股票简称：中远海科 股票代码：002401 编号： 2020-039
中远海运科技股份有限公司
关于与中远海运财务公司签订
《金融财务服务协议》的关联交易公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
中远海运科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 8 月
10 日召开了第六届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于与中
远海运财务公司签订<金融财务服务协议>的关联交易议案》。为更好
地提高资金使用效率，降低融资成本和融资风险，公司拟与中远海运
集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）签订《金融财务服
务协议》。具体情况如下：
一、关联交易概述
公司拟与财务公司签订《金融财务服务协议》，财务公司为公司
及其所属公司提供存款、贷款、授信及其他金融财务业务（以下简称
“本次交易”）。
中国远洋海运集团有限公司（以下简称“中远海运集团”）是中
国海运集团有限公司（以下简称“中海集团”）的出资人，中海集团
是上海船舶运输科学研究所（以下简称“上海船研所”）的出资人，
上海船研所为公司的控股股东且持有公司 49.02%的股份。中远海运
集团及其下属公司合计持有财务公司 100%的股份。公司和财务公司
均受中远海运集团同一控制，因此，财务公司构成公司的关联方，本
次交易构成关联交易。
公司于 2020 年 8 月 10 日召开了第六届董事会第二十三次会议，
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审议通过了《关于与中远海运财务公司签订<金融财务服务协议>的关
联交易议案》，关联董事蔡惠星先生、夏蔚先生、李国荣先生、方楚
南先生、刘竹声先生回避了表决，公司独立董事发表了事前确认意见
和独立意见。本次交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利
害关系的关联股东将回避表决。
公司及其所属公司仅在财务公司发生存款、贷款、授信及其他金
融业务，授信不属于担保性质，由公司信用取得。本次交易不构成《上
市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、关联方基本情况
公司名称：中远海运集团财务有限责任公司
类型：有限责任公司(外商投资企业与内资合资)
统一社会信用代码：91310109698814339L
金融许可证机构编码：L0107H231000001
住所：中国（上海）自由贸易试验区滨江大道 5299 号 8 层
法定代表人：孙云飞
注册资本：280,000 万元人民币(含 2,500 万美元)
股东构成：
序号 股东名称 出资额（元） 出资方式 出资比例
873,828,172
1 中国远洋海运集团有限公司 货币 31.2083%
（含 2,000 万美元）
654,752,268
2 中远海运发展股份有限公司 货币 23.3840%
（含 250 万美元）
251,827,795
3 中远海运能源运输股份有限公司 货币 8.9938%
（含 250 万美元）
4 中远海运集装箱运输有限公司 219,604,380 货币 7.8430%
5 中远海运（天津）有限公司 179,268,882 货币 6.4025%
6 中国外轮代理有限公司 125,488,217 货币 4.4817%
7 广州远洋运输有限公司 98,597,885 货币 3.5214%
8 中远海运国际货运有限公司 89,634,441 货币 3.2012%
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序号 股东名称 出资额（元） 出资方式 出资比例
9 中远海运特种运输股份有限公司 89,634,441 货币 3.2012%
10 中远海运（青岛）有限公司 71,707,553 货币 2.5610%
11 大连中远海运油品运输有限公司 53,780,665 货币 1.9207%
12 中远造船工业有限公司 33,612,915 货币 1.2005%
13 中远船务工程集团有限公司 22,408,610 货币 0.8003%
14 中国船舶燃料有限责任公司 17,926,888 货币 0.6402%
15 中远海运（厦门）有限公司 8,963,444 货币 0.3201%
16 中国外轮理货有限公司 8,963,444 货币 0.3201%
合计 2,800,000,000 100.00%
主营业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的
咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险
代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委
托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部
转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成
员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债
券；有价证券投资；代客普通类衍生品交易业务（仅限于由客户发起
的远期结售汇、远期外汇买卖、人民币外汇掉期产品的代客交易）；
监管机构批准的其他业务。
历史沿革：因中国远洋运输有限公司与中国海运集团有限公司重
组为中国远洋海运集团有限公司，根据《中国银行保险监督管理委员
会关于中海集团财务有限责任公司股权变更及吸收合并中远财务有
限责任公司等有关事项的批复》（银保监复【2018】75 号），原中远
财务有限责任公司自 2018 年 7 月起正式并入中海集团财务有限责任
公 司 ， 新组 建的中 海 集 团财 务有限 责 任 公司 注册资 本 为 人民 币
2,800,000,000.00 元（含美元 2,500 万元），于 2019 年 1 月 18 日更
名为“中远海运集团财务有限责任公司”，并迁新址为“中国（上海）
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自由贸易试验区滨江大道 5299 号 8 层”。2019 年 6 月，中远海运集
团财务有限责任公司北京分公司正式开业，主要负责北京地区成员单
位资金结算与服务业务。
关联关系：中远海运集团是中海集团的出资人，中海集团是上海
船研所的出资人，上海船研所为公司的控股股东且持有公司 49.02%
