宜宾天原集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
宜宾天原集团股份有限公司
2017 年第三季度报告
（证券代码：002386）
2017 年 10 月
1
宜宾天原集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人罗云、主管会计工作负责人田英及会计机构负责人(会计主管人
员)肖朝钢声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 13,963,523,578.56 14,227,929,299.64 -1.86%
归属于上市公司股东的净资产
4,129,912,799.57 4,067,019,446.35 1.55%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 3,939,334,788.03 29.05% 9,858,454,613.89 11.80%
归属于上市公司股东的净利润
58,866,370.06 263.08% 85,072,286.17 274.80%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-3,774,130.23 -149.24% -20,270,215.64 64.95%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
70859764.65 26.81% 143,021,235.21 48.76%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0876 263.49% 0.1267 274.70%
稀释每股收益（元/股） 0.0876 263.49% 0.1267 274.70%
加权平均净资产收益率 1.44% 1.03% 2.08% 3.30%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 2,819,541.24
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
8,834,740.09
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 220,000.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
1,394,780.90
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
主要系子公司天亿新材料和分
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 123,243,258.91
公司林产化工厂搬迁清算利得。
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减：所得税影响额 42,786,125.16
少数股东权益影响额（税后） -11,616,305.83
合计 105,342,501.81 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 44,602 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
宜宾市国有资产经营有限公司 国有法人 17.52% 117,667,270 0
境内非国有法
浙江荣盛控股集团有限公司 11.14% 74,804,754 0
人
中国东方资产管理股份有限公
国有法人 7.55% 50,701,641 0
司
中国工商银行股份有限公司－
广发行业领先混合型证券投资 其他 2.45% 16,449,789 0
基金
中央汇金资产管理有限责任公
国有法人 1.26% 8,493,900 0
司
重庆信三威投资咨询中心（有限
其他 1.16% 7,777,000 0
合伙）－昌盛七号私募基金
中国工商银行股份有限公司－
汇添富外延增长主题股票型证 其他 0.77% 5,191,639 0
券投资基金
境内非国有法
江海证券有限公司 0.68% 4,584,600 0
人
中国工商银行股份有限公司－
其他 0.59% 3,975,100 0
广发创新升级灵活配置混合型
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证券投资基金
#孟宪威 境内自然人 0.58% 3,901,704 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
宜宾市国有资产经营有限公司 117,667,270 人民币普通股 117,667,270
浙江荣盛控股集团有限公司 74,804,754 人民币普通股 74,804,754
中国东方资产管理股份有限公司 50,701,641 人民币普通股 50,701,641
中国工商银行股份有限公司－广发行业领
16,449,789 人民币普通股 16,449,789
先混合型证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司 8,493,900 人民币普通股 8,493,900
重庆信三威投资咨询中心（有限合伙）－昌
7,777,000 人民币普通股 7,777,000
盛七号私募基金
中国工商银行股份有限公司－汇添富外延
5,191,639 人民币普通股 5,191,639
增长主题股票型证券投资基金
江海证券有限公司 4,584,600 人民币普通股 4,584,600
中国工商银行股份有限公司－广发创新升
3,975,100 人民币普通股 3,975,100
级灵活配置混合型证券投资基金
#孟宪威 3,901,704 人民币普通股 3,901,704
上述股东中，发行前的股东之间无关联关系。对于其他股东，公司未知他们之
上述股东关联关系或一致行动的说明 间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》
中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况
无
说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1. 资产负债表
项目 期末余额 期初余额 变动额 变动率 变动原因
其他应收款 224,930,619.95 161,344,010.62 63,586,609.33 39.41% 主要系支付融资租赁保证金增加所
致。
划分为持有待 0.00 112,610,707.02 -112,610,707.02 -100.00% 主要系上年持有待售资产交接已完
售的资产 成，相关资产已处置完毕所致。
长期股权投资 90,819,459.13 2,624,310.38 88,195,148.75 3360.70% 主要系本期新增对广州锂宝新材料有
限公司的长期股权投资。
在建工程 2,099,496,519.64 1,583,890,499.86 515,606,019.78 32.55% 主要系公司钛白粉项目等启动后工程
投入增加所致。
长期待摊费用 39,252,732.38 11,665,118.23 27,587,614.15 236.50% 主要系子公司海丰和锐领用待摊离子
交换膜增加、马边无穷待摊征地费增
加所致。
应付票据 665,329,763.46 409,406,978.12 255,922,785.34 62.51% 主要系本期票据支付增加所致。
应付利息 837,820.90 59,340,767.25 -58,502,946.35 -98.59% 主要系本期支付了中票利息和私募债
