证券代码：002415 证券简称：海康威视 公告编号：2022-036 号
杭州海康威视数字技术股份有限公司
关于 2018 年限制性股票计划第二个解锁期解锁股份
上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司 2018 年限制性股票计划授予的限制性股票总量为 121,195,458 股，
上市日期为 2019 年 1 月 18 日；
2、本次为 2018 年限制性股票计划的第二次解锁，申请解除限售的股东人数
为 5,533 人，解除限售的股份为 33,142,730 股，占 2018 年授予限制性股票总量
的 27.35%，占目前（截至披露前一日）公司总股本的 0.3513%；
3、本次解除限售的股份上市流通日期为 2022 年 5 月 18 日（星期三）。
杭州海康威视数字技术股份有限公司（以下简称“海康威视”或“公司”）
2022 年 5 月 5 日第五届董事会第十次会议、第五届监事会第十次会议审议通过
《关于 2018 年限制性股票计划第二个解锁期解锁条件成就的议案》，同意公司
2018 年限制性股票计划的 5,533 名激励对象在第二个解锁期可解锁获授限制性
股票共计 33,142,730 股。
根据公司 2018 年第二次临时股东大会的授权，董事会按照《2018 年限制性
股票计划》的相关规定办理第二个解锁期的解锁事宜。现就有关事项说明如下：
一、2018 年限制性股票计划已履行的相关审批程序简述
2018 年 8 月 15 日，公司第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会
议审议通过了《2018 年限制性股票计划（草案）及摘要》。
2018 年 11 月 12 日，国务院国资委下发《关于杭州海康威视数字技术股份
有限公司实施第四期股权激励计划有关意见的复函》（国资厅考分[2018]738 号），
原则同意公司实施 2018 年限制性股票计划，并予以备案。
2018 年 12 月 3 日，公司第四届董事会第七次会议审议通过《2018 年限制性
股票计划（草案修订稿）及其摘要》、《2018 年限制性股票实施考核办法》、《关
于提请股东大会授权董事会办理 2018 年限制性股票计划相关事宜的议案》，独立
董事对此发表了独立意见。
2018 年 12 月 19 日，公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过《2018 年限
制性股票计划（草案修订稿）及其摘要》、《2018 年限制性股票实施考核办法》、
《关于提请股东大会授权董事会办理 2018 年限制性股票计划相关事宜的议案》。
2018 年 12 月 20 日，公司第四届董事会第八次会议审议通过《关于调整 2018
年限制性股票计划激励对象名单及授予数量的议案》和《关于向 2018 年限制性
股票计划激励对象授予限制性股票的议案》，独立董事、监事会就授予条件是否
达成发表了明确意见，监事会对授予日《2018 年限制性股票计划激励对象名单
（调整后）》进行了核实。
2019 年 1 月 17 日，公司完成 2018 年限制性股票授予登记，并披露了《关于
2018 年限制性股票计划股份授予完成的公告》。公司 2018 年限制性股票计划实
际发生的授予对象为 6,095 人，实际授予的股票数量为 121,195,458 股，占授予
日时点公司总股本的 1.31%。2018 年限制性股票计划授予股份的上市日期为 2019
年 1 月 18 日。
2019 年 5 月 24 日,公司实施了每 10 股派 6 元现金的 2018 年度权益分派方案，
2018 年已授予的限制性股票总量不变，仍为 121,195,458 股。
2020 年 2 月 28 日，公司第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于修
订 2018 年限制性股票计划公司业绩考核指标的议案》；
2020 年 5 月 15 日，公司 2019 年年度股东大会审议通过《关于修订 2018 年
限制性股票计划公司业绩考核指标的议案》；
2020 年 5 月 29 日，公司实施了每 10 股派 7 元现金的 2019 年度权益分派方
案， 2018 年已授予的限制性股票总量不变，仍为 121,195,458 股。
2020年12月25日，公司第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十七次
