天原股份:独立董事年度述职报告2021-04-28
宜宾天原集团股份有限公司
2020年度独立董事述职报告
(解川波)
本人作为宜宾天原集团股份有限公司(以下简称“公司”)第八
届董事会独立董事,2020 年度根据《公司法》、《证券法》等法律
法规、规范性文件的规定和要求勤勉尽责地履行独立董事的责任与义
务,审慎行使独立董事的权利,积极出席 2020 年度的相关会议,认
真审议各项议案,并对重要事项发表独立意见。在履职尽责过程中,
本人深刻领悟和认真贯彻落实国务院办公厅《关于进一步提高上市公
司质量的意见》文件精神,进一步督促公司规范运作,提升公司治理
能力,维护公司利益和全体股东的合法权益,充分发挥独立董事在上
市公司治理中的作用。现将 2020 年度任期内本人履职情况报告如下:
一、出席公司会议情况
2020年度,本着勤勉尽职的态度,本人认真参加了公司召开的董
事会和股东大会。在会议期间,认真仔细审阅会议及相关材料,积极
参与各项议题的讨论,充分发表独立意见。
(一)出席董事会会议情况
报告期召 应出席次 通讯方式出 现场出席 委托出席次 是否连续两次
缺席次数
开次数 数 席次数 次数 数 未亲自出席
8 8 7 1 0 0 否
(二)投票表决情况
本人对公司提交董事会审议的每一项议案均进行认真审核,详细
了解议案的背景,充分核查相关资料,本着谨慎的态度行使表决权。
本年度,本人对董事会审议的议案,均投出赞成票,没有反对、弃权
的情形。
二、发表独立意见情况
根据独立董事履职相关法律、法规,本人对公司相关事项进行了
认真专业的分析,并发表了事前认可意见及独立意见,具体情况如下:
序号 公告时间 发表意见事项 意见类型
关于确认 2019 年度日常关联交易和预计 2020 年度日常
关联交易的事前认可意见
关于向控股股东提供反担保并支付担保费用的事前认
可意见
1 2020.2.29 关于 2020 年对控股子公司提供担保事项的独立意见 同意
关于确认 2019 年度日常关联交易和预计 2020 年度日常
关联交易的独立意见
关于向控股股东提供反担保并支付担保费用的独立意
见
关于新增预计 2020 年度日常关联交易的事前认可意见
关于聘请公司 2020 年度审计机构的事前认可意见
关于子公司引进战略投资者暨关联交易的事前认可意
见
关于 2019 年度利润分配预案的独立意见
关于 2019 年度公司内部控制自我评价报告的独立意见
关于《关于 2019 年募集资金存放及使用情况专项报告》
的独立意见
关于未来三年(2020 年-2022 年)股东回报规划的独立
意见
2 2020.4.30 关于公司及控股子公司开展商品期货套期保值业务的 同意
独立意见
关于下属子公司开展人民币外汇期权业务的独立意见
关于公司及控股子公司使用自有资金购买低风险理财
产品以及国债逆回购品种的独立意见
关于新增预计 2020 年度日常关联交易的独立意见
关于新增对外担保额度的独立意见
关于续聘会计师事务所的独立意见
关于控股股东及关联方资金占用、公司对外担保情况的
专项说明和独立意见
关于子公司引进战略投资者暨关联交易的独立意见
关于新增对子公司担保的独立意见
3 2020.7.9 同意
关于 2019 年度董事、监事、高级管理人员薪酬考核结
果的独立意见
关于变更会计估计的独立意见
关于向关联方借款的事前认可意见
关于控股股东及关联方资金占用、公司对外担保情况的
4 2020.7.28 专项说明和独立意见 同意
关于聘请独立董事的独立意见
关于向关联方借款的独立意见
关于聘任公司 CEO、总裁的独立意见
5 2020.8.14 同意
关于公司董事会换届选举非独立董事的独立意见
关于新增预计 2020 年度日常关联交易的事前认可意见
关于通过委贷向控股股东借款并提供反担保暨关联交
易的事前认可意见
6 2020.10.17 关于新增预计 2020 年度日常关联交易的独立意见 同意
关于通过委贷向控股股东借款并提供反担保暨关联交
易的独立意见
关于对外捐赠的独立意见