利息所致。
一年内到期的 98,046,812.62 1,046,316,232.84 -948,269,420.22 -90.63% 主要系本期一年内到期的私募债已偿
非流动负债 还所致。
长期借款 335,000,000.00 175,000,000.00 160,000,000.00 91.43% 主要系本期子公司海丰和锐收到长期
借款2亿元所致。
长期应付款 301,206,571.28 79,604,628.25 221,601,943.03 278.38% 主要系本期融资租赁本金增加所致。
专项应付款 1,770,921,782.00 1,181,403,882.00 589,517,900.00 49.90% 主要系本期收到老区搬迁补偿款所
致。
2.利润表
项目 本期发生额 上期发生额 变动额 变动率 变动原因
税金及附加 37,072,500.38 18,688,039.93 18,384,460.45 98.38% 主要系上期在管理费用核算的税
金，本期调到本项目下核算所致。
财务费用 151,960,295.76 111,122,436.61 40,837,859.15 36.75% 主要系本期利息支出和融资租赁
手续费增加所致。
资产减值损失 -148,054.30 19,645,222.53 -19,793,276.83 -100.75% 主要系去年同期子公司海丰鑫华
计提坏账准备所致。
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投资收益 21,704,731.54 -2,103,485.00 23,808,216.54 1131.85% 主要系处置子公司丰源盐业产生
的投资收益所致。
营业外收入 157,352,462.59 42,097,288.83 115,255,173.76 273.78% 主要系子公司天亿新材料、林化
厂搬迁处置利得所致。
所得税费用 82,497,772.55 23,644,024.84 58,853,747.71 248.92% 主要系本期利润总额大幅增加所
致。
3、现金流量表
项目 本期发生额 上期发生额 变动额 变动率 变动原因
经营活动产生的现 143,021,235.21 96,143,438.18 46,877,797.03 48.76% 主要系本期公司主产品同比价
金流量净额 格上升，经营效益涨幅较大并
盈利所致。
筹资活动产生的现 -1,081,073,232.35 -244,900,082.18 -836,173,150.17 341.43% 主要系本期5月偿还私募债所
金流量净额 致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、云南大规格碳素电极项目：公司建设的5万吨/年大规格碳素电极的项目由于前期下游行业低迷，项目的实施有所调
整，目前只完成了原料车间（石墨化炉）的建设。截止本报告期，公司有在利用石墨化生产为外单位进行少量的负极材料的
石墨化代加工试验。
2、宜宾天原进出口贸易有限责任公司（以下简称“天原进出口”）诉上海月月潮集团有限公司买卖合同纠纷案件进展：
2017年7月，双方在执行过程中达成《以房抵债协议书》，协议约定：保证人殷月潮以位于上海市杨浦区上海市杨浦区国晓
路500弄3号901室的住宅及其地下一层A13车位按四川省宜宾市新业房地产评估有限公司出具的《房地产估价报告》所评估的
1982.19万元抵偿给天原进出口，相关税费按规定各自承担。法院已按程序对该以房抵偿事项进行公示。报告期内，殷月潮
已将该房过户给天原进出口，价值1982.19万元，天原进出口已于2017年9月21日取得房产证。同时，天原进出口与殷月潮就
该房屋签订了租赁协议，房屋由殷月潮使用，并按约定向天原进出口支付租金。
3、昭通天泓能源有限公司与盐津关河电力有限公司合同纠纷进展：（1）盐津关河电力有限公司（以下简称“关河电力
公司”）诉昭通天泓能源有限公司（以下简称“天泓公司”）供电合同纠纷进展：报告期内，天泓公司与关河电力公司就直
供电合同纠纷于2017年8月10日签订《和解协议》，天泓公司于2017年9月4日向关河电力公司支付了和解款项人民币4918.69
万元（此费用包括和解协议达成前天泓能源转付的电费2058.11万元）。据此，双方之间2013年2月22日签订的《直供电合同》
于2017年9月4日解除，合同权利义务随之终止；同时，从2017年9月5日起，天泓公司按与关河电力公司签订的《输电设备设
施租赁合同》约定收取租赁费；盐津县法院解除对天泓公司的财产保全，昭通中院裁定：终结昭通仲裁委员会（2015）昭重
仲字第1号仲裁裁决书的执行。关河电力公司已按《和解协议》开具各类发票、收据。（2）天泓公司诉盐津云宏化工有限责
任公司及其担保企业进展：四川宜宾伊力集团横江发电有限公司（以下简称“伊力横江公司”）不服宜宾中院（2016）川15
民初70号判决，向四川省高级人民法院提起上诉，但未缴纳上诉费用，四川省高级人民法院于2017年8月23日作出“按伊力
横江公司自动撤回上诉处理。一审判决自本裁定书送达之日起发生法律效力”的终审裁定。天泓公司已2017年9月8日签收裁
定。法院正在按程序向上诉人伊力横江公司和原审被告盐津云宏、云南红兴商贸公司送达裁定书。待一审判决生效后，协商
履行判决或者申请法院强制执行。前期鉴于横江发电有限公司已履行应当支付的电费2058万元，因此实际冻结横江发电有限
公司银行存款3400万元，超过天泓能源支付给关河公司扣除转付电费后的费用2860.58万元，天泓能源支付关河公司的费用
能够完全覆盖，不会使天泓能源遭受任何损失
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宜宾天原集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
losure/szse_sme/bulletin_detail/true/12037
非公开发行股票事项 2017 年 08 月 02 日
57236?announceTime=2017-08-02%2011:
39
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
2017 年 07 月 13 日 losure/szse_sme/bulletin_detail/true/12036
99819?announceTime=2017-07-13
老厂区搬迁进展
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
2017 年 10 月 10 日 losure/szse_sme/bulletin_detail/true/12040
21356?announceTime=2017-10-10
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
2017 年 07 月 13 日 losure/szse_sme/bulletin_detail/true/12036
99820?announceTime=2017-07-13
林化厂拆迁的进展
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
2017 年 09 月 27 日 losure/szse_sme/bulletin_detail/true/12040
04492?announceTime=2017-09-27
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
2017 年 07 月 22 日 losure/szse_sme/bulletin_detail/true/12037
处置宜宾丰源盐业有限公司股权进展情 25819?announceTime=2017-07-22