会议，审议通过《关于2018年限制性股票计划第一个解锁期条件成就的议案》和
《关于第一次回购注销2018年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票
的议案》。
2021年3月5日，公司2021年第一次临时股东大会审议通过《关于第一次回购
注销2018年限制性票计划已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。
公司于2021年5月29日实施了每10股派8元现金的2020年度权益分派方案，
2018年已授予的限制性股票总量不变，仍为121,195,458股。
2021年6月30日，公司完成对部分2018年限制性股票计划已经授予但尚未解
锁的限制性股票进行第一次回购注销，其中包括379位已离职激励对象的尚未解
锁的全部限制性股票，故2018年限制性股票的激励对象在第二个锁定期内变为
5,716人。
2022年5月5日，公司第五届董事会第十次会议、第五届监事会第十次会议，
审议通过《关于2018年限制性股票计划第二个解锁期条件成就的议案》和《关于
第二次回购注销2018年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。
国浩律师（杭州）事务所出具了《关于海康威视2018年限制性股票激励计划第二
次解锁及回购注销部分限制性股票事项之法律意见书》。中信证券股份有限公司
出具了《关于海康威视2018年限制性股票计划第二个解除限售期解除限售条件成
就的核查意见》。
二、2018 年限制性股票计划第二个解锁期解锁条件满足的说明
1、锁定期已届满
根据公司《2018 年限制性股票计划》，向激励对象授予限制性股票之日即 2018
年 12 月 20 日起 24 个月为锁定期，限制性股票授予后（包括锁定期内）的 24
个月至 60 个月为解锁期，授予日后的第三个周年日起为第二个解锁期，可申请
解锁获授标的股票总数的 30%；至 2021 年 12 月 20 日，2018 年限制性股票的第
二个解锁期已到达。
2、满足解锁条件情况说明
公司对《2018 年限制性股票计划》第二个解锁期解锁约定的解锁条件进行
了审查，详见下表：
2018 年限制性股票计划设定的
是否达到解锁条件的说明
第二个解锁期的解锁条件
一、公司层面解锁条件： 1、公司 2021 年度扣除非经常性损益后加权平
1、解锁时点前一年度净资产收益 均净资产收益率为 28.38%，高于限制性股票计划
率不低于 20%，且不低于标杆公司前 设定的 20%的净资产收益率，且高于标杆公司前
一年度 75 分位水平。 一年度 75 分位水平（13.53%），满足解锁条件。
2、解锁时点前一年度相比授予时 2、公司 2021 年度相比 2017 年度的复合营业
点前一年度的复合营业收入增长率不 收入增长率为 18.06%，高于标杆公司同期 75 分位
低于 20%，或不低于标杆公司同期 75 水平（16.63%），满足解锁条件。
分位增长率水平。 3 、公司 2021 年度的经济增加值（ EVA ）
3、解锁时点前一年的经济增加值 为 2,159,839.41 万元， 较 2020 年度的经济增加值
（EVA）需较上一年度有所增长，且 （1,663,086.51 万元）有所增长，且高于授予前一
高于授予前一年的 EVA。 年的经济增加值（1,071,763.38 万元）,满足解锁条
4、本公司未发生按《2018 年限 件。
制性股票计划》第十二章第四十五条 4、公司未发生按《2018 年限制性股票计划》
规定应当终止实施本计划的情形。 第十二章第四十五条规定应当终止实施本计划的
5、解锁时股票市场价格（前 5 个 情形，满足解锁条件。
交易日公司标的股票交易均价）应不 5、解锁时复权后的股票市场价格（前 5 个交
低于授予时股票公平市场价格。 易日公司标的股票交易均价）高于授予时的股票公
平市场价格（30.39 元）。
二、激励对象层面解锁条件： 1、2018 年限制性股票计划的 5,716 名激励对
1、根据公司的绩效考核办法，限 象中，有 5,465 人 2021 年度绩效考核结果为合格
制性股票解锁前一个财务年度，激励 或合格以上，其第二个解锁期的限制性股票可解
对象个人绩效应达到公司要求，即不 锁，共计 32,953,549 股；
能出现年度不合格的情形； 有 68 人 2021 年度绩效考核结果为需改进，其
