江西赣锋锂业股份有限公司
章 程
目 录
第一章 总 则 ............................................................................................................2
第二章 经营宗旨和范围......................................................................................................4
第三章 股份和注册资本......................................................................................................5
第四章 股份增减和购回......................................................................................................9
第五章 股份转让 ..........................................................................................................12
第六章 购买公司股份的财务资助 ....................................................................................14
第七章 股票和股东名册....................................................................................................15
第八章 股东的权利和义务 ................................................................................................22
第九章 股东大会 ..........................................................................................................27
第十章 类别股东表决的特别程序 ....................................................................................46
第十一章 董事会 ..........................................................................................................50
第十二章 公司董事会秘书 ................................................................................................61
第十三章 公司总裁及其他高级管理人员 .........................................................................62
第十四章 监事会 ..........................................................................................................64
第十五章 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员的资格和义务 ...........................68
第十六章 财务会计制度与利润分配.................................................................................76
第十七章 内部审计及会计师事务所的聘任 .....................................................................83
第十八章 公司的合并、分立、增资和减资 .....................................................................86
第十九章 公司解散和清算 ................................................................................................88
第二十章 公司章程的修订程序 ........................................................................................91
第二十一章 通知及公告....................................................................................................91
第二十二章 争议的解决....................................................................................................94
第二十三章 附 则 ..........................................................................................................95
注: 在本章程条款旁注中, “《公司法》”指 2013 年 12 月 28 日修订后的于 2014 年 3 月
1 日生效的《公司法》 “《必备条款》”指原国务院证券委与原国家体改委联合颁布的《到
境外上市公司章程必备条款》; “《修改意见函》”指中国证监会海外上市部与原国家体
改委生产体制司联合颁布的《关于到香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函》《修
改意见函》[1995]1 号); “香港上市规则”指《香港联合交易所有限公司证券上市规则》;
1
“香港上市规则附录 3”指《香港联合交易所有限公司证券上市规则》之附录 3; “香港上
市规则附录 13D ”指《香港联合交易所有限公司证券上市规则》之附录 13 中的第 D 部分;
“香港上市规则附录 14 ”指《香港联合交易所有限公司证券上市规则》之附录 14《企业
管治守则》及《企业管治报告》; “《章程指引》”指《上市公司章程指引(2016 年修订)》。
江西赣锋锂业股份有限公司
章程
第一章 总 则
第一条 为维护江西赣锋锂业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)、股 《必备条
东及债权人的合法权益, 规范公司的组织和行为, 根据《中华人民共和国 款》第 1
公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称 条
“《证券法》”)、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别
规定》(以下简称“《特别规定》”)、《到境外上市公司章程必备条款》(以 香港上市
下简称“《必备条款》”)、《关于到香港上市公司对公司章程作补充修改 规 则 附 录
的意见的函》(以下简称“《修改意见函》”)、《香港联合交易所有限公司 13D 第 1
证券上市规则》(简称“香港上市规则”或“《香港上市规则》”)、《国务 节(a)条
院关于调整适用在境外上市公司召开股东大会通知期限等事项规定的批
复》(以下简称“《批复》”)和其他有关规定, 制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》、《特别规定》以及中国其他有关法律、行政法规成 《 必 备 条
立的股份有限公司。 款》第 1
条
公司通过有限公司整体变更以发起设立方式设立, 于 2007 年 12 月 18 日
在江西省新余市工商行政管理局注册登记, 取得公司营业执照, 统一社会
信用代码为 91360500716575125F。
公司的发起人为: 李良彬、王晓申、中国—比利时直接股权投资基金、五
矿投资发展有限责任公司、张建如、沈海博、南昌创业投资有限公司、曹
志昂、罗顺香、黄闻、黄学武、熊剑浪、张平、胡耐根、纪惠珍、周裕秋、
邓招男、王大炳、邵瑾、袁中强、杨满英、欧阳明、周志承、巴雅尔、肖
2
玥、彭昕、雷刚、黄丽萍、傅忠、刘江来、李良学、章保秀、林礼、李华
彪。
公司于 2010 年 7 月 19 日经中国证券监督管理委员会批准, 首次向社会公
众发行人民币普通股 2500 万股(以下简称“A 股”), 于 2010 年 8 月 10
日在深圳证券交易所上市。
公 司于 2018 年 6 月 14 日经 中 国 证 券监 督 管 理委 员 会 批 准, 发行
200,185,800 股境外上市外资股(以下简称“H 股”), H 股于 2018 年 10 月
11 日在香港联合交易所有限公司(以下简称“香港联交所”或“联交所”)
上市。
第三条 公司注册名称: 江西赣锋锂业股份有限公司 《必备条
公司英文全称: GANFENG LITHIUM CO., LTD. 款》第 2
条
第四条 公司住所: 新余经济开发区龙腾路 《必备条
电话号码: 0790-6415606 款》第 3
传真号码: 0790-6860528 条
邮政编码: 338000
第五条 公司的法定代表人是公司董事长。 《必备条
款》第 4
条
第六条 公司为永久存续的股份有限公司。 《必备条
款》第 5
公司是独立的企业法人, 有独立的法人财产, 享有法人财产权。 条
《公司法》
公司全部资本划分为等额股份, 公司股东以其认购的股份为限对公司承担 第 3 条、
责任, 公司以其全部财产对公司的债务承担责任。 125 条
第七条 本章程由公司股东大会的特别决议通过, 并经中国证券监督管理机构核 《 必 备 条
3
准, 于公司发行的境外上市外资股(H 股)在香港联交所挂牌上市之日起生 款 》 第 6
效。自本章程生效之日起, 公司原章程自动失效。 条