况 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
2017 年 08 月 07 日 losure/szse_sme/bulletin_detail/true/12037
73759?announceTime=2017-08-09
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
增资广州锂宝新材料有限公司 2017 年 08 月 02 日 losure/szse_sme/bulletin_detail/true/12037
52469?announceTime=2017-08-02
http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2017-
人造金红石项目 2017 年 07 月 26 日
07-26/1203732667.PDF
http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2017-
云南大规格碳素电极项目 2017 年 07 月 26 日
07-26/1203732667.PDF
http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2017-
云南煤矿整顿整合事项 2017 年 07 月 26 日
07-26/1203732667.PDF
http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2017-
钛白粉项目 2017 年 07 月 26 日
07-26/1203732667.PDF
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
losure/szse_sme/bulletin_detail/true/12039
受到国家发改委 PVC 反垄断行政处罚事 2017 年 09 月 07 日
55413?announceTime=2017-09-07%2011:
项
39
2017 年 09 月 28 日 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
8
宜宾天原集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
losure/szse_sme/bulletin_detail/true/12040
11202?announceTime=2017-09-28%2011:
39
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2017 年度经营业绩的预计
2017 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
81.36% 至 99.50%
度
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
10,000 至 11,000
间（万元）
2016 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 5,513.83
1、公司主导产品 PVC、烧碱销售价格较去年同期有所上升。
2、公司收到林化厂拆迁补偿款等。
业绩变动的原因说明
3、公司受到国家发改委价格垄断罚款 1601.81 万元，减少公司利润 1601.81
万元。
五、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权益的
初始投资 本期公允价 报告期内购 报告期内 累计投资收
资产类别 累计公允价 期末金额 资金来源
成本 值变动损益 入金额 售出金额 益
值变动
期货 5,233,274.00 5,233,274.00 自筹
合计 0.00 0.00 0.00 5,233,274.00 0.00 0.00 5,233,274.00 --
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
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七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
了解公司 5 万吨大规格碳素电极项目
2017 年 07 月 31 日 电话沟通 个人
进展情况
对公司的资产结构、钛白粉项目以及投
2017 年 07 月 28 日 实地调研 机构
资入股广州锂宝的相关情况进行调研。
了解公司碳素电极项目建设情况及碳
2017 年 08 月 01 日 电话沟通 个人
素电极与石墨电极的区别。
对天力煤化的经营情况、基础氯碱化工
2017 年 08 月 08 日 实地调研 机构 的经营情况以及云南大规格碳素电极
项目进行调研。
2017 年 08 月 16 日 电话沟通 个人 了解公司非公开发行股票进展情况
2017 年 08 月 26 日 电话沟通 个人 了解氯碱行业的经营情况
2017 年 08 月 26 日 电话沟通 个人 了解公司老厂区搬迁补偿的进展情况
了解公司收到《行政处罚事先告知书》
2017 年 09 月 08 日 电话沟通 个人
的情况。
了解公司受到发改委处罚的情况以及
2017 年 09 月 27 日 电话沟通 个人
项目进展情况。
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宜宾天原集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：宜宾天原集团股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,899,209,025.95 2,417,390,847.65
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
5,233,274.00 6,145,470.76
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 757,726,992.43 650,316,255.43
应收账款 217,085,832.36 173,538,642.05
预付款项 339,171,151.55 272,997,610.36
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 91,191.78 91,191.78
应收股利
其他应收款 224,930,619.95 161,344,010.62
买入返售金融资产
存货 491,285,983.93 461,075,930.71
划分为持有待售的资产 112,610,707.02
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 26,704,273.45 21,264,921.71
流动资产合计 3,961,438,345.40 4,276,775,588.09
非流动资产：
发放贷款及垫款
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宜宾天原集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 43,044,600.00 43,044,600.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 90,819,459.13 2,624,310.38
投资性房地产 20,078,637.76
固定资产 5,669,296,707.36 6,236,201,445.22