2、激励对象未发生按《2018 年 第二个解 锁期的 限制性 股票可 解锁 50%， 共计
限制性股票计划》中第三章第七条规 189,181 股；剩余 50%作废，将由公司回购注销，
定不得参与 2018 年限制性股票计划 共计 189,181 股；
2018 年限制性股票计划设定的
是否达到解锁条件的说明
第二个解锁期的解锁条件
的情形。 有 183 人因个人原因等离职，其获授且尚未解
当解锁期的任一年度有一个或一 锁 的 全部 限 制性 股 票将 由公 司 回购 注 销， 共 计
个以上解锁条件未达成的，该部分标 2,098,914 股。
的股票作废，不得递延至下期；激励 2、激励对象未发生按《2018 年限制性股票计
对象也不得在以后的年度内再次申请 划》中第三章第七条规定不得参与 2018 年限制性
该等标的股票解锁。 股票计划的情形，满足解锁条件。
3、关于公司业绩满足业绩条件的说明
《2018 年限制性股票计划》约定的第二个解锁期的解锁业绩条件共有三个： 一是
关于净资产收益率的要求，二是关于营业收入复合增长率的要求，三是关于经济增
加值（EVA）的要求。
1）关于净资产收益率的要求
a) 《2018年限制性股票计划》的约定
“解锁时点前一年度净资产收益率不低于 20%，且不低于标杆公司前一年
度 75 分位水平。”
“净资产收益率指扣除非经常性损益后扣除股权激励成本的加权平均净
资产收益率。同时，若公司发生再融资行为，净资产为再融资当年扣除再融资数
额后的净资产值，净利润为剔除再融资因素影响后的净利润。”
b) 相关指标计算
由下表可以看出，公司 2021 年度扣除非经常性损益后净资产收益率为
28.38%，高于限制性股票计划设定的 20%的净资产收益率，且高于标杆公司前一年
度 75 分位水平。
证券代码 公司名称 净资产收益率（%）
002415.SZ 海康威视 28.38
标杆公司 75 分位 13.53
002236.SZ 大华股份 14.32
000063.SZ 中兴通讯 7.03
证券代码 公司名称 净资产收益率（%）
000100.SZ TCL 科技 24.83
000541.SZ 佛山照明 2.53
000733.SZ 振华科技 20.66
000823.SZ 超声电子 9.17
002152.SZ 广电运通 6.66
002177.SZ 御银股份 -1.44
002179.SZ 中航光电 17.52
002249.SZ 大洋电机 1.16
002439.SZ 启明星辰 11.98
002463.SZ 沪电股份 14.26
002705.SZ 新宝股份 11.08
002835.SZ 同为股份 7.37
300369.SZ 绿盟科技 6.83
600060.SH 海信视像 5.03
600100.SH 同方股份 -14.20
600271.SH 航天信息 10.47
600336.SH 澳柯玛 6.90
600690.SH 海尔智家 15.65
600775.SH 南京熊猫 0.32
600839.SH 四川长虹 1.92
601231.SH 环旭电子 13.53
603118.SH 共进股份 6.52
603232.SH 格尔软件 2.45
2) 关于营业收入复合增长率的要求
a)《2018 年限制性股票计划》的约定
“解锁时点前一年度相比授予时点前一年度的复合营业收入增长率不低
于 20%，或不低于标杆公司同期 75 分位增长率水平。”
b) 相关指标计算
由下表可以看出，公司 2021 年度相比 2017 年度的复合营业收入增长率为
18.06%，高于标杆公司同期 75 分位水平。
证券代码 公司名称 营业收入复合增长率（%）
002415.SZ 海康威视 18.06
标杆公司 75 分位 16.63
证券代码 公司名称 营业收入复合增长率（%）
002236.SZ 大华股份 14.89
000063.SZ 中兴通讯 1.29
000100.SZ TCL 科技 10.02
000541.SZ 佛山照明 5.86
000733.SZ 振华科技 -8.35
000823.SZ 超声电子 11.64
002152.SZ 广电运通 11.53
002177.SZ 御银股份 -37.05
002179.SZ 中航光电 19.25
002249.SZ 大洋电机 3.87
002439.SZ 启明星辰 17.79
002463.SZ 沪电股份 12.53
002705.SZ 新宝股份 16.05
002835.SZ 同为股份 17.75
300369.SZ 绿盟科技 20.07
600060.SH 海信视像 9.12
