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公司公告

深南股份:2021年第三次临时股东大会法律意见书2021-11-11  

                                           北京大成(深圳)律师事务所
                     关于深南金科股份有限公司
                    2021 年第三次临时股东大会


                                             之


                                    法律意见书




                    北 京 大 成 (深 圳 )律 师 事 务 所

                                      www.dentons.cn
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                                   二〇二一年十一月
北京大成(深圳)律师事务所                                      法律意见书



                      北京大成(深圳)律师事务所

                        关于深南金科股份有限公司

                      2021 年第三次临时股东大会之
                               法律意见书

致:深南金科股份有限公司

     根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》(以下简称

“《股东大会规则》”)的有关规定,北京大成(深圳)律师事务所(以下简称“本

所”)接受深南金科股份有限公司(以下简称“公司”)委托,指派本所律师出席

公司召开的 2021 年第三次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”),并就本

次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席和列席会议人员资格、表决程

序及表决结果等事宜发表法律意见。

     为出具本法律意见书,本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材

料。本所律师得到公司如下保证,即其已提供了本所律师认为出具本法律意见书

所必需的材料,所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、

准确、完整的要求,有关副本、复印件材料与正本原始材料一致。

     在本法律意见书中,本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、召集人

资格、出席和列席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜是否符合《公司法》、

《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见,

不对会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性

等方面发表意见。

     本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用,不

得用作任何其他目的。

     本所律师根据法律的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉

尽责的精神,对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证,现出具法

律意见如下:
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       一、本次股东大会的召集和召开程序

       为召开本次股东大会,公司董事会于 2021 年 10 月 26 日在巨潮资讯网

(www.cninfo.com.cn)等相关信息披露平台以公告形式发布了《深南金科股份有

限公司关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知》(以下简称“《股东大会通

知》”),本次股东大会由公司第五届董事会第十五次会议决定召开,并履行了相

关通知和公告程序。

       根据《股东大会通知》,本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方

式召开。其中,本次股东大会的现场会议于 2021 年 11 月 10 日(星期三)下午

14:30 在广东省深圳市福田区福保街道福保社区金花路 29 号华宝一号大厦 E301

会议室举行。

       本次股东大会的网络投票时间为:2021 年 11 月 10 日。其中,通过深圳证

券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2021 年 11 月 10 日上午 9:15-9:25,

9:30-11:30 和下午 13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体

时间为:2021 年 11 月 10 日上午 9:15 至 2021 年 11 月 10 日下午 15:00 期间的任

意时间。

       基于上述,本所认为,本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》等有

关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

       二、本次股东大会的召集人资格

       本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的资

格。

       三、本次股东大会出席、列席人员的资格

       (一)出席会议的股东及股东代表

       本所律师查验了出席本次股东大会现场会议的股东登记册、身份文件、授权

委托书,以及截至 2021 年 11 月 5 日(股权登记日)深圳证券交易所交易结束时

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股东名册,出席本次股东大会
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现场会议的股东及股东代理人 3 名,代表股份 7,863,495 股,占公司有表决权股

份总数 2.91%。

       经验证,出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人均具备出席本次股

东大会的合法资格。

       (二)参加网络投票的股东

       根据深圳证券交易所股东大会网络投票系统最终确认,在本次股东大会确定

的网络投票时段内,通过深圳证券交易所股东大会网络投票系统投票的股东共 6

名,代表公司有表决权的股份 9,265,300 股,占公司股份总数的 3.43%。

       参加网络投票的股东的资格已由深圳证券交易所股东大会网络投票系统进

行认证。

       (三)出席和列席会议的其他人员

       除上述股东外,出席本次股东大会的人员还包括公司部分董事、监事、高级

管理人员及根据相关法规应当出席本次股东大会的其他人员,本所律师列席了本

次股东大会。

       经核查,本所律师认为,该等人员均具有出席和列席本次股东大会的合法资

格。

       基于上述,本所律师认为,出席、列席本次股东大会人员的资格符合法律、

法规和规范性法律文件以及《公司章程》的相关规定,合法有效。

       四、本次股东大会的表决程序和表决结果

       出席本次股东大会现场会议的股东以记名投票方式对本次股东大会的议案

进行了书面投票表决,按照《公司章程》的规定进行了监票、验票和计票,出席

会议的股东及股东代理人没有对表决结果提出异议,并当场公布现场表决结果。

       公司通过深圳证券交易所股东大会网络投票系统向股东提供网络形式的投

票平台。本次股东大会投票结束后,公司合并统计了现场投票和网络投票的表决

结果。
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     本所认为,本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公

司章程》的规定,表决结果合法有效。

     五、结论意见

     综上所述,本所认为本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东

大会规则》和《公司章程》的规定;会议召集人具备召集本次股东大会的资格;

出席及列席会议的人员均具备合法资格;本次股东大会的表决程序符合《公司

法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定,表决结果合法有效。

     本法律意见书一式三份,经本所律师签字并加盖公章后生效。
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(此页无正文,为《北京大成(深圳)律师事务所关于深南金科股份有限公司

2021 年第三次临时股东大会之法律意见书》之签字、盖章页)




北京大成(深圳)律师事务所            负 责 人:


                                                      张   健




                                      经办律师:


                                                      林   林




                                                      彭观萍




                                            二〇二一年     月        日