在建工程 2,099,496,519.64 1,583,890,499.86
工程物资 22,315,120.86 18,630,330.67
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 612,119,581.92 627,092,427.12
开发支出
商誉 113,966,690.90 113,966,690.90
长期待摊费用 39,252,732.38 11,665,118.23
递延所得税资产 51,471,447.78 37,119,381.14
其他非流动资产 1,240,223,735.43 1,276,918,908.03
非流动资产合计 10,002,085,233.16 9,951,153,711.55
资产总计 13,963,523,578.56 14,227,929,299.64
流动负债：
短期借款 4,210,001,000.00 4,643,917,986.24
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 665,329,763.46 409,406,978.12
应付账款 841,465,190.14 765,794,019.97
预收款项 137,811,892.08 151,956,125.38
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 9,554,536.32 15,345,006.57
应交税费 57,540,277.38 73,867,237.81
12
宜宾天原集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
应付利息 837,820.90 59,340,767.25
应付股利
其他应付款 74,618,402.04 92,261,808.76
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 98,046,812.62 1,046,316,232.84
其他流动负债 1,789,092.75 1,850,536.11
流动负债合计 6,096,994,787.69 7,260,056,699.05
非流动负债：
长期借款 335,000,000.00 175,000,000.00
应付债券 798,198,666.00 796,398,666.00
其中：优先股
永续债
长期应付款 301,206,571.28 79,604,628.25
长期应付职工薪酬 89,301,392.38 90,744,005.89
专项应付款 1,770,921,782.00 1,181,403,882.00
预计负债
递延收益 77,678,651.53 71,761,563.26
递延所得税负债 171,629,153.07 171,629,153.07
其他非流动负债
非流动负债合计 3,543,936,216.26 2,566,541,898.47
负债合计 9,640,931,003.95 9,826,598,597.52
所有者权益：
股本 671,679,806.00 671,679,806.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,853,662,355.53 1,853,662,355.53
减：库存股
其他综合收益
专项储备 942,430.04 2,970,968.81
13
宜宾天原集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
盈余公积 254,869,193.15 254,869,193.15
一般风险准备
未分配利润 1,348,759,014.85 1,283,837,122.86
归属于母公司所有者权益合计 4,129,912,799.57 4,067,019,446.35
少数股东权益 192,679,775.04 334,311,255.77
所有者权益合计 4,322,592,574.61 4,401,330,702.12
负债和所有者权益总计 13,963,523,578.56 14,227,929,299.64
法定代表人：罗云 主管会计工作负责人：田英 会计机构负责人：肖朝钢
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 927,082,193.24 1,558,784,288.05
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 653,652,059.87 714,859,033.01
应收账款 850,551,435.12 523,398,255.69
预付款项 22,033,810.35 37,360,444.97
应收利息
应收股利
其他应收款 3,286,874,819.25 3,039,161,539.70
存货 45,573,916.81 38,683,840.80
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 6,974,475.41 51,099.24
流动资产合计 5,792,742,710.05 5,912,298,501.46
非流动资产：
可供出售金融资产 22,072,300.00 22,072,300.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,880,767,524.38 4,792,475,829.70
投资性房地产
14
宜宾天原集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
固定资产 733,949,624.44 952,231,826.70
在建工程 13,205,427.03 3,274,975.11
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 18,432,494.50 16,837,350.84
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 36,430,100.15 13,580,338.61
其他非流动资产 1,153,786,006.62 1,115,163,300.96
非流动资产合计 6,858,643,477.12 6,915,635,921.92
资产总计 12,651,386,187.17 12,827,934,423.38
流动负债：
短期借款 1,054,190,000.00 1,092,190,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 765,714,323.16 1,034,689,164.36
应付账款 3,355,562,020.24 2,275,622,514.08
预收款项 65,547,068.47 76,143,879.45
应付职工薪酬 2,526,267.87 2,227,769.37
应交税费 -2,000,051.89 2,360,202.98
应付利息 3,371,564.23 59,189,041.13
应付股利
其他应付款 617,162,547.39 1,491,894,891.42
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 798,884,635.21
其他流动负债
流动负债合计 5,862,073,739.47 6,833,202,098.00
非流动负债：
长期借款
应付债券 798,198,666.00 796,398,666.00
15