600100.SH 同方股份 2.29
600271.SH 航天信息 -5.71
600336.SH 澳柯玛 16.63
600690.SH 海尔智家 9.33
600775.SH 南京熊猫 1.97
600839.SH 四川长虹 6.44
601231.SH 环旭电子 16.81
603118.SH 共进股份 9.36
603232.SH 格尔软件 22.47
3）关于经济增加值（EVA）的要求
a)《2018 年限制性股票计划》的约定
“解锁时点前一年的经济增加值（EVA）需较上一年度有所增长，且高于授
予前一年的 EVA。EVA 的计算公式如下：EVA=税后营业净利润-资本总成本。”
b) 相关指标计算
由下表可以看出，公司 2021 年度的经济增加值较 2020 年度的经济增加值
有所增长，且高于授予前一年度的经济增加值,满足解锁条件。
指标名称
经济增加值（EVA） （单位：元）
年度
2021 年度 21,598,394,134.68
2020 年度 16,630,865,145.59
2017 年度 10,717,633,755.35
4、本次满足解锁条件的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》及
《2018 年限制性股票计划》中规定的不得成为激励对象或不能解除限售股份的
情形。
综上所述，董事会认为 2018 年限制性股票计划第二个解锁期的解锁条件已
经达成，且本次实施的 2018 年限制性股票计划与已披露的 2018 年限制性股票计
划无差异。
本次可申请解锁的激励对象为 5,533 名，可解锁的限制性股票为 33,142,730
股，占 2018 年限制性股票计划授予股份总数的 27.35%，占目前公司总股本的
0.3513%。根据公司 2018 年第二次临时股东大会的授权，董事会同意公司按照
2018 年限制性股票计划的相关规定办理第二个解锁期的解锁事宜。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售的股份为 33,142,730 股，占目前公司总股本的 0.3513%；
2、本次解除限售的股东人数为 5,533 人；
3、本次解除限售的股份上市流通日期为 2022 年 5 月 18 日；
4、本次解除限售及上市流通具体情况如下：
已解除限售的 继续锁定的
2018 年获授的限 第二个解锁期可解锁
可申请解锁的激励对象 限制性股票数 限制性股票数
制性股票数（股） 的限制性股票数（股）
（股） （股）
徐习明 高级副总经理 197,000 78,800 59,100 59,100
毕会娟 高级副总经理 123,000 49,200 36,900 36,900
高级副总经理
黄方红 110,000 44,000 33,000 33,000
董事会秘书
傅柏军 高级副总经理 105,000 42,000 31,500 31,500
已解除限售的 继续锁定的
2018 年获授的限 第二个解锁期可解锁
可申请解锁的激励对象 限制性股票数 限制性股票数
制性股票数（股） 的限制性股票数（股）
（股） （股）
浦世亮 高级副总经理 100,000 40,000 30,000 30,000
高级副总经理
金 艳 110,000 44,000 33,000 33,000
财务负责人
徐 鹏 高级副总经理 128,740 51,496 38,622 38,622
郭旭东 高级副总经理 73,800 29,520 22,140 22,140
上述高管 8人 947,540 379,016 284,262 284,262
中层管理 126 人 6,031,126 2,412,451 1,803,863 1,809,337
基层管理 386 人 11,208,392 4,472,857 3,341,834 3,362,516
核心骨干 5,013 人 92,919,239 36,947,274 27,712,771 27,875,743
总计 5,533 人 111,106,297 44,211,598 33,142,730 33,331,858
注 ：上表中不包括 183 位已离职的激励对象，其合计所持尚未解锁的共 2,098,914 股获授限
制性股票将由公司按照《2018 年限制性股票计划》的相关规定予以回购注销。
四、本次解除限售后公司股本结构变动情况
本次解除限售后，公司的股本结构变动如下（以披露前一日股本结构为基础
且仅考虑本次解锁情况）：
