星网锐捷：《内幕信息知情人登记管理制度》（2021年10月）2021-10-28
福建星网锐捷通讯股份有限公司 内幕信息知情人登记制度
福建星网锐捷通讯股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
（经 2021 年 10 月 26 日公司第六届董事会第二次会议审议通过）
第一章 总则
第一条 为完善福建星网锐捷通讯股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信
息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规
行为，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管
理委员会（以下简称中国证监会）发布的《上市公司信息披露管理办法》（中国
证监会令第 182 号）、《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》（中
国证监会公告〔2021〕5 号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、中国证监会福建监管局（以
下简称福建证监局）下发的《关于加强上市公司内幕信息保密管理有关工作的
通知》（闽证监公司字[2013]39 号）、《关于进一步做好辖区上市公司内幕信息知
情人登记管理工作的通知》（闽证监发〔2021〕51 号）等法律、法规、规范性文
件的规定，制定本制度。
第二条 公司内幕信息知情人登记制度适用于公司全体员工，公司各部门，
公司全资、控股子公司及能够对其实施重大影响的参股公司。
第三条 公司董事会对本公司所登记的内幕信息知情人档案信息的真实性、
准确性、完整性负责，董事长为主要责任人，也是第一责任人。董事会秘书负责
办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。公司证券事务部为内幕信息登记备案
工作的日常工作部门，未经董事会批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、
报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。
公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第四条 本制度规定的内幕信息知情人均应做好内幕信息的保密工作，不得
泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。公司各部门、
各子公司需按照本制度规定，做好本部门（单位）的内幕信息知情人登记工作。
公司全体员工需积极配合公司做好内幕信息知情人登记工作，并采取必要措施，
在内幕信息公开前将该信息的知情人控制在最小范围内。
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第二章 内幕信息知情人的范围 .
第五条 本制度所称内幕信息知情人，是指《证券法》第五十一条规定的有
关人员，具体包括：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司
的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信
息的人员；
（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、
董事、监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券
登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资
产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章 内幕信息的范围
第六条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及
公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。本制
度所称内幕信息包括但不限于：
（一）《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权
未提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影
响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者
挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之
五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权
等，或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
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（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、
负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政
处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌
严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身
体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因
涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知上市公司，并配合公司履行信息披露义
务。
第四章 内幕信息流转及内幕信息知情人档案的登记报备
第七条 内幕信息一般应严格控制在所属部门范围内流转。
第八条 公司应如实、完整记录内幕信息在披露前的报告传递、编制、审核、
披露等各环节所有内幕信息知情人档案，以及知情人知悉内幕信息的时间和内幕
信息的内容，供公司自查和相关监管机构查询。
第九条 信息知情人档案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名、所
属部门、职位、身份证号码、证券账户、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、
内容等。
第十条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本规定填写《公司内幕
信息知情人档案》（见附件 1），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段
及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕
信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
第十一条 公司应及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录
信息。内幕知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少
保存 10 年。中国证监会及派出机构、深圳证券交易所可调取查阅内幕信息知情
人档案及重大事项进程备忘录。
公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案
及重大事项进程备忘录报送证券交易所。
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公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送
内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第十二条 公司董事会应当按照本规定以及证券交易所相关规则要求及时登
记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，
董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和
报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完
整签署书面确认意见。
公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第十三条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上
市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的
事项时，除按照本制度第八条填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大
事项进程备忘录（见附件 2），内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点
的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促重大事项进程
备忘录涉及的相关人员在重大事项进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控
制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
公司进行本条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕
信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送证券交易所。
公司进行本条所列重大事项及股权激励、编制定期报告、利润分配、公积金
转增股本及重大交易等事项的，公司应在内幕信息公开披露后及时将内幕信息知
情人档案报送福建监管局。
第十四条 公司内幕信息登记备案的流程：
（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人应第一时间告知公司董事会
秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法
规制度控制内幕信息传递和知情范围；
（二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情
人档案》并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人登记档案》所填
写的内容真实性、准确性；
（三）按照规定向深圳证券交易所、中国证监会福建监管局进行报备。
第十五条 公司董事、监事、高级管理人员及下属各部门、分公司、控股子
公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司主要负责人，应当积极配合公司做
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好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内
幕信息知情人的变更情况。
公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股
公司应当按照本制度规定，指定专人负责内幕信息知情人登记管理工作。
第十六条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公司的
重大事项，以及发生对上市公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位
内幕信息知情人的档案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业
务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档
案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市公司股价有重大
影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达本公司，但完
整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信
息知情人档案应当按照本规定第七条的要求进行填写。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十七条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部
门的要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管理部门
报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内
幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的
时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事
一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及
知悉内幕信息的时间。
第五章 内幕信息保密管理
第十八条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必
要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情人控制在最小范围内。
第十九条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内
幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、报送，不得在公司内
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部网站上以任何形式进行传播，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品种，
或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，不得利用内幕信息为本人、亲属或他
人谋利。
第二十条 公司内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不
得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提
供内幕信息。
第二十一条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产
生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。
第二十二条 公司向控股股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人员须
提供未公开信息的，应在提供之前经董事秘书处备案，并确认已经与其签署保密
协议或者取得其对相关信息保密的承诺，并及时进行相关登记。
第六章 责任追究
第二十三条 内幕信息知情人违反本制度擅自泄露信息、或由于失职导致违
规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，对责任人进行相应处罚，
并保留向其索赔的权利。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影响
公司对其处分。
第二十四条 公司根据中国证监会及证券交易所的规定，对内幕信息知情人
买卖本公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内
幕信息或者建议他人进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人
登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理
结果报送公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所。
第二十五条 内幕信息知情人违反本制度，以至触犯相关法律法规，给公司
造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关处理。
第六章 附 则
第二十六条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
第二十七条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规、规章办理。
第二十八条 本制度自董事会审议通过之日起生效。
附件 1：内幕信息知情人档案登记表
附件 2：上市公司重大事项进程备忘录
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附件 1：福建星网锐捷通讯股份有限公司内幕信息知情人档案登记表
公司简称： 公司代码： 报备时间： 年 月
内幕信息事项（注 1）：
亲 属
与 上 亲 属 知 悉 知悉 知 悉 知 悉
关 系 所 属
姓名/ 证 件 证 件 知 情 市 公 所 属 关 系 关 系 内 幕 内幕 内 幕 内 幕 登 记 登 记 股 东 联 系 通 讯
国籍 职务* 人 证 单 位
名称* 类型* 号码* 日期* 司 关 单位* 类型* 人 姓 信 息 信息 信 息 信 息 时间* 人* 代码 手机* 地址*
件 号 类别*
系* 名 地点* 方式* 内容 阶段*
码
法定代表人（或授权代表）签名：
公司公章:
注：1、内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
2、表头标记红星的为必填项；单元格格式建议设置为文本；知情日期格式：YYYY-MM-DD；登记时间格式：YYYY-MM-DD HH:mm；
3、当内幕信息知情人为公司高管等直接知情人时，“关系类型”栏填“本人”，“亲属关系人姓名”及“亲属关系人证件号码“无需填写；
4、当内幕信息知情人为直接知情人的亲属时，“关系类型”栏填相应的亲属关系，“亲属关系人姓名”及“亲属关系人证件号码”栏分别填高管的姓名、
证件号码；
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5、填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等；填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，
公司内部的报告、传递、编制、决议等；
6、姓名/名称;证件类型;证件号码;知情日期;与上市公司关系;所属单位;职务;关系类型;知悉内幕信息地点;知悉内幕信息方式;知悉内幕信息阶段;登记
时间;登记人;联系手机;通讯地址;知情人所属机构类别等栏目都是必填的，其中证件类型;与上市公司关系;职务;关系类型;知悉内幕信息方式;知悉内幕
信息阶段等栏目为下拉框,请从中选择一项；
7、国籍是中国时,证件类型只能选择居民身份证
国籍为中国军人时,证件类型只能选择中国军人
国籍为空时,证件类型只能选择统一社会信用代码/组织机构代码
国籍为其他国家时,证件类型只能选择护照号码或其他证件号码。
8、填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
9、如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
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附件 2：
上市公司重大事项进程备忘录
公司简称： 公司代码：
参与筹划决 筹划决策方 筹划决策内 是否进行内
时间 记录人
策人员 式（注1） 容（注2） 幕信息登记
法定代表人（或授权代表）签名：
公司公章:
注：1、筹划决策方式包括但不限于会谈、电话、书面报告、电子邮件等；
2、填报筹划决策内容，如重大投资项目、订立重要合同等，可根据需要添加附页进行详细说明；
3、本表对外报送时应加盖公司公章。
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