宜宾天原集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款 105,424,861.11
长期应付职工薪酬 87,815,834.12 89,258,447.63
专项应付款 1,770,921,782.00 1,021,163,882.00
预计负债
递延收益
递延所得税负债 76,134,392.51 76,134,392.51
其他非流动负债 22,158,333.35 21,200,000.00
非流动负债合计 2,860,653,869.09 2,004,155,388.14
负债合计 8,722,727,608.56 8,837,357,486.14
所有者权益：
股本 671,679,806.00 671,679,806.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,874,805,068.13 1,874,805,068.13
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 254,869,193.15 254,869,193.15
未分配利润 1,127,304,511.33 1,189,222,869.96
所有者权益合计 3,928,658,578.61 3,990,576,937.24
负债和所有者权益总计 12,651,386,187.17 12,827,934,423.38
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 3,939,334,788.03 3,052,476,022.72
其中：营业收入 3,939,334,788.03 3,052,476,022.72
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 3,929,668,624.57 3,044,443,364.44
16
宜宾天原集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其中：营业成本 3,697,063,064.70 2,847,311,254.12
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 14,633,836.21 6,479,366.54
销售费用 49,416,220.24 57,046,001.89
管理费用 114,185,110.37 93,736,852.75
财务费用 55,809,307.88 43,523,992.86
资产减值损失 -1,438,914.83 -3,654,103.72
加：公允价值变动收益（损失以
945,336.00 422,392.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
19,241,469.98 -634,161.75
列）
其中：对联营企业和合营
-4,321,104.42 -898,287.45
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益 12,036,369.84
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 41,889,339.28 7,820,888.53
加：营业外收入 95,212,244.10 22,607,058.10
其中：非流动资产处置利得 81,894.97 3,457,662.12
减：营业外支出 21,430,855.13 11,008,545.83
其中：非流动资产处置损失 91,841.72 1,107,920.12
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
115,670,728.25 19,419,400.80
列）
减：所得税费用 65,109,352.81 4,555,161.82
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 50,561,375.44 14,864,238.98
归属于母公司所有者的净利润 58,866,370.06 16,213,028.25
少数股东损益 -8,304,994.62 -1,348,789.27
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
17
宜宾天原集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 50,561,375.44 14,864,238.98
归属于母公司所有者的综合收益
58,866,370.06 16,213,028.25
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -8,304,994.62 -1,348,789.27
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0876 0.0241
（二）稀释每股收益 0.0876 0.0241
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：罗云 主管会计工作负责人：田英 会计机构负责人：肖朝钢
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 1,285,265,616.19 776,151,460.10
18
宜宾天原集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
减：营业成本 1,313,794,244.04 753,866,120.55
税金及附加 3,600,512.35 463,403.76
销售费用 36,398,606.32 30,462,894.09
管理费用 28,160,901.89 15,835,842.04
财务费用 5,623,145.51 20,989,368.99
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-1,321,305.32
列）
其中：对联营企业和合营企
-4,318,305.32
业的投资收益
其他收益 3,794,666.65
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -99,838,432.59 -45,466,169.33
加：营业外收入 100,147,123.95 4,892,057.12
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 16,077,915.00 889,584.56
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-15,769,223.64 -41,463,696.77
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -15,769,223.64 -41,463,696.77
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
19
宜宾天原集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -15,769,223.64 -41,463,696.77
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0235 -0.0617
（二）稀释每股收益 -0.0235 -0.0617
