中远海科:关于2019年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告2020-02-06
股票简称:中远海科 股票代码:002401 编号: 2020-008
中远海运科技股份有限公司
关于 2019 年限制性股票激励计划内幕信息知情人
及激励对象买卖公司股票情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
中远海运科技股份有限公司(以下简称“公司”)于 2019 年 12 月
9 日召开第六届董事会第十五次会议、第六届监事会第十次会议审议通
过了《关于<中远海运科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划
(草案)>及其摘要的议案》及相关议案。具体内容详见公司于 2019
年 12 月 10 日在《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披
露的相关公告。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管
理办法》”)、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第 4 号:
股权激励》等相关法律、法规、规范性文件的要求,通过向中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”)
查询,公司对本次 2019 年限制性股票激励计划(以下简称“本次激励
计划”)的内幕信息知情人和激励对象在本次激励计划草案首次公开披
露前 6 个月内(即:2019 年 6 月 6 日至 2019 年 12 月 9 日,以下简称
“自查期间”)买卖公司股票的情况进行了自查。具体情况如下:
一、核查的范围与程序
1、核查对象为公司 2019 年限制性股票激励计划的内幕信息知情
人和激励对象。
2、 本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人
1/3
登记表》。
3、本公司向中国结算深圳分公司就核查对象在自查期间买卖本公
司股票情况进行了查询确认,并由中国结算深圳分公司出具了查询证
明。
二、核查对象买卖公司股票情况说明
根据中国结算深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变
更查询证明》、《股东股份变更明细清单》,相关核查对象在自查期间买
卖公司股票情况如下:
1、内幕信息知情人买卖公司股票情况
在自查期间,不存在内幕信息知情人交易公司股票的情形。
2、激励对象买卖公司股票情况
在自查期间,除 17 名激励对象存在买卖公司股票的行为外,其余
激励对象均不存在买卖公司股票的行为。
前述 17 名激励对象在自查期间买卖公司股票的情况如下:
自查期间累计买入 自查期间累计卖出
序号 姓名
公司股票数量(股) 公司股票数量(股)
1 陈健华 11000 11000
2 徐青松 26700 26700
3 蔡海丰 2000 2600
4 杨忆明 0 100000
5 张利中 52900 35000
6 方志军 38200 41700
7 郝建明 11300 5600
8 刘海 28000 17000
9 王敏 5900 2500
10 金育 127790 127790
11 杨晓环 700 0
12 朱辰初 400 400
13 孙超 4300 4300
14 杨磊 6700 6700
15 贾百强 700 700
16 刘俊 31700 15800
17 魏良余 27000 27000
2/3
经公司核查,并根据前述 17 名激励对象分别出具的情况说明,前
述 17 名激励对象于上述股票买卖行为发生时,并不知晓本次股权激励
计划的相关信息,未从公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信
息知情人处获得本次股权激励计划的相关信息,亦无任何人建议其买
卖公司股票;其上述股票买卖行为系基于自身对于二级市场交易情况
的分析和判断而独立作出的投资决策和投资行为,不存在获取或利用
内幕信息进行股票交易的情形。
三、自查结论
综上,经核查,在本次激励计划草案首次公开披露前 6 个月内,
未发现本次激励计划内幕信息知情人和激励对象有利用本次激励计划
有关内幕信息买卖公司股票的行为或泄露公司本次激励计划有关内幕
信息导致内幕交易发生的情形。所有核查对象均符合《管理办法》的
相关规定,不存在内幕交易行为。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露
义务人持股及股份变更查询证明》(业务单号:114000028533);
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份
变更明细清单》(业务单号:114000028533)。
特此公告。
中远海运科技股份有限公司
董事会
二〇二〇年二月六日
3/3