自本章程生效之日起, 本章程即成为规范公司的组织与行为、公司与股东
之间、股东与股东之间权利义务的, 具有法律约束力的公开文件。
第八条 本章程对公司及其股东、董事、监事、总裁和其他高级管理人员均有约束 《必备条
力; 前述人员均可以依据本章程提出与公司事宜有关的权利主张。 款》第 7
条
股东可以依据本章程起诉公司; 公司可以依据本章程起诉股东、董事、监 《章程指
事、总裁和其他高级管理人员; 股东可以依据本章程起诉股东; 股东可以 引》第 10
依据本章程起诉公司的董事、监事、总裁和其他高级管理人员。 条
前款所称起诉, 包括向法院提起诉讼或者向仲裁机构申请仲裁。
本条所称“其他高级管理人员”包括副总裁、董事会秘书、财务总监。
第九条 公司可以向其他有限责任公司、股份有限公司等企业投资, 并以该出资额 《必备条
为限对所投资公司承担责任。除法律另有规定外, 公司不得成为对所投资 款》第 8
企业的债务承担连带责任的出资人。 条、《公司
法》第 15
条
第二章 经营宗旨和范围
第十条 公司的经营宗旨是: 利用有限资源, 创造无限价值, 员工的职业健康、安全 《必备条
和环境保护是创造一切经济价值的前提条件。以技术创新为动力, 以科学 款》第 9
管理为手段, 以一流质量为保证, 以用户满意为己任, 成为全球重要的上 条
下游一体化的锂系列产品的专业制造商, 维护公司和公司股东合法权益,
使公司股东获得满意的投资收益。
第十一条 公司的经营范围以经公司审批部门批准并经工商行政管理机关核准的项目 《 必 备 条
4
为准。 款》第 10
条
公司的经营范围包括：氢氧化锂(31kt/a)(有效期至 2021 年 03 月 16 日)；
丁基锂(1000t/a)(有效期至 2021 年 12 月 25 日)生产；氢化锂、氧化锂、
锂硼合金、锂硅合金、锂铝合金、硫酸、盐酸、丁基锂、氯丁烷、正己烷、
环己烷、金属锂、氢氧化锂、氟化锂(有效期至 2022 年 06 月 03 日) 销售；
有色金属、电池、电池材料、仪器仪表零配件、机械设备销售、化工产品、
化学原料及化学制品(不含危险化学品和易制毒化学品)的生产加工销售；
研究和实验发展、技术推广服务、新能源研发；货物、技术进出口业务(凭
许可证经营)；资本投资服务、投资咨询服务。(依法须经批准的项目, 经相
关部门批准后方可开展经营活动)
公司根据国内和国际市场需求、公司自身发展能力和业务需要, 可依法变
更经营范围。
第三章 股份和注册资本
第十二条 公司在任何时候均设置普通股。公司根据需要, 经国务院授权的公司审批 《必备条
部门批准, 可以根据有关法律和行政法规的规定设置其他种类的股份。 款》第 11
条、香港上
市规则附
录 3 第 9
条
第十三条 公司股份的发行, 实行公平、公正的原则, 同种类的每一股份应当具有同 《公司法》
等权利。 第 126 条、
香港上市
同次发行的同种类股票, 每股的发行条件和价格应当相同; 任何单位或者 规则附录
个人所认购的股份, 每股应当支付相同价额。 3第9条
第十四条 公司的股份采取股票的形式。公司发行的股票, 均为有面值股票, 每股面 《必备条
值人民币一元。 款》第 12
条、《公司
5
法》第 125
条
第十五条 经国务院证券监管机构批准, 公司可以向境内投资人和境外投资人发行股 《 必 备 条
票。 款》第 13
条
前款所称境外投资人是指认购公司发行股份的外国和香港、澳门、台湾地
区的投资人; 境内投资人是指认购公司发行股份的, 除前述地区以外的中
华人民共和国境内的投资人。
第十六条 公司向境内投资人发行的以人民币认购的股份, 称为内资股。公司向境外 《必备条
投资人发行的以外币认购的股份, 称为外资股。外资股在境外上市的, 称 款》第 14
为境外上市外资股。在境内证券交易所上市交易的股份, 称为境内上市内 条、香港上
资股。 市规则附
录 3 第 9
前款所称外币是指国家外汇主管部门认可的, 可以用来向公司缴付股款的 条
人民币以外的其他国家或地区的法定货币。
公司发行的在香港上市的外资股, 简称为 H 股。H 股指经批准后在香港联
交所上市, 以人民币标明股票面值, 以港币认购及进行交易的股票。
内资股股东和外资股股东同是普通股股东, 享有和承担相同的权利和义
务。
公司境外发行股份并上市后, 经国务院证券监管机构批准, 持有公司非上
市股份的股东可将其持有的股份在境外证券交易所上市交易。上述股份在
境外证券交易所上市交易, 还应当遵守境外证券市场的监管程序、规定和
要求。上述股份在境外证券交易所上市交易的情形, 不需要召开类别股东
会表决。
持有公司普通股的内资股股东和外资股股东在以股利或其他形式所作的任
何分派中享有同等权利。
6
第十七条 公司成立时经批准发行的普通股总数为 7,500 万股, 全部由公司设立时的 《必备条
发起人认购。 款》第 15
条
第十八条 公司在首次公开发行股票并在境内上市之前, 公司的股本为人民币 7,500 《 必 备 条
万元, 股份总数为 7,500 万股, 均为普通股, 股权结构为: 款》第 16
条
序 持股比例 香港上市
发起人 持有股份数(股)
号 (%) 规则附录
1 李良彬 29,438,250 39.251 3第9条
2 王晓申 11,891,250 15.8550
3 中国—比利时直接股权投资基金 7,500,000 10
