股票简称：中远海科 股票代码：002401 编号： 2020-013
中远海运科技股份有限公司
关于 2019 年限制性股票激励计划首次授予登记的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所
及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，中远
海运科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）完成了 2019
年限制性股票激励计划限制性股票首次授予登记工作。现将有关事项
公告如下：
一、限制性股票首次授予完成情况
（一）限制性股票首次授予的审批情况
2020 年 2 月 7 日，公司召开第六届董事会第十八次会议、第六届
监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于授予限制性股票的议案》。
同意以 2020 年 2 月 7 日为首次授予日，首次授予价格为 5.49 元/股,
向 100 名激励对象首次授予合计 6,686,500 股限制性股票。关联董事
在审议相关议案时回避了表决，独立董事在该次董事会上就上述议案
发表了独立意见。监事会发表了意见。律师出具了法律意见书。具体
详 见 公 司 于 2020 年 2 月 8 日 在 《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于向 2019 年限制性股票激励计划
激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2020-012）。
（二）限制性股票首次授予的完成情况
1、授予日：2020 年 2 月 7 日
2、授予价格：5.49 元/股
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3、授予数量：6,160,100 股
4、授予人数：96 人
5、授予激励对象名单及分配情况如下：
获授限制性股 占首次授予限制性 占授予前股本
序号 姓名 职务
票数量（股） 股票总量的比例 总额的比例
1 周群 董事、总经理 151,200 2.45% 0.05%
2 吴中岱 副总经理 125,200 2.03% 0.04%
3 戴静 总会计师 125,200 2.03% 0.04%
4 王新波 副总经理 125,200 2.03% 0.04%
5 林亦雯 副总经理 98,300 1.60% 0.03%
部门、直属单位负责人
6 3,654,700 59.33% 1.21%
及以上管理人员
7 核心技术（业务）骨干 1,880,300 30.53% 0.62%
总计（共 96 人） 6,160,100 100.00% 2.03%
6、本次限制性股票授予后，不会导致公司股权分布不符合上市条
件要求。
7、经自查，作为激励对象的公司董事、高级管理人员在授予日前
6 个月内不存在买卖公司股票的情况。
（二）激励对象获授权益与公司前次经董事会审议情况一致性的
说明
在公司授予日 2 月 7 日后办理限制性股票资金缴纳的过程中，4
名激励对象自愿放弃认购授予的全部限制性股票，合计 526,400 股。
故公司授予的激励对象实际为 96 人，首次授予的限制性股票实际为
6,160,100 股。
除上述内容外，本次授予登记与公司经第六届董事会第十五会议、
2020 年第一次临时股东大会审议通过的 2019 年限制性股票激励计划
相关内容一致，与公司经第六届董事会第十八次会议审议通过的限制
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性股票首次授予安排相关内容一致。
（三）限制性股票首次授予的限售期、解锁期和解锁限售安排
1、限售期：自限制性股票授予日起 2 年（24 个月）为限售期。
2、解锁期：限售期满后的 3 年（36 个月）为解锁期，激励对象可
以在不低于 3 年的解锁期内匀速解锁获授限制性股票。
限制性股票授予后（包括锁定期内）的 24 个月至 60 个月为解锁
期，在解锁期内，若达到本股权激励计划规定的解锁条件，授予的限
制性股票分三次解锁：第一次解锁期为授予日 24 个月后至 36 个月内，
解锁数量是当次获授标的股票总数（包括激励对象出资购买的标的股
票）的 1/3；第二次解锁期为授予日 36 个月后至 48 个月内，解锁数量
是当次获授标的股票总数（包括激励对象出资购买的标的股票）的 1/3；
第三次解锁期为授予日 48 个月后至 60 个月内，解锁数量是当次获授
标的股票总数（包括激励对象出资购买的标的股票）的 1/3。
3、限制性股票解锁条件
公司和激励对象满足以下条件，限制性股票方可按照解锁安排进
行解锁：
（1）限制性股票解锁前一个财务年度，公司业绩达到以下条件：
第一批解锁时 第二批解锁时 第三批解锁时
考核要求
前一个财务年度 前一个财务年度 前一个财务年度
扣除非经常损益后
7.0%，且不低于标 7.3%，且不低于标 8.0%，且不低于标
归属母公司股东净
杆同期 75 分位 杆同期 75 分位 杆同期 75 分位
资产收益率
对照 2018 基准年， 对照 2018 基准年，
对照 2018 基准年，
扣除非经常损益后 复合平均增长率不 复合平均增长率不复合平均增长率不
归属母公司股东净 低于 11%，且不低 低于 15%，且不低
低于 12.5%，且不低
利润年度增长率 于标杆同期 75 分 于标杆同期 75 分
于标杆同期 75 分位