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 9,858,454,613.89 8,817,847,008.69
其中：营业收入 9,858,454,613.89 8,817,847,008.69
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 9,873,594,286.65 8,870,163,121.34
其中：营业成本 9,219,455,848.42 8,296,129,219.03
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 37,072,500.38 18,688,039.93
销售费用 165,240,597.15 142,021,433.50
管理费用 300,013,099.24 282,556,769.74
财务费用 151,960,295.76 111,122,436.61
资产减值损失 -148,054.30 19,645,222.53
加：公允价值变动收益（损失以
422,392.00
“－”号填列）
20
宜宾天原集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
投资收益（损失以“－”号填
21,704,731.54 -2,103,485.00
列）
其中：对联营企业和合营企
-4,414,851.25 -2,414,616.62
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益 12,036,369.84
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 18,601,428.62 -53,997,205.65
加：营业外收入 157,352,462.59 42,097,288.83
其中：非流动资产处置利得 4,065,134.78 3,479,266.23
减：营业外支出 31,069,662.44 28,658,947.38
其中：非流动资产处置损失 1,245,593.54 1,519,325.60
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
144,884,228.77 -40,558,864.20
列）
减：所得税费用 82,497,772.55 23,644,024.84
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 62,386,456.22 -64,202,889.04
归属于母公司所有者的净利润 85,072,286.17 -48,667,350.65
少数股东损益 -22,685,829.95 -15,535,538.39
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
21
宜宾天原集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 62,386,456.22 -64,202,889.04
归属于母公司所有者的综合收益
85,072,286.17 -48,667,350.65
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -22,685,829.95 -15,535,538.39
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1267 -0.0725
（二）稀释每股收益 0.1267 -0.0725
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 3,565,785,500.13 2,320,697,232.21
减：营业成本 3,533,311,631.24 2,262,978,052.60
税金及附加 4,988,286.56 942,765.87
销售费用 99,638,318.55 72,375,868.53
管理费用 62,480,711.17 38,434,210.19
财务费用 22,032,661.86 27,644,366.99
资产减值损失 -133,500.00 -2,653,979.80
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-1,321,305.32
列）
其中：对联营企业和合营企
-4,318,305.32
业的投资收益
其他收益 3,794,666.65
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -154,059,247.92 -79,024,052.17
加：营业外收入 105,747,425.07 8,877,869.45
其中：非流动资产处置利得 3,865,453.34 3,436,294.60
22
宜宾天原集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
减：营业外支出 16,305,903.14 900,780.49
其中：非流动资产处置损失 298,350.26 900,780.49
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-64,617,725.99 -71,046,963.21
列）
减：所得税费用 -22,849,761.54
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -41,767,964.45 -71,046,963.21
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -41,767,964.45 -71,046,963.21
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0622 -0.1058
（二）稀释每股收益 -0.0622 -0.1058
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
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宜宾天原集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
销售商品、提供劳务收到的现金 9,736,243,222.84 8,912,706,561.49
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 3,201,629.75
收到其他与经营活动有关的现金 21,559,705.58 54,081,270.41
经营活动现金流入小计 9,761,004,558.17 8,966,787,831.90
购买商品、接受劳务支付的现金 9,026,620,955.81 8,398,384,149.61
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
233,827,765.28 211,230,946.92
金
支付的各项税费 265,791,380.24 201,846,659.54
支付其他与经营活动有关的现金 91,743,221.63 59,182,637.65
经营活动现金流出小计 9,617,983,322.96 8,870,644,393.72
经营活动产生的现金流量净额 143,021,235.21 96,143,438.18
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 47,005.92 47,005.92