4 五矿投资发展有限责任公司 5,659,950 7.5466
5 张建如 2,609,775 3.4 97
6 沈海博 2,496,825 3.3291
7 南昌创业投资有限公司 2,437,500 3.25
8 曹志昂 1,626,900 2.1692
9 罗顺香 1,547,775 2.0637
10 黄 闻 1,547,775 2.0637
11 黄学武 1,062,000 1.4160
12 熊剑浪 926,400 1.2352
13 张 平 712,500 0.9500
14 胡耐根 643,950 0.8586
15 纪惠珍 600,000 0.8000
16 雷 刚 409,725 0.5463
17 周裕秋 385,725 0.5143
18 邓招男 372,825 0.4971
19 王大炳 300,000 0.4000
20 邵 瑾 277,800 0.3704
21 袁中强 277,800 0.3704
22 欧阳明 248,550 0.3314
23 杨满英 248,550 0.3314
24 周志承 222,225 0.2963
25 巴雅尔 222,225 0.2963
26 肖 玥 187,500 0.2500
7
27 彭 昕 187,500 0.2500
28 黄丽萍 187,500 0.2500
29 傅 忠 187,500 0.2500
30 刘江来 166,650 0.2222
31 李良学 146,850 0.1958
32 章保秀 124,275 0.1657
33 李华彪 90,375 0.1205
34 林 礼 55,575 0.0741
合 计 75,000,000 100
经国务院授权的审批部门批准 , 本公 司可以发行的普通股 总股数为
1,292,600,241 股。本公司的股本结构为: 普通股 1,292,600,241 股, 其中
境内上市内资股(A 股) 1,092,414,441 股, 占本公司股份总数的 84.51%;
境外上市外资股(H 股) 200,185,800 股, 占本公司股份总数的 15.49%。
第十九条 公司发行的境内上市内资股在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 《 章 程 指
集中托管。 引》第 17
条
第二十条 经国务院证券监管机构批准的公司发行境外上市外资股和境内上市内资股 《必备条
的计划, 公司董事会可以作出分别发行的实施安排。 款》第 17
条
公司依照前款规定分别发行境外上市外资股和境内上市内资股的计划, 可
以自国务院证券监管机构批准之日起十五个月内或于适用的相关规定所规
定的期限内分别实施。
第二十一条 公司在发行计划确定的股份总数内, 分别发行境外上市外资股和境内上市
《必备条
内资股的, 应当分别一次募足; 有特殊情况不能一次募足的, 经国务院证
款》第 18
券监管机构批准, 也可以分次发行。
条
第二十二条 公司的注册资本为人民币 1,292,600,241 元。
《章程指
引》第 6
条、《必备
条款》第
8
19 条
第二十三条 公司增加或者减少注册资本, 应当依法向公司登记机关办理变更登记。
《章程指
引》第 177
条
第四章 股份增减和购回
第二十四条 公司根据经营和发展的需要, 依照法律、行政法规、部门规章及公司股票 《 必 备 条
上市地上市规则的规定, 可以按照本章程的有关规定批准增加资本。 款》第 20
条、《章程
公司增加资本可以采取下列方式: 指引》第
21 条
(一) 公开发行股份;
(二) 非公开发行股份;
(三) 向现有股东配售或派送新股;
(四) 以公积金转增股本; 或
(五) 法律、行政法规许可及国务院证券监管机构批准的其他方式。
公司增资发行新股, 按照本章程及公司股票上市地上市规则的规定批准
后, 根据国家有关法律、行政法规及公司股票上市地上市规则规定的程序
办理。
第二十五条 根据本章程的规定, 公司可以减少其注册资本。公司减少注册资本, 按照 《必备条
《公司法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 款》第 22
条
第二十六条 公司减少注册资本时, 必须编制资产负债表及财产清单。 《必备条
款》第 23
公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人, 并于三十日
9
内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内, 未接到通知书的 条、《公司
自公告之日起四十五日内, 有权要求公司清偿债务或者提供相应的偿债担 法》第 177
保。 条
公司减少资本后的注册资本, 不得低于法定的最低限额。
第二十七条 公司在下列情况下, 可以经本章程规定的程序通过, 报国家有关主管机构 《必备条
批准, 依法定程序购回其发行在外的股份: 款》第 24
条、《公司
(一) 减少公司注册资本; 法》第 142
条
(二) 与持有本公司股票的其他公司合并;
(三) 将股份奖励给本公司职工;
(四) 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议, 要求公司收
购其股份的; 或
