证券代码：002415 证券简称：海康威视 公告编号：2021-004 号
杭州海康威视数字技术股份有限公司
关于 2016 年限制性股票计划第三个解锁期解锁股份
上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司 2016 年限制性股票计划授予的限制性股票总量为 78,490,287 股，
上市日期为 2017 年 1 月 20 日；
2、本次为 2016 年限制性股票计划的第三次解锁，申请解除限售的股东人数
为 2,645 人，解除限售的股份为 21,204,645 股，占 2016 年授予限制性股票总量
的 27.02%，占目前（截至披露前一日）公司总股本的 0.227%；
3、本次解除限售的股份上市流通日期为 2021 年 1 月 20 日（星期三）。
杭州海康威视数字技术股份有限公司（以下简称“海康威视”或“公司”）
2020 年 12 月 25 日第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十七次会议审
议通过《关于 2016 年限制性股票计划第三个解锁期解锁条件成就的议案》，同意
公司 2016 年限制性股票计划的 2,645 名激励对象在第三个解锁期可解锁获授限
制性股票共计 21,204,645 股。
根据公司 2016 年第二次临时股东大会的授权，董事会按照《2016 年限制性
股票计划》的相关规定办理第三个解锁期的解锁事宜。现就有关事项说明如下：
一、2016 年限制性股票计划已履行的相关审批程序简述
2016 年 10 月 20 日，公司第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十
二次会议审议通过《2016 年限制性股票计划（草案）及摘要》。
2016 年 12 月 1 日，国务院国资委下发《关于杭州海康威视数字技术股份有
限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分[2016]1230 号），公司 2016
年限制性股票计划获得国资委审核通过。
2016 年 12 月 6 日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过《2016 年限制
性股票计划（草案修订稿）及其摘要》、《2016 年限制性股票实施考核办法》、
《关于提请股东大会授权董事会办理 2016 年限制性股票计划相关事宜的议案》，
独立董事就此发表了独立意见。
2016 年 12 月 22 日，公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过《2016 年限
制性股票计划（草案修订稿）及其摘要》、《2016 年限制性股票实施考核办法》、
《关于提请股东大会授权董事会办理 2016 年限制性股票计划相关事宜的议案》。
2016 年 12 月 23 日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过《关于调整
2016 年限制性股票计划激励对象名单及授予数量的议案》和《关于向 2016 年限
制性股票计划激励对象授予限制性股票的议案》，独立董事、监事会就授予条件
是否成就发表了明确意见，监事会对授予日《2016 年限制性股票计划激励对象
名单（调整后）》进行了核实。
2017 年 1 月 19 日，公司披露《关于 2016 年限制性股票授予完成的公告》，
公司 2016 年限制性股票计划实际发生的授予对象为 2936 人，实际授予的股票数
量 52,326,858 股，占授予日时点公司总股本的 0.86%。2016 年限制性股票计划
授予股份的上市日期为 2017 年 1 月 20 日。
2017 年 5 月 16 日，公司实施了每 10 股送红股 5 股、派 6 元现金的 2016 年
度权益分派方案，故 2016 年已授予的限制性股票总量变更为 78,490,287 股。
2018 年 5 月 22 日，公司实施了每 10 股派 5 元现金的 2017 年度权益分派方
案，2016 年已授予的限制性股票总量不变，仍为 78,490,287 股。
2018 年 12 月 26 日，公司第四届董事会第九次会议、第四届监事会第八次
会议，审议通过《关于 2016 年限制性股票计划第一个解锁期解锁条件成就的议
案》和《关于第一次回购注销 2016 年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制
性股票的议案》。
2019年5月10日，公司2018年年度股东大会审议通过《关于第一次回购注销
2016年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。
2019 年 5 月 24 日，公司实施了每 10 股派 6 元现金的 2018 年度权益分派方
案， 2016 年已授予的限制性股票总量不变，仍为 78,490,287 股。
2019年9月3日，公司完成对部分2016年限制性股票计划已经授予但尚未解锁
的限制性股票进行第一次回购注销，其中包括113位已离职激励对象的尚未解锁
的全部限制性股票，故2016年限制性股票的激励对象在第二个锁定期内变为2823
人。
2019年12月24日，公司第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十二次