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
数量（股） 比例 数量（股） 数量（股） 比例
一、有限售条件股份 290,456,950 3.08% -33,142,730 257,314,220 2.73%
高管锁定股 124,291,662 1.32% 124,291,662 1.32%
股权激励限售股 166,165,288 1.76% -33,142,730 133,022,558 1.41%
二、无限售条件股份 9,142,751,769 96.92% 33,142,730 9,175,894,499 97.27%
三、股份总数 9,433,208,719 100.00% 9,433,208,719 100.00%
五、本次解锁的独立董事意见
经核查，公司及可解锁的激励对象主体均符合《2018 年限制性股票计划》
中对第二个解锁期解锁条件的要求，公司对限制性股票的解锁相关事项符合《上
市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规的规定，公司 2018 年限制性股票
计划第二个解锁期的解锁条件已经成就，激励对象可解锁限制性股票的数量与其
在考核年度内个人绩效结果相符，可解锁的激励对象主体资格合法、有效，同意
公司按照《2018 年限制性股票计划》的相关规定办理第二个解锁期内的相关事
宜。
六、本次解锁的监事会意见
监事会对公司 2018 年限制性股票计划第二个解锁期的解锁条件满足情况进
行核查后认为：根据公司《2018 年限制性股票计划》的相关规定，2018 年限制
性股票计划的第二个解锁期解锁条件已经成就，同意按照 2018 年限制性股票计
划的相关规定办理 2018 年限制性股票第二个解锁期的解锁事宜。
监事会对公司 2018 年限制性股票计划第二个解锁期可解锁的激励对象名单
进行核查后认为：公司 5,533 名激励对象解锁资格合法有效，满足公司 2018 年
限制性股票计划第二个解锁期的解锁条件，同意公司为激励对象办理解锁手续。
七、本次解锁的法律意见书结论性意见
截至本法律意见书出具日，海康威视本次激励计划的激励对象所获授的限制
性股票的锁定期已届满并进入第二次解锁期；公司及本次解锁限制性股票的激励
对象均已满足《2018 年限制性股票计划》中所规定的第二次解锁条件；公司本
次回购注销部分限制性股票的原因、数量、价格均符合《股权激励管理办法》、
《试行办法》等法律、法规、规范性文件以及《2018 年限制性股票计划》的有
关规定；公司已就本次限制性股票第二次解锁及回购注销部分限制性股票事宜履
行了现阶段必要的法律程序，尚需就回购注销部分限制性股票事宜提交公司股东
大会审议批准，并根据《公司法》及相关规定履行减资和股份解锁、注销登记手
续。
八、本次解锁的独立财务顾问结论性意见
经核查，本独立财务顾问认为：上述事项已经公司第五届董事会第十次会议
及第五届监事会第十次会议审议通过，公司独立董事、监事会及董事会薪酬与考
核委员会对本次事项发表了明确的同意意见，律师已出具法律意见书。海康威视
2018 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件已成就，审议程序
符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励
管理办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》、《深圳证券交
易所股票上市规则》、 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上
市公司规范运作》、公司《2018 年限制性股票计划》等相关规定。
因此，中信证券股份有限公司对公司 2018 年限制性股票激励计划第二个解
除限售期解除限售相关事宜无异议。
九、备查文件
1、《上市公司股权激励获得股份解除限售申请表》；
2、公司第五届董事会第十次会议决议；
3、公司第五届监事会第十次会议决议；
4、公司独立董事关于第五届董事会第十次会议所涉事项的独立意见；
5、国浩律师（杭州）事务所关于海康威视 2018 年限制性股票激励计划第二
次解锁及回购注销部分限制性股票事宜之法律意见书；
6、中信证券股份有限公司关于海康威视 2018 年限制性股票计划第二个解除
限售期解除限售条件成就的核查意见。
特此公告。
杭州海康威视数字技术股份有限公司
董 事 会
2022 年 5 月 17 日