(五) 法律、行政法规、香港《公司收购、合并及股份回购守则》及公司
股票上市地上市规则规定的其他情况。
除上述情形外, 公司不进行买卖本公司股份的活动。
第二十八条 公司经国家有关主管机构批准购回股份, 可以下列方式之一进行: 《必备条
款》第 25
(一) 向全体股东按照相同比例发出购回要约; 条
(二) 在证券交易所通过公开交易方式购回;
(三) 在证券交易所外以协议方式购回; 或
(四) 法律、行政法规和有关主管部门许可的其他情况。
第二十九条 公司在证券交易所外以协议方式购回股份时, 应当事先经股东大会按本章 《必备条
10
程的规定批准。经股东大会以同一方式事先批准, 公司可以解除或者改变 款》第 26
经前述方式已订立的合同, 或者放弃其合同中的任何权利。 条
前款所称购回股份的合同, 包括(但不限于)同意承担购回股份义务和取得
购回股份权利的协议。
公司不得转让购回其股份的合同或者合同中规定的任何权利。
香港上市
在公司存在可赎回股份的情形下, 就公司有权购回可赎回股份而言, 如非
规则附录
经市场或以招标方式购回, 其价格不得超过某一最高价格限定, 如以招标
3 第
方式购回, 则有关招标必须向全体股东一视同仁地发出。
8(1) 、(2)
条
第三十条 公司因本章程第二十七条第(一)项至第(三)项的原因收购本公司股份的, 《 必 备 条
应当经股东大会决议。公司依照本章程第二十七条收购本公司股份后, 属 款》第 27
于第(一)项情形的, 应当自收购之日起十日内注销; 属于第(二)项、第(四) 条、《公司
项情形的, 应当在六个月内转让或者注销。 法》第 142
条
公司依照本章程第二十七条第(三)项规定收购的本公司股份, 不得超过本
公司已发行股份总额的百分之五; 用于收购的资金应当从公司的税后利润
中支出; 所收购的股份应当在一年内转让给职工。
公司依法购回股份后, 须依法注销的, 应当在法律、行政法规规定的期限
内, 注销或转让该部分股份, 在注销的情况下向原公司登记机关申请办理
注册资本变更登记。
被注销股份的票面总值应当从公司的注册资本中核减。
第三十一条 除非公司已经进入清算阶段, 公司购回其发行在外的股份, 应当遵守下列 《必备条
规定: 款》第 28
条
(一) 公司以面值价格购回股份的, 其款项应当从公司的可分配利润账面
11
余额、为购回旧股而发行的新股所得中减除;
(二) 公司以高于面值价格购回股份的, 相当于面值的部分从公司的可分
配利润账面余额、为购回旧股而发行的新股所得中减除; 高出面值
的部分, 按照下述办法办理:
1. 购回的股份是以面值价格发行的, 从公司的可分配利润账面
余额中减除;
2. 购回的股份是以高于面值的价格发行的, 从公司的可分配利
润账面余额、为购回旧股而发行的新股所得中减除; 但是从发
行新股所得中减除的金额, 不得超过购回的旧股发行时所得
的溢价总额, 也不得超过购回时公司溢价账户(或资本公积金
账户)上的金额(包括发行新股的溢价金额);
(三) 公司为下列用途所支付的款项, 应当从公司的可分配利润中支出:
1. 取得购回其股份的购回权;
2. 变更购回其股份的合同;
3. 解除其在购回合同中的义务。
(四) 被注销股份的票面总值根据有关规定从公司的注册资本中核减后,
从可分配的利润中减除的用于购回股份面值部分的金额, 应当计入
公司的溢价账户(或资本公积金账户)中。
法律、法规、规章、规范性文件和公司证券上市地证券监督管理机构的相
关规定对前述股票回购涉及的财务处理另有规定的, 从其规定。
第五章 股份转让
第三十二条 除法律、行政法规、公司股票上市地上市规则另有规定外, 公司缴足股款 《必备条
12
的股份不受转让权的任何限制, 可以自由转让, 并不附带任何留置权。在 款》第 21
香港上市的境外上市外资股的转让, 需到公司委托香港当地的股票登记机 条
构办理登记。 香港上市
规则附录
3 第 1(1)、
(2)条
第三十三条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 《公司法》
第 142 条
第三十四条 发起人持有的本公司股份, 自公司成立之日起一年内不得转让。公司首次 《公司法》
公开发行 A 股股份前已发行的股份, 自公司 A 股股票在证券交易所上市交 第 141 条
易之日起一年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及
其变动情况, 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总
数的百分之二十五; 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不
得转让。上述人员离职后半年内, 不得转让其所持有的本公司股份。
第三十五条 公司董事、监事、高级管理人员、持有公司内资股股份百分之五以上的股
《证券法》
东, 将其持有的公司股票在买入后六个月内卖出, 或者在卖出后六个月内
第 47 条
又买入, 由此所得收益归公司所有, 公司董事会将收回其所得收益。证券
公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的, 卖出该股票不 《章程指
受六个月时间限制。 引》第 29
条