的股份。中远海运集团及其下属公司合计持有财务公司 100%的股份。
公司和财务公司均受中远海运集团同一控制，因此，财务公司构成公
司的关联方。
履约能力分析：财务公司自成立以来依法存续，正常经营，财务
状况较好，具备较强的履约能力。
主要财务指标：
单位：人民币元
2018 年度/ 2019 年度/
主要财务指标
2018 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
总资产 72,320,496,740.89 76,337,054,999.88
净资产 5,015,578,388.52 5,395,326,177.45
营业收入 1,147,699,894.10 1,782,805,430.05
净利润 416,177,611.05 655,137,030.18
三、关联交易标的情况
公司与财务公司签订《金融财务服务协议》，财务公司为公司及
其所属公司提供存款、贷款、授信及其他金融财务业务。
四、交易的定价政策及定价依据
1、财务公司向公司及其所属公司提供相关存款服务所使用之利
率基准，不得低于以下各项：
（1）中国人民银行不时规定同类存款服务的利率下限；
（2）中国独立商业银行内地提供同类存款服务之利率。
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2、财务公司向公司及其所属公司提供相关贷款所使用之利率基
准，不得高于以下各项：
（1）中国人民银行不时规定同类贷款服务的利率上限；
（2）中国独立商业银行内地同类贷款服务所收取的利率。
3、财务公司向公司及其所属公司提供中国银监会批准的授信及
其他服务之服务费，须根据以下订价原则厘定：
（1) 价格符合中国人民银行或中国银保监会规定的收费标准；
（2) 不高于中国独立商业银行内地就类似性质服务所收取的费
用；
（3）不高于财务公司向其他中远海运集团成员单位提供类似服
务所收取的费用。
五、交易协议的主要内容
1、协议签署方
甲方：中远海运集团财务有限责任公司
乙方：中远海运科技股份有限公司
2、交易限额
交易类别 交易内容 单日最高额-金额上限
公司及其所属公司在财务公司所存
存款业务 15 亿元人民币或等值外币
储的货币资金总余额
公司及其所属公司在财务公司贷款
贷款业务 2 亿元人民币或等值外币
的货币资金总余额
公司及其所属公司使用财务公司提
授信业务 10 亿元人民币或等值外币
供的保函及票据等金融服务
3、协议生效及期限
本金融财务协议应根据各方章程、适用法律、法规及证券交易所
规则，取得各有权机关(包括董事会、股东会(如需要))对本协议及其
年度上限的批准后生效。本协议有效期为三年。
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六、交易目的和对上市公司的影响
通过本次交易，有利于提高资金使用效率、拓展公司融资渠道，
降低融资成本与风险，为公司长远发展提供稳定的资金支持和畅通的
融资渠道。
财务公司从事的非银行金融业务属于国家金融体系的一部分，受
到国家监管部门的持续和严格监管。财务公司作为中远海运集团控制
的子公司，具有合法有效的《金融许可证》、《营业执照》，严格规范
经营，监管指标符合《企业集团财务公司管理办法》规定，资产情况
良好。同时公司建立了风险评估机制并制定了相应的风险处置预案，
进一步保证了在财务公司金融服务业务的资金安全，能够有效防范、
及时控制和化解金融服务风险。因此，公司与财务公司开展金融服务
业务不会损害公司及股东尤其是中小股东的利益，公司利益得到了合
理保证。本次关联交易不会对公司的独立运营、财务状况和经营结果
形成不利影响。
七、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况
公司于 2020 年 3 月 27 日、2020 年 6 月 29 日分别召开第六届董
事会第二十次会议、2019 年度股东大会，审议通过了《关于确认 2019
年度日常关联交易和预计 2020 年度日常关联交易的议案》，对公司与
财务公司的日常金融服务进行了预计。2020 年初至 2020 年 7 月 31
日，公司在财务公司已发生的金融服务关联交易金额如下：
单位人民币元
关联交易内容 关联交易期限 关联交易金额
存款余额 截至 2020 年 7 月 31 日 992,016,851.59
授信业务 2020 年年初至 2020 年 7 月 31 日 16,379,740.10
八、独立董事对该关联交易的事前认可意见和发表的独立意见
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独立董事发表的确认意见如下：“中远海运集团财务有限责任公
司（以下简称“财务公司”）作为一家经中国银行保险监督管理委员
会批准成立的非银行金融机构，在其经营范围内为公司及其所属公司
提供金融服务符合国家有关法律法规的规定。公司与财务公司签订
《金融财务服务协议》，就公司及所属公司与财务公司开展存款、贷
款、授信及其他金融服务进行了约定和预计，相关金融服务额度及服
务价格，均符合公司经营发展及资金使用需要，遵循了公开、公平、
公正的原则，并根据自愿、平等、互惠互利的原则进行交易，定价公
允，上述关联交易的实施有利于公司持续、良性发展，不影响公司的
独立性。我们同意将《关于与中远海运财务公司签订<金融财务服务
协议>的关联交易议案》提交公司董事会审议。”
独立董事发表独立意见如下：“公司与中远海运集团财务有限责
任公司（以下简称“财务公司”）签订《金融财务服务协议》，就公司
及所属公司与财务公司开展存款、贷款、授信及其他金融服务进行了
约定和预计，相关金融服务额度及服务价格，均符合公司经营发展及
资金使用需要，遵循了公开、公平、公正的原则，并根据自愿、平等、
互惠互利的原则进行交易，定价公允，上述关联交易的实施有利于公
司持续、良性发展，不影响公司的独立性。同时，公司董事会审议本
议案时，关联董事已回避表决，审议程序符合有关法律、法规和《公
司章程》规定。我们同意公司董事会做出的审议通过《关于与中远海
运财务公司签订<金融财务服务协议>的关联交易议案》的决议，并同
意将上述议案提交公司股东大会审议。”
九、备查文件
1、《第六届董事会第二十三次会议决议》及签署页；
2、独立董事关于第六届董事会第二十三次会议相关事项的事前
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确认意见；
3、独立董事关于第六届董事会第二十三次会议相关事项的独立
意见；
4、《金融财务服务协议》（拟定稿）。
特此公告。
中远海运科技股份有限公司
董事会
二〇二〇年八月十一日
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