会议，审议通过《关于2016年限制性股票计划第二个解锁期条件成就的议案》和
《关于第二次回购注销2016年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票
的议案》。
2020 年 4 月 23 日，公司第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十四
次会议，审议通过《关于调整 2016 年限制性股票计划第三个解锁期业绩考核对
标企业的议案》。
2020 年 5 月 15 日，公司 2019 年年度股东大会审议通过《关于第二次回购注
销 2016 年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》和《关于调
整 2016 年限制性股票计划第三个解锁期业绩考核对标企业的议案》。
2020 年 5 月 29 日，公司实施了每 10 股派 7 元现金的 2019 年度权益分派方
案， 2016 年已授予的限制性股票总量不变，仍为 78,490,287 股。
2020 年 12 月 16 日，公司完成对部分 2016 年限制性股票计划已经授予但尚
未解锁的限制性股票进行第二次回购注销，其中包括 97 位已离职激励对象的尚
未解锁的全部限制性股票，故 2016 年限制性股票的激励对象在第三个锁定期内
变为 2726 人。
2020年12月25日，公司第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十七次
会议，审议通过《关于2016年限制性股票计划第三个解锁期条件成就的议案》和
《关于第三次回购注销2016年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票
的议案》。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。国浩律师（杭州）
事务所出具了《关于海康威视2016年限制性股票激励计划第三次解锁及回购注销
部分限制性股票事项之法律意见书》。
二、2016 年限制性股票计划第三个解锁期解锁条件满足的说明
1、锁定期已届满
根据公司《2016年限制性股票计划》，向激励对象授予限制性股票之日即2016
年12月23日起24个月为锁定期，限制性股票授予后（包括锁定期内）的24个月至
60个月为解锁期，授予日后的第四个周年日起为第三个解锁期，可申请解锁获授
标的股票总数的30%；至2020年12月23日，2016年限制性股票的第三个解锁期已
到达。
2、满足解锁条件情况说明
公司对《2016 年限制性股票计划》第三个解锁期解锁约定的解锁条件进行
了审查，详见下表：
2016年限制性股票计划设定的
是否达到解锁条件的说明
第二个解锁期的解锁条件
一、公司层面解锁条件： 1、公司 2019 年度扣除非经常性损益后加权
1、解锁时点前一年度净资产收益率 平均净资产收益率为 29.60%，高于限制性股票计
不低于20%，且不低于标杆公司前一年度 划设定的 20%的净资产收益率，且高于标杆公司
75分位水平。 前一年度 75 分位水平（13.43%），满足解锁条
2、解锁时点前一年度相比授予时点 件。
前一年度的复合营业收入增长率不低于 2、公司 2019 年度相比 2015 年度的复合营
21%，且不低于标杆公司同期75分位增长 业收入增长率为 22.90%，高于限制性股票计划设
率水平。 定的 21%的营业收入复合增长率，且高于标杆公
3、解锁时点前一年的经济增加值 司同期 75 分位水平（15.57%），满足解锁条件。
（EVA）需较上一年度有所增长，且高于 3 、公司 2019 年度的经济增加值（ EVA ）
授予前一年的EVA。 为 1,504,159.69 万元， 较 2018 年度的经济增
4、本公司未发生按《2016年限制性 加值（1,350,212.55 万元）有所增长，且高于授
股票计划》第十二章第四十五条规定应 予前一年的经济增加值（651,395.98 万元）,满
当终止实施本计划的情形。 足解锁条件。
5、解锁时股票市场价格（前5个交
4、公司未发生按《2016 年限制性股票计划》
易日公司标的股票交易均价）应不低于
2016年限制性股票计划设定的
是否达到解锁条件的说明
第二个解锁期的解锁条件
授予时股票公平市场价格。 第十二章第四十五条规定应当终止实施本计划
的情形，满足解锁条件。
5、解锁期到达时点复权后的股票市场价格
（前5个交易日公司标的股票交易均价）高于授
予时的股票公平市场价格（25.26元）。
二、激励对象层面解锁条件： 1、2016 年限制性股票计划的 2,726 名激励
1、根据公司的绩效考核办法，限制 对象中，有 2,604 人 2019 年度绩效考核结果为
性股票解锁前一个财务年度，激励对象 合格或合格以上，其第三个解锁期的限制性股票
个人绩效应达到公司要求，即不能出现 可解锁，共计 21,052,465 股；
年度不合格的情形； 有 41 人 2019 年度绩效考核结果为需改进，
2、激励对象未发生按《2016年限制 其第三个解锁期的限制性股票可解锁 50%，共计
性股票计划》中第三章第七条规定不得 152,180 股；剩余 50%作废，将由公司回购注销，
参与2016年限制性股票计划的情形。 共计 152,155 股；
当解锁期的任一年度有一个或一个 有 81 人因个人原因等离职，其获授且尚未