公司董事会不按照前款规定执行的, 股东有权要求董事会在三十日内执
行。公司董事会未在上述期限内执行的, 股东有权为了公司的利益以自己
的名义直接向法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的, 负有责任的董事依法承担连带责
任。
13
第六章 购买公司股份的财务资助
第三十六条 公司或者其子公司在任何时候均不应当以任何方式, 对购买或者拟购买公 《必备条
司股份的人提供任何财务资助。前述购买公司股份的人, 包括因购买公司 款》第 29
股份而直接或者间接承担义务的人。 条
公司或者其子公司在任何时候均不应当以任何方式, 为减少或者解除前述
义务人的义务向其提供财务资助。
本条规定不适用于本章第三十八条所述的情形。
第三十七条 本章所称财务资助, 包括(但不限于)下列方式: 《必备条
款》第 30
(一) 馈赠; 条
(二) 担保(包括由 保证人承 担责任或者 提供财产 以保证义 务人履行 义
务)、补偿(但是不包括因公司本身的过错所引起的补偿)、解除或者
放弃权利;
(三) 提供贷款或者订立由公司先于他方履行义务的合同, 以及该贷款、
合同当事方的变更和该贷款、合同中权利的转让等; 及
(四) 公司在无力偿还债务、没有净资产或者将会导致净资产大幅度减少
的情形下, 以任何其他方式提供的财务资助。
本章所称承担义务, 包括义务人因订立合同或者作出安排(不论该合同或
者安排是否可以强制执行, 也不论是由其个人或者与任何其他人共同承
担), 或者以任何其他方式改变了其财务状况而承担的义务。
第三十八条 下列行为不视为本章第三十六条禁止的行为: 《必备条
款》第 31
(一) 公司提供的有关财务资助是诚实地为了公司利益, 并且该项财务资 条
助的主要目的不是为购买本公司股份, 或者该项财务资助是公司某
14
项总计划中附带的一部分;
(二) 公司依法以其财产作为股利进行分配;
(三) 以股份的形式分配股利;
(四) 依据本章程减少注册资本、购回股份、调整股权结构等;
(五) 公司在其经营范围内, 为其正常的业务活动提供贷款(但是不应当
导致公司的净资产减少, 或者即使构成了减少, 但该项财务资助是
从公司的可分配利润中支出的); 及
(六) 公司为职工持股计划提供款项(但是不应当导致公司的净资产减少,
或者即使构成了减少, 但该项财务资助是从公司的可分配利润中支
出的)。
第七章 股票和股东名册
第三十九条 公司股票采用记名式。 《 必备 条
款》第 32
公司股票应当载明的事项包括: 条、
《公司法》
(一) 公司名称; 第 129 条、
《 特别 规
(二) 公司登记成立的日期;
定》第 3 条
(三) 股份种类、票面金额及代表的股份数;
(四) 股票的编号;
(五) 《公司法》、《特别规定》以及公司股票上市的证券交易所要求载
明的其他事项。
公司发行的境外上市外资股, 可以按照公司股票上市地法律和证券登记
15
存管的惯例, 采取境外存股证形式或者股票的其他派生形式。
在 H 股在香港联交所上市的期间, 公司必须确保其所有在香港联交所上 香港上市
市的证券的一切上市文件及所有权文件(包括 H 股股票)包含以下声明, 规则 19A
并须指示及促使其股票过户登记处, 拒绝以任何个别持有人的姓名登记 章第 52 条
其股份的认购、购买或转让, 除非及直至该个别持有人向该股票过户登
记处提交有关该等股份的签署表格, 而表格须包括下列声明:
(一) 股份购买人与公司及其每名股东, 以及公司与每名股东, 均协议
遵守及符合《公司法》、《特别规定》及其他有关法律、行政法规、
及公司章程的规定。
(二) 股份购买人与公司、公司的每名股东、董事、监事、总裁及高级
管理人员同意, 而代表公司本身及每名董事、监事、总裁及高级
管理人员行事的公司亦与每名股东同意, 就公司章程或就《公司
法》或其他有关法律或行政法规所规定的权利或义务发生的、与
公司事务有关的争议或权利主张, 须根据公司章程的规定提交仲
裁解决, 及任何提交的仲裁均须视为授权仲裁庭进行公开聆讯及
公布其裁决。该仲裁是终局裁决。
(三) 股份购买人与公司及其每名股东同意, 公司的股份可由其持有人
自由转让。
(四) 股份购买人授权公司代其与每名董事及高级管理人员订立合约,
由该等董事及高级管理人员承诺遵守及履行公司章程规定的其对
股东应尽之责任。
第四十条 股票由董事长签署。公司股票上市的证券交易所要求公司其他高级管理 《 必 备 条
人员签署的, 还应当由其他有关高级管理人员签署。股票经加盖公司印 款》第 33
章或者以印刷形式加盖印章后生效。在股票上加盖公司印章, 应当有董 条、修改意
事会的授权。公司董事长或者其他有关高级管理人员在股票上的签字也 见函》一、
可以采取印刷形式。在公司股票无纸化发行和交易的条件下, 适用公司 香 港 上 市
股票上市地证券监督管理机构、证券交易所的另行规定。 规 则附 录
16
3 第 2(1)条
第四十一条 公司应当设立股东名册, 登记以下事项: 《 必备 条
款》第 34
(一) 各股东的姓名(名称)、地址(住所)、职业或性质; 条
(二) 各股东所持股份的类别及其数量;
(三) 各股东所持股份已付或者应付的款项;
(四) 各股东所持股份的编号;
(五) 各股东登记为股东的日期; 及
(六) 各股东终止为股东的日期。
