雷科防务:关于一致行动人股东权益变动的提示性公告2021-03-01
证券代码:002413 证券简称:雷科防务 公告编号:2021-013
债券代码:124007 债券简称:雷科定转
债券代码:124012 债券简称:雷科定02
江苏雷科防务科技股份有限公司
关于一致行动人股东权益变动的提示性公告
暨减持数量过半的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1、本次权益变动系非公开发行股票导致股本增加而被动稀释,不触及要约
收购。
2、本次权益变动后,公司控股股东、实际控制人未发生变化。
3、本次权益变动后,伍捍东及其一致行动人不再是公司持股5%以上的股东。
江苏雷科防务科技股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到伍捍东及其
一致行动人出具的《简式权益变动报告书》,截止本公告披露日,因本次非公开
发行股票事宜,假设伍捍东及其一致行动人、安增权、程丽(以下简称“交易对
方”)所持有面额100元的可转换债券“雷科定转”可转债代码:124007)2,837,499
张全部完成转股,伍捍东及其一致行动人持有公司股份比例从5.41%被动稀释到
4.97%。现将本次权益变动的具体情况公告如下:
一、信息披露义务人基本情况
1、伍捍东,男,1952年12月出生,中国国籍,无永久境外居留权,身份证
号6101211952********,现任西安恒达微波技术开发有限公司执行董事、总经理。
2、魏茂华,女,1950年3月出生,中国国籍,无永久境外居留权,身份证
6101211950********,现任江苏恒达微波技术开发有限公司监事,与伍捍东为夫
妻关系。
3、西安辅恒管理咨询合伙企业(有限合伙)
注册地址:陕西省西安市国家民用航天产业基地飞天路485号办公楼201室
执行事务合伙人:伍捍东
统一社会信用代码:91610138MA6WBPFG1U
企业类型:有限合伙企业
经营范围:企业管理咨询。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可
开展经营活动)
股权结构如下:
现合伙人 现出资额(万元) 出资额比例
伍捍东 8.032 16.73%
魏茂华 12.096 25.20%
安增权 4.8 10.00%
程丽 1.44 3.00%
刘迎喜等27名业务骨干 21.632 45.07%
合计数 48 100.00%
4、西安伴恒管理咨询合伙企业(有限合伙)
注册地址:陕西省西安市国家民用航天产业基地飞天路485号办公楼202室
执行事务合伙人:伍捍东
统一社会信用代码:91610138MA6WBPFHXK
企业类型:有限合伙企业
经营范围:企业管理咨询。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可
开展经营活动)
股权结构如下:
现合伙人 现出资额(万元) 出资额比例
伍捍东 5.864 14.66%
魏茂华 10.08 25.20%
安增权 4 10.00%
程丽 1.2 3.00%
李志青等37名业务骨干 18.856 47.14%
合计数 40 100.00%
5、西安拥恒管理咨询合伙企业(有限合伙)
注册地址:陕西省西安市国家民用航天产业基地飞天路485号办公楼203室
执行事务合伙人:伍捍东
统一社会信用代码:91610138MA6WBPFF31
企业类型:有限合伙企业
经营范围:企业管理咨询。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可
开展经营活动)
股权结构如下:
现合伙人 现出资额(万元) 出资额比例
伍捍东 6.624 16.56%
魏茂华 10.08 25.20%
安增权 4 10.00%
程丽 1.2 3.00%
杨得生等35名业务骨干 18.096 45.24%
合计数 40 100.00%
二、本次权益变动情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏雷科防务科技股份有限公司非公
开发行股票的批复》(证监许可〔2020〕3156号)核准,公司非公开发行人民币
普通股103,683,304股,新增股份于2021年2月23日在深圳证券交易所上市,公司
总股本由1,150,838,370增至1,254,521,674。假设伍捍东及其一致行动人、安增
权、程丽(以下简称“交易对方”)所持有面额100元的可转换债券“雷科定转”
(可转债代码:124007)2,837,499张全部完成转股,转股数量为51,311,009股。
公司总股本由1,254,521,674股增加至1,305,832,683股。
三、本次权益变动信息披露义务人持股情况如下:
本次变动前,假设交易对方 本次变动后,假设交易对方
可转债全部转股持有股份 可转债全部转股持有股份
股东名称 股份性质
占总股本比 占总股本比
股数(万股) 股数(万股)
例(%) 例(%)
合计持有股份 3,822.14 3.18% 3,808.31 2.92%
伍捍东 其中:无限售条件股份 - - - -
有限售条件股份 3,822.14 3.18% 3,808.31 2.92%
合计持有股份 1,664.45 1.38% 1,658.43 1.27%
魏茂华 其中:无限售条件股份 - - - -
有限售条件股份 1,664.45 0.00% - -
合计持有股份 383.52 0.32% 381.44 0.29%
西安辅恒管理咨询合
其中:无限售条件股份 - - - -
伙企业(有限合伙)
有限售条件股份 383.52 0.32% 381.44 0.29%
合计持有股份 319.60 0.27% 317.87 0.24%
西安伴恒管理咨询合
其中:无限售条件股份 - - - -
伙企业(有限合伙)
有限售条件股份 319.60 0.28% 317.87 0.24%
合计持有股份 319.60 0.27% 317.87 0.24%
西安拥恒管理咨询合
其中:无限售条件股份 - - - -
伙企业(有限合伙)
有限售条件股份 319.60 0.28% 317.87 0.24%
合计 6,509.32 5.41% 6,483.92 4.97%
注:假设交易对方可转换债券全部完成转股,本次权益变动前信息披露义务人持有表决
权按照可转债全部转股,持股比例按照总股本股 1,202,429,260 计算;本次权益变动后持股
比例按照总股本 1,305,832,683 股计算。
四、所涉及后续事项
1、本次权益变动属于因公司非公开发行股本增加,持股比例被动稀释,不
涉及股东减持,不触及要约收购。
2、本次权益变动后,假设伍捍东及其一致行动人持有的公司可转债全部转
股之后,合计持有公司 64,839,248 股,占公司总股本的 4.97%,不再是公司持
股 5%以上股东。
3、本次权益变动之日起 90 个自然日内,伍捍东及其一致行动人仍需遵守《上
市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》等规则中关于持股 5%以上股东减持的相关规定。
4、伍捍东及其一致行动人不属于公司控股股东、实际控制人,本次权益变
动不会导致公司的控股股东或控制权发生变化。
5、关于本次权益变动的《简式权益变动报告书》详见同日刊登于巨潮资讯 网
www.cninfo.com.cn 的相关公告。
五、备查文件
1、《简式权益变动报告书》。
特此公告。
江苏雷科防务科技股份有限公司
董事会
2021年2月28日