以上解锁条件未达成的，该部分标的股 解锁的全部限制性股票将由公司回购注销， 共
票作废，不得递延至下期；激励对象也 计 617,940 股。
不得在以后的年度内再次申请该等标的 2、激励对象未发生按《2016年限制性股票
股票解锁。 计划》中第三章第七条规定不得参与2016年限制
性股票计划的情形，满足解锁条件。
3、关于公司业绩满足业绩条件的说明
《2016 年限制性股票计划》约定的第三个解锁期的解锁业绩条件共有三个： 一是
关于净资产收益率的要求，二是关于营业收入复合增长率的要求，三是关于经济增
加值（EVA）的要求。
1）关于净资产收益率的要求
a) 《2016年限制性股票计划》的约定
“解锁时点前一年度净资产收益率不低于20%，且不低于标杆公司前一
年度75分位水平。”
“净资产收益率指扣除非经常性损益后扣除股权激励成本的加权平均
净资产收益率。同时，若公司发生再融资行为，净资产为再融资当年扣除再
融资数额后的净资产值，净利润为剔除再融资因素影响后的净利润。”
b) 相关指标计算
由下表可以看出，公司 2019 年度扣除非经常性损益后净资产收益率为
29.60%，高于限制性股票计划设定的 20%的净资产收益率，且高于标杆公司前
一年度 75 分位水平。
证券代码 公司名称 净资产收益率（%）
002415.SZ 海康威视 29.60
标杆公司75分位 13.43
002236.SZ 大华股份 21.52
000063.SZ 中兴通讯 1.88
000100.SZ TCL 科技 0.76
000541.SZ 佛山照明 6.00
000651.SZ 格力电器 25.17
000733.SZ 振华科技 2.71
000823.SZ 超声电子 7.99
002005.SZ ST 德豪 -16.08%
002035.SZ 华帝股份 24.75
002129.SZ 中环股份 4.52
002152.SZ 广电运通 7.26
002177.SZ 御银股份 -1.54
002179.SZ 中航光电 15.23
002249.SZ 大洋电机 -2.65
002429.SZ 兆驰股份 9.88
002463.SZ 沪电股份 25.44
002543.SZ 万和电气 13.60
002668.SZ 奥马电器 0.73
002705.SZ 新宝股份 16.63
300330.SZ 华虹计通 0.32
600060.SH 海信视像 0.75
600100.SH 同方股份 -8.46
600336.SH 澳柯玛 3.83
证券代码 公司名称 净资产收益率（%）
600525.SH 长园集团 -12.09
600690.SH 海尔智家 13.43
600775.SH 南京熊猫 0.72
600839.SH 四川长虹 -3.36
603118.SH 共进股份 6.38
603366.SH 日出东方 0.68
2） 关于营业收入复合增长率的要求
a)《2016 年限制性股票计划》的约定
“解锁时点前一年度相比授予时点前一年度的复合营业收入增长率不
低于 21%，且不低于标杆公司同期 75 分位增长率水平。”
b)相关指标计算
由下表可以看出，公司 2019 年度相比 2015 年度的复合营业收入增长率
为 22.90%，高于限制性股票计划设定的 21%的营业收入复合增长率，且高于标
杆公司同期 75 分位水平。
证券代码 公司名称 营业收入复合增长率（%）
002415.SZ 海康威视 22.90
标杆公司75分位 15.57
002236.SZ 大华股份 26.92
000063.SZ 中兴通讯 -2.45
000100.SZ TCL科技 -8.02
000541.SZ 佛山照明 3.79
000651.SZ 格力电器 18.83
000733.SZ 振华科技 -7.74
000823.SZ 超声电子 7.40
002005.SZ ST德豪 -9.82
002035.SZ 华帝股份 11.49
002129.SZ 中环股份 35.31
002152.SZ 广电运通 13.08
002177.SZ 御银股份 -33.54
002179.SZ 中航光电 17.99
002249.SZ 大洋电机 13.48
002429.SZ 兆驰股份 21.54
002463.SZ 沪电股份 20.54
002543.SZ 万和电气 10.37
证券代码 公司名称 营业收入复合增长率（%）
002668.SZ 奥马电器 11.97
002705.SZ 新宝股份 9.67
300330.SZ 华虹计通 5.29
600060.SH 海信视像 3.10
600100.SH 同方股份 -5.13
600336.SH 澳柯玛 15.57
600525.SH 长园集团 11.42
600690.SH 海尔智家 22.30
600775.SH 南京熊猫 6.57
600839.SH 四川长虹 8.17
603118.SH 共进股份 4.67
603366.SH 日出东方 6.72
3）关于经济增加值（EVA）的要求
a)《2016 年限制性股票计划》的约定
“解锁时点前一年的经济增加值（EVA）需较上一年度有所增长，且高于
授予前一年的 EVA。EVA 的计算公式如下：EVA=税后营业净利润-资本总成本。”
b) 相关指标计算
由下表可以看出，公司 2019 年度的经济增加值较 2018 年度的经济增加
指标名称
经济增加值（EVA） （单位：元）
年度
2019 年度 15,041,596,926.89
2018 年度 13,502,125,503.59
2015 年度 6,513,959,815.31