股东名册为证明股东持有公司股份的充分证据; 但是有相反证据的除外。
在遵守本章程及其他适用规定的前提下, 公司股份一经转让, 股份受让
方的姓名(名称)将作为该等股份的持有人, 列入股东名册内。
股票的转让和转移, 须登记在股东名册内。
当两位或两位以上的人登记为任何股份之联名股东, 他们应被视为有关 香 港上 市
股份的共同持有人, 但必须受以下条款限制: 规 则附 录
3 第 1(1)条
(一) 公司不应将超过四名人士登记为任何股份的联名股东;
香 港上 市
(二) 任何股份的所有联名股东须共同地及个别地承担支付有关股份所 规 则 附 录
应付的所有金额的责任; 3 第 1(3)条
(三) 如联名股东其中之一逝世或被注销, 只有联名股东中的其他尚存
人士应被公司视为对有关股份享有所有权的人, 但董事会有权就
有关股东名册资料的更改而要求提供其认为恰当之有关股东的死
17
亡或注销证明文件;
(四) 就任何股份之联名股东, 只有在股东名册上排名首位之联名股东
有权从公司收取有关股份的股票, 收取公司的通知或其他文件,
而任何送达上述人士的通知应被视为已送达有关股份的所有联名
股东。任何一位联名股东均可签署代表委任表格, 惟若亲自或委
派代表出席的联名股东多于一人, 则由较优先的联名股东所作出
的表决, 不论是亲自或由代表作出的, 须被接受为代表其余联名
股东的唯一表决。就此而言, 股东的优先次序须按本公司股东名
册内与有关股份相关的联名股东排名先后而定; 及
(五) 若联名股东任何其中一名就应向该等联名股东支付的任何股息、
红利或资本回报发给公司收据, 则被视作为该等联名股东发给公
司的有效收据。
第四十二条 公司可以依据国务院证券监管机构与境外证券监管机构达成的谅解、协 《 必 备 条
议, 将境外上市外资股股东名册正本存放在境外, 并委托境外代理机构 款》第 35
管理。 条、《修改
意 见函 》
公司应当将境外上市外资股股东名册中, 有关香港联交所挂牌上市的股 二、香港上
份持有人的股东名册正本部份存放在香港, 副本备置于公司住所; 受委 市 规则 附
托的境外代理机构应当随时保证境外上市外资股股东名册正、副本的一 录 13D 第
致性。 1 节(b)条
境外上市外资股股东名册正、副本的记载不一致时, 以正本为准。
第四十三条 公司应当保存完整的股东名册。 《 必备 条
款》第 36
股东名册包括下列部分: 条
(一) 存放在公司住所的、除本条(二)、(三)项规定以外的股东名册;
(二) 存放在境外上市的证券交易所所在地的公司境外上市外资股股东
18
名册; 及
(三) 董事会为公司股票上市的需要而决定存放在其他地方的股东名
册。
第四十四条 股东名册的各部分应当互不重叠。在股东名册某一部分注册的股份的转 《 必 备 条
让, 在该股份注册存续期间不得注册到股东名册的其他部分。股东名册 款》第 37
各部分的更改或者更正, 应当根据股东名册各部分存放地的法律进行。 条、《修改
意见函》十
所有股本已缴清的 H 股皆可根据本章程自由转让; 但是除非符合下列条 二、香港上
件, 否则董事会可拒绝承认任何转让文据, 并无须申述任何理由: 市 规则 附
录 3 第
(一) 与任何股份所有权有关的或会影响股份所有权的转让文据及其他 1(1)、1(2)、
文据, 均须登记, 并须按照香港上市规则规定的费用标准向公司 1(3)条
支付费用, 但该等费用不应超过香港联交所在香港上市规则中不
时规定的最高费用; 香 港上 市
规 则 第
(二) 转让文据只涉及香港上市的 H 股; 19A 章 第
46 条
(三) 转让文据已付应缴的印花税;
(四) 有关的股票及其他董事会合理要求的转让人有权转让股份的证据
已经提交;
(五) 如股份拟转让予联名持有人, 则联名登记的股东人数不得超过四 香 港上 市
位; 规 则附 录
3 第 1(3)条
(六) 有关股份并无附带任何公司的留置权。
第四十五条 所有在香港上市的境外上市外资股的转让皆应采用一般或普通格式或任 认 可 结 算
何其他为董事会所接受的格式的书面转让文据(包括香港联交所不时规 所要求
定的标准转让格式或过户表格); 可以只用人手签署转让文据, 或(如出让
19
方或受让方为公司)盖上公司的印章。如出让方或受让方为依照香港法律
不时生效的有关条例所定义的认可结算所(简称“认可结算所”)或其代理
人, 转让表格可用机印形式签署。
所有转让文据应备置于公司法定地址、股份过户处之地址或董事会不时
指定的地址。
第四十六条 法律、行政法规、规章、规范性 文件及公司股票上市地相关证券交易 所 《 必备 条
或监管机构对股东大会召开前或者公司决定分配股利的基准日前，暂停 款》第 38
办理股份过户登记手续期间有规定的，从其规定。 条
第四十七条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股权的行为时, 《 必 备 条
应当由董事会或股东大会召集人决定某一日为股权登记日, 股权登记日 款》第 39
收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。 条、《章程
指 引》 第
31 条
第四十八条 任何人对股东名册持有异议而要求将其姓名(名称)登记在股东名册上, 《 必 备 条
或者要求将其姓名(名称)从股东名册中删除的, 均可以向有管辖权的法 款》第 40