位 位
经济增加值增长值 EVA>0，EVA=当期 EVA>0，EVA=当期 EVA>0，EVA=当期
（EVA） EVA-上期 EVA EVA-上期 EVA EVA-上期 EVA
（2）解锁时股票市场价格（前 5 个交易日公司标的股票交易均价）
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应不低于授予时股票公平市场价格。如未达到，将延长解锁期，直至
符合上述条件。针对首次授予的限制性股票，其解锁时连续 5 个交易
日公司标的股票经复权后的交易均价不低于授予时股票公平市场价
格。
（3）公司未发生以下任一情形：
1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告；
2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；
3）最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；
4）法律法规规定不得实行股权激励的；
5）国资委、中国证监会认定的其他情形。
（4）根据公司《限制性股票计划实施考核办法》，限制性股票解
锁前一个财务年度，激励对象个人绩效考核按如下方式分档挂钩：
解锁前一年度个人绩效考核结果 该批实际解锁限制性股票数量/拟解锁数量
称职及以上 100%
基本称职 80%
不称职 0%
解锁期未达到解锁条件的，尚未解锁的限制性股票，由公司按照
激励对象的授予价格购回。
（5）在本计划最后一批限制性股票解锁时，担任公司高级管理职
务的激励对象获授限制性股票总量的 20%，锁定至任职（或任期）期满
后，根据其担任高级管理职务的任期考核或经济责任审计结果确定是
否可自由处置。
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二、限制性股票首次授予认购资金的验资情况
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 2 月 10 日出
具了验资报告（报告编号：XYZH/2020BJA130003），审验结果如下：
“经我们审验，截至 2020 年 2 月 9 日止，贵公司收到 96 位激励
对象缴纳的 6,160,100 股的行权款合计人民币 33,818,949.00 元，其
中计入股本人民币 6,160,100 元，计入资本公积人民币 27,658,849.00
元，其余 4 位股权激励对象未缴纳行权股款。
同时 我们注意 到，贵公司 本次增资 前的注册 资本人民 币
303,240,000.00 元，实收资本人民币 303,240,000.00 元，已经天职国
际会计师事务所审验，并于 2014 年 5 月 9 日出具天职业字[2014]9260
号验资报告。截至 2020 年 2 月 9 日止，变更后的累计注册资本人民币
309,400,100.00 元，实收资本人民币 309,400,100.00 元。”
三、首次授予的限制性股票上市日期
本次激励计划限制性股票首次授予日为 2020 年 2 月 7 日，上市日
为 2020 年 2 月 21 日。
四、限制性股票首次授予登记完成前后股本结构变动情况
授予完成前 授予变动 授予完成后
股数（股） 比例 增加（股） 股数（股） 比例
一、有限售条件股份 1,132,349 0.37% 6,160,100 7,292,449 2.36%
二、无限售条件流通股份 302,107,651 99.63% 302,107,651 97.64%
合 计 303,240,000 100.00% 6,160,100 309,400,100 100.00%
五、首次授予登记完成对控股股东及实际控制人股权比例的影响
由 于本次限 制性股 票授予 完成后， 公司股 份总数 由原来 的
303,240,000 股增加至 309,400,100 股，导致公司控股股东的持股比
例发生了变动。
本次授予完成前，公司控股股东上海船舶运输科学研究所（以下
简称“上海船研所”）持有的公司股份数量为 151,653,667 股，占授予
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完成前公司股份总数比例为 50.01%；本次授予完成后，上海船研所持
有公司的股份数量不变，占授予完成后公司股份总数比例为 49.02%。
本次授予不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。本次授
予后，公司的控股股东仍为上海船研所，间接控股股东仍为中国远洋
海运集团有限公司，实际控制人仍为国务院国有资产监督管理委员会。
六、限制性股票首次授予登记完成对收益摊薄情况的影响
本 次限 制性 股票 首次授 予登 记完 成后 ，公司 股份 总数 变更 为
309,400,100 股，按最新股份总数摊薄计算，公司 2018 年度每股收益
为 0.2689 元/股。
七、公司增发限制性股票所筹集的资金的用途
本次增发限制性股票所募集资金将全部用于补充公司流动资金。
八、备查文件
1、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的验资报告（报
告编号：XYZH/2020BJA130003）。
特此公告。
中远海运科技股份有限公司
董事会
二〇二〇年二月十八日
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