产处置损失 1,519,325.60 437,873.81
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-40,558,864.20 -117,844,527.17
列）
减：所得税费用 23,644,024.84 22,777,553.41
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -64,202,889.04 -140,622,080.58
归属于母公司所有者的净利润 -48,667,350.65 -121,378,158.45
少数股东损益 -15,535,538.39 -19,243,922.13
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
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宜宾天原集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -64,202,889.04 -140,622,080.58
归属于母公司所有者的综合收益
-48,667,350.65 -121,378,158.45
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -15,535,538.39 -19,243,922.13
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0725 -0.1807
（二）稀释每股收益 -0.0725 -0.1807
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 2,320,697,232.21 1,956,291,249.97
减：营业成本 2,262,978,052.60 1,906,217,945.48
营业税金及附加 942,765.87 323,336.95
销售费用 72,375,868.53 67,232,207.90
管理费用 38,434,210.19 40,002,657.79
财务费用 27,644,366.99 8,371,886.26
资产减值损失 -2,653,979.80 0.00
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -79,024,052.17 -65,856,784.41
加：营业外收入 8,877,869.45 14,990,551.78
其中：非流动资产处置利得 3,436,294.60 13,000,405.31
减：营业外支出 900,780.49 155,556.05
其中：非流动资产处置损失 900,780.49 121,556.05
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-71,046,963.21 -51,021,788.68
列）
减：所得税费用
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宜宾天原集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -71,046,963.21 -51,021,788.68
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -71,046,963.21 -51,021,788.68
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.1058 -0.0760
（二）稀释每股收益 -0.1058 -0.0760
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 8,912,706,561.49 5,372,374,486.90
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
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收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,837,464.14
收到其他与经营活动有关的现金 54,081,270.41 38,221,350.26
经营活动现金流入小计 8,966,787,831.90 5,413,433,301.30
购买商品、接受劳务支付的现金 8,398,384,149.61 4,876,974,625.27
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
211,230,946.92 231,053,697.18
金
支付的各项税费 201,846,659.54 211,423,685.72
支付其他与经营活动有关的现金 59,182,637.65 73,361,613.57
经营活动现金流出小计 8,870,644,393.72 5,392,813,621.74
经营活动产生的现金流量净额 96,143,438.18 20,619,679.56
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 242,220,648.60
取得投资收益收到的现金 47,005.92 88,146.12
处置固定资产、无形资产和其他
1,344,542,120.80 15,419,674.90
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 5,479,754.90 2,922,900.00
投资活动现金流入小计 1,350,068,881.62 260,651,369.62
购建固定资产、无形资产和其他
440,266,011.45 72,062,633.04
长期资产支付的现金
投资支付的现金
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质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 6,399,028.66 842,959.77
投资活动现金流出小计 446,665,040.11 72,905,592.81
投资活动产生的现金流量净额 903,403,841.51 187,745,776.81
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 100,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 2,697,822,667.36 800,000,000.00
发行债券收到的现金 2,080,919,939.83
收到其他与筹资活动有关的现金 1,151,868,066.49 928,300,777.76
筹资活动现金流入小计 3,949,690,733.85 3,809,220,717.59
偿还债务支付的现金 2,964,090,000.00 4,471,080,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
262,347,740.16 349,072,811.11
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 968,153,075.87 1,013,240,787.35
筹资活动现金流出小计 4,194,590,816.03 5,833,393,598.46
筹资活动产生的现金流量净额 -244,900,082.18 -2,024,172,880.87
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-567,330.14 1,414,894.74
影响
五、现金及现金等价物净增加额 754,079,867.37 -1,814,392,529.76
加：期初现金及现金等价物余额 1,001,093,306.37 2,372,651,508.29
六、期末现金及现金等价物余额 1,755,173,173.74 558,258,978.53
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,669,039,942.93 1,467,058,393.03
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 12,037,069.71 18,086,890.72
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宜宾天原集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
经营活动现金流入小计 1,681,077,012.64 1,485,145,283.75
购买商品、接受劳务支付的现金 1,818,009,001.70 1,344,737,859.52
支付给职工以及为职工支付的现
61,995,278.18 80,552,025.74
金
支付的各项税费 13,188,073.56 23,967,105.02
支付其他与经营活动有关的现金 11,129,951.96 12,858,074.87
经营活动现金流出小计 1,904,322,305.40 1,462,115,065.15
经营活动产生的现金流量净额 -223,245,292.76 23,030,218.60
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 242,220,648.60
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
1,344,298,302.40 15,341,670.90
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 302,914,409.59 437,884,269.04
投资活动现金流入小计 1,647,212,711.99 695,446,588.54
购建固定资产、无形资产和其他
8,873,301.68 813,949.86
长期资产支付的现金
投资支付的现金 150,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
199,700,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 539,748,002.63 431,421,289.89
投资活动现金流出小计 748,321,304.31 582,235,239.75
投资活动产生的现金流量净额 898,891,407.68 113,211,348.79
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 899,990,000.00 880,900,000.00
发行债券收到的现金 800,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 364,850,938.99 10,650,834.95
筹资活动现金流入小计 1,264,840,938.99 1,691,550,834.95
偿还债务支付的现金 1,025,390,000.00 2,504,200,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
154,459,995.36 283,077,499.40
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 57,936,481.99 422,783,675.43
筹资活动现金流出小计 1,237,786,477.35 3,210,061,174.83
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宜宾天原集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
筹资活动产生的现金流量净额 27,054,461.64 -1,518,510,339.88
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-115,689.73 563,914.27
影响
五、现金及现金等价物净增加额 702,584,886.83 -1,381,704,858.22
加：期初现金及现金等价物余额 520,620,239.52 1,576,149,601.58
六、期末现金及现金等价物余额 1,223,205,126.35 194,444,743.36
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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