值有所增长，且高于授予前一年度的经济增加值,满足解锁条件。
4、本次满足解锁条件的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》及
《2016 年限制性股票计划》中规定的不得成为激励对象或不能解除限售股份的
情形。
综上所述，董事会认为2016年限制性股票计划第二个解锁期的解锁条件已经
达成，且本次实施的2016年限制性股票计划与已披露的2016年限制性股票计划无差异。
本次可申请解锁的激励对象为2,645名，可解锁的限制性股票为21,204,645
股，占2016年限制性股票计划授予股份总数的27.02%，占目前公司总股本的
0.227%。根据公司2016年第二次临时股东大会的授权，董事会同意公司按照2016年限制性
股票计划的相关规定办理第三个解锁期的解锁事宜。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售的股份为 21,204,645 股，占目前公司总股本的 0.227%；
2、本次解除限售的股东人数为 2,645 人；
3、本次解除限售的股份上市流通日期为 2021 年 1 月 20 日；
4、本次解除限售及上市流通具体情况如下：
2016 年获授的 已解除限售的 第三个解锁期可解 继续锁定的
可申请解锁的
限制性股票数 限制性股票数 锁的限制性股票数 限制性股票数
激励对象 （股） （股） （股） （股）
胡扬忠 总经理 160,500 112,350 48,150 0
邬伟琪 常务副总经理 148,500 103,950 44,550 0
何虹丽 高级副总经理 138,000 96,600 41,400 0
傅柏军 高级副总经理 196,500 137,550 58,950 0
蒋海青 高级副总经理 123,000 86,100 36,900 0
蒋玉峰 高级副总经理 123,000 86,100 36,900 0
蔡定国 高级副总经理 109,500 76,650 32,850 0
徐礼荣 高级副总经理 109,500 76,650 32,850 0
周治平 高级副总经理 109,500 76,650 32,850 0
金 铎 高级副总经理 109,500 76,650 32,850 0
贾永华 高级副总经理 109,500 76,650 32,850 0
礼 攀 高级副总经理 109,500 76,650 32,850 0
高级副总经理
金 艳 174,000 121,800 52,200 0
财务负责人
蔡昶阳 高级副总经理 109,500 76,650 32,850 0
毕会娟 高级副总经理 150,000 105,000 45,000 0
浦世亮 高级副总经理 149,400 104,580 44,820 0
上述高管 16 人 2,129,400 1,490,580 638,820 0
中层管理 83 人 4,577,865 3,140,906 1,365,147 0
2016 年获授的 已解除限售的 第三个解锁期可解 继续锁定的
可申请解锁的
限制性股票数 限制性股票数 锁的限制性股票数 限制性股票数
激励对象 （股） （股） （股） （股）
基层管理 139 人 5,134,800 3,588,533 1,529,708 0
核心骨干 2,407 人 59,347,272 41,367,158 17,670,970 0
总计 2,645 人 71,189,337 49,587,177 21,204,645 0
注1：公司于 2017 年5 月16 日实施每 10 股送红股 5 股、派6 元现金的 2016 年度权益分派方案，
故 2016 年已授予的限制性股票总量变更为 78,490,287 股；
注2：上表中不包括 81 位已离职的激励对象，其合计所持尚未解锁的共 617,940 股获授限制
性股票将由公司按照《2016年限制性股票计划》的相关规定予以回购注销；
注3：浦世亮于2016年限制性股票授予完成后担任公司高级管理人员。
四、本次解除限售后公司股本结构变动情况
本次解除限售后，公司的股本结构变动如下（以披露前一日股本结构为基础
且仅考虑本次解锁情况）：
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
数量（股） 比例 数量（股） 数量（股） 比例
一、有限售条件股份 1,066,282,557 11.41% -21,204,645 1,045,077,912 11.19%
高管锁定股 923,112,359 9.88% 923,112,359 9.88%
股权激励限售股 143,170,198 1.53% -21,204,645 121,965,553 1.31%
二、无限售条件股份 8,277,134,633 88.59% 21,204,645 8,298,339,278 88.81%
三、股份总数 9,343,417,190 100.00% 9,343,417,190 100.00%
五、备查文件
1、《中小企业板上市公司股权激励获得股份解除限售申请表》；
2、公司第四届董事会第二十次会议决议；
3、公司第四届监事会第十七次会议决议；
4、公司独立董事关于第四届董事会第二十次会议所涉事项的独立意见；
5、国浩律师（杭州）事务所关于海康威视 2016 年限制性股票激励计划第三
次解锁及回购注销部分限制性股票事宜之法律意见书。
特此公告。
杭州海康威视数字技术股份有限公司
董 事 会
2021 年 1 月 18 日