处置固定资产、无形资产和其他
14,325,963.23 1,344,542,120.80
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到 140,134,550.00
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宜宾天原集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 805,819,878.60 5,479,754.90
投资活动现金流入小计 960,327,397.75 1,350,068,881.62
购建固定资产、无形资产和其他
209,052,459.81 440,266,011.45
长期资产支付的现金
投资支付的现金 92,610,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 9,969,857.48 6,399,028.66
投资活动现金流出小计 311,632,317.29 446,665,040.11
投资活动产生的现金流量净额 648,695,080.46 903,403,841.51
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 100,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 3,456,590,000.00 2,697,822,667.36
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,357,229,661.45 1,151,868,066.49
筹资活动现金流入小计 4,813,819,661.45 3,949,690,733.85
偿还债务支付的现金 4,815,609,393.61 2,964,090,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
297,263,418.71 262,347,740.16
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 782,020,081.48 968,153,075.87
筹资活动现金流出小计 5,894,892,893.80 4,194,590,816.03
筹资活动产生的现金流量净额 -1,081,073,232.35 -244,900,082.18
四、汇率变动对现金及现金等价物的
1,586,047.53 -567,330.14
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -287,770,869.15 754,079,867.37
加：期初现金及现金等价物余额 1,217,990,250.08 1,001,093,306.37
六、期末现金及现金等价物余额 930,219,380.93 1,755,173,173.74
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
25
宜宾天原集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,144,883,688.12 1,669,039,942.93
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 9,540,698.23 12,037,069.71
经营活动现金流入小计 3,154,424,386.35 1,681,077,012.64
购买商品、接受劳务支付的现金 2,899,090,968.35 1,818,009,001.70
支付给职工以及为职工支付的现
69,039,327.83 61,995,278.18
金
支付的各项税费 50,870,613.73 13,188,073.56
支付其他与经营活动有关的现金 18,331,647.25 11,129,951.96
经营活动现金流出小计 3,037,332,557.16 1,904,322,305.40
经营活动产生的现金流量净额 117,091,829.19 -223,245,292.76
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 2,997,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
1,344,298,302.40
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,054,553,252.19 302,914,409.59
投资活动现金流入小计 1,057,550,252.19 1,647,212,711.99
购建固定资产、无形资产和其他
17,071,156.02 8,873,301.68
长期资产支付的现金
投资支付的现金 92,610,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
199,700,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 777,422,028.67 539,748,002.63
投资活动现金流出小计 887,103,184.69 748,321,304.31
投资活动产生的现金流量净额 170,447,067.50 898,891,407.68
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,042,990,000.00 899,990,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 410,271,084.02 364,850,938.99
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宜宾天原集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
筹资活动现金流入小计 1,453,261,084.02 1,264,840,938.99
偿还债务支付的现金 1,880,990,000.00 1,025,390,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
182,962,916.43 154,459,995.36
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 18,000,000.00 57,936,481.99
筹资活动现金流出小计 2,081,952,916.43 1,237,786,477.35
筹资活动产生的现金流量净额 -628,691,832.41 27,054,461.64
四、汇率变动对现金及现金等价物的
1,191,071.37 -115,689.73
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -339,961,864.35 702,584,886.83
加：期初现金及现金等价物余额 862,949,412.57 520,620,239.52
六、期末现金及现金等价物余额 522,987,548.22 1,223,205,126.35
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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