关于拟质押海丰和泰部分股权提供反担保暨关联交易
的事前认可意见
7 2020.12.29 同意
关于拟质押海丰和泰部分股权提供反担保暨关联交易
的独立意见
注:以上独立意见详细内容已刊登于巨潮资讯网。
三、任职董事会专门委员会的工作情况
1、作为公司财务预算委员会主任委员,本人与公司资产财务部
及委员之间建立了常态化的沟通交流机制,持续关注公司年度财务预
算和公司资产负债情况,并根据自身专业知识经验提出了相关建议和
意见。报告期内严格按照委员会议事规则组织主持召开会议,就公司
年度财务决算及预算编制依据与资产财务部进行了充分沟通和确认。
2、作为公司提名与考核委员会主任委员,严格按照议事规则认
真组织主持召开委员会会议,就公司董事、监事、高级管理人员薪酬
考核方案及 2019 年度考核结果与人力资源部、总裁办公室进行了充
分沟通和确认,对薪酬考核中涉及的考核指标进行了仔细研究和确
认;此外对于公司董事、高级管理人员调整提名候选人资格进行了预
先审查,确保了每一位提名候选人的任职资格。
3、作为公司审计委员会委员,严格按照委员会议事规则履行委
员会职责,积极参加会议并认真审议每一项议案。报告期内与公司审
计部、资产财务部保持沟通联系,持续关注公司定期财务报告、内部
审计工作、内部控制等情况。
四、对公司进行现场检查的情况
2020 年,本人多次对公司进行了实地考察调研,考察期间与公司
总会计师、董事会秘书及重要项目负责人进行了沟通交流,深入了解
了公司财务融资、生产运营、重大项目投建等方面的进展,重点了解
了公司氯化法钛白粉一期项目的生产运营情况及二期项目的建设进
展,并结合自身专业知识和经验提出了意见和建议。
此外,在新冠疫情国内爆发期间,本人多次与公司总裁、董事会
秘书进行电话或微信沟通,就公司疫情防控、项目建设、生产销售进
行了关心和指导,对公司的稳步发展起到了积极地推动作用。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、本人持续关注公司的信息披露情况,督促公司严格按照《股
票上市规则》、《上市公司规范运作指引》等法律法规和公司《信息
披露管理办法》的有关规定真实、准确、完整、及时地履行信息披露
义务。
2、本人在审议公司董事会及专业委员会议案时,均与公司进行
了充分的沟通确认,对议案内容及发生背景进行仔细了解,必要时要
求公司提供相应的补充说明材料,并在此基础上独立、客观、审慎地
行使表决权。此外,对于涉及中小股东利益的议案,本人更加特别关
注,认真核查,客观发表自己的意见与观点并利用自己的专业知识做
出独立、公正的判断。
3、积极学习《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票
上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等新修订法
律法规及规范性文件;积极参加监管部门、四川上市公司协会、公司
组织举办的《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》等培训,
进一步提升了自身的履职能力和水平。
六、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况。
2、无提议更换或解聘会计师事务所的情况。
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
根据上市公司独立董事任职年限的有关规定,本人任期将在今年
12 月届满,2021 年是本人在公司任职的最后一年,我将尽自己的最
大努力,站好在公司履职的“最后一班岗”,继续本着审慎、勤勉、
诚信、尽责的履职态度,独立、客观的参与董事会及专业委员会决策,
充分利用自己的专业知识和经验为公司“十四五”良好开篇服好务,
切实维护公司和全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。
独立董事:解川波
二〇二一年四月二十八日