院申请更正股东名册。 条
第四十九条 任何登记在股东名册上的股东或者任何要求将其姓名(名称)登记在股东 《 必备 条
名册上的人, 如果其股票(即“原股票”)遗失, 可以向公司申请就该股份 款》第 41
(即“有关股份”)补发新股票。 条
内资股股东遗失股票, 申请补发的, 依照《公司法》相关规定处理。
境外上市外资股股东遗失股票, 申请补发的, 可以依照境外上市外资股
股东名册正本存放地的法律、证券交易所规则或者其他有关规定处理。
到香港上市的境外上市外资股股东遗失股票申请补发的, 其股票的补发
应当符合下列要求:
20
(一) 申请人应当用公司指定的标准格式提出申请并附上公证书或者法
定声明文件。公证书或者法定声明文件的内容应当包括申请人申
请的理由、股票遗失的情形及证据, 以及无其他任何人可就有关
股份要求登记为股东的声明。
(二) 公司决定补发新股票之前, 没有收到申请人以外的任何人对该股
份要求登记为股东的声明。
(三) 公司决定向申请人补发新股票, 应当在董事会指定的报刊上刊登
准备补发新股票的公告; 公告期间为九十日, 每三十日至少重复
刊登一次。
(四) 公司在刊登准备补发新股票的公告之前, 应当向其挂牌上市的证
券交易所提交一份拟刊登的公告副本, 收到该证券交易所的回复,
确认已在证券交易所内展示该公告后, 即可刊登。公告在证券交
易所内展示的期间为九十日。
如果补发股票的申请未得到有关股份的登记在册股东的同意, 公
司应当将拟刊登的公告的复印件邮寄给该股东。
(五) 本条(三)、(四)项所规定的公告、展示的九十日期限届满, 如公司
未收到任何人对补发股票的异议, 即可以根据申请人的申请补发
新股票。
(六) 公司根据本条规定补发新股票时, 应当立即注销原股票, 并将此
注销和补发事项登记在股东名册上。
(七) 公司为注销原股票和补发新股票的全部费用, 均由申请人负担。
在申请人未提供合理的担保之前, 公司有权拒绝采取任何行动。
第五十条 公司根据本章程的规定补发新股票后, 获得前述新股票的善意购买者或 《 必 备 条
者其后登记为该股份的所有者的股东(如属善意购买者), 其姓名(名称)均 款》第 42
不得从股东名册中删除。 条
21
第五十一条 公司对于任何由于注销原股票或者补发新股票而受到损害的人均无赔偿 《 必 备 条
义务, 除非该当事人能证明公司有欺诈行为。 款》第 43
条
第八章 股东的权利和义务
第五十二条 公司股东为依法持有公司股份并且其姓名(名称)登记在股东名册上的人。 《 必 备 条
款》第 44
股东按其持有股份的种类和份额享有权利, 承担义务; 持有同一种类股 条
份的股东, 享有同等权利, 承担同种义务。公司各类别股东在以股利或其
他形式所作的任何分派中享有同等权利。 香 港上 市
规 则附 录
法人作为公司股东时, 应由法定代表人或法定代表人的代理人代表其行 3 第 9 条
使权利。
香 港上 市
公司不得只因任何直接或间接拥有权益的人士并未向公司披露其权益而 规 则 附 录
行使任何权力以冻结或以其他方式损害其所持任何附于股份的权利。 3 第 12 条
第五十三条 公司普通股股东享有下列权利: 《 必备 条
款》第 45
(一) 依照其所持有的股份份额领取股利和其他形式的利益分配; 条、《公司
法》第 97
(二) 依法请求、召集、主持参加或者委派股东代理人参加股东大会, 并 条、《章程
行使相应的表决权; 指 引》 第
32 条
(三) 对公司的业务经营活动进行监督管理, 提出建议或者质询;
(四) 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有
的股份;
(五) 依照本章程的规定获得有关信息, 包括: 香 港上 市
规 则 第
22
1. 在缴付成本费用后得到本章程副本; 19A 章 第
50 条
2. 有权查阅和在缴付合理费用后复印:
(1) 所有股东的名册副本;
(2) 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员的个人资
料, 包括:
(a) 现在及以前的姓名、别名;
(b) 主要地址(住所);
(c) 国籍;
(d) 专职及其他全部兼职的职业、职务;
(e) 身份证明文件及其号码。
(3) 公司已发行股本状况的报告;
(4) 自上一会计年度以来公司购回自己每一类别股份的票
面总值、数量、购回股份支付的最高价和最低价, 以
及公司为此支付的全部费用的报告(按内资股及外资
股(及 H 股, 如适用)进行细分);
(5) 股东大会的会议记录(仅供股东查阅)及公司的特别决
议副本、董事会及监事会会议决议副本;
(6) 公司最近一期经审计的财务报表、董事会、会计师事
务所及监事会报告;
(7) 已呈交中国工商行政管理部门或其他主管机关备案的
最近一期的年检报告副本;
23
公司须将以上除第(2)项以外的(1)至(7)项的文件及任何其他适用
文件按香港上市规则的要求备置于公司的香港地址, 以供公众人
士及股东免费查阅(除了股东大会的会议记录只可供股东查阅外)。
本公司股东也可以查阅本公司董事会会议决议、监事会会议决议。
股东提出查阅上述有关信息或索取资料的, 应当向公司提供证明
其持有公司股份的种类以及持有数量的书面文件, 公司核实股东
身份后按照股东要求予以提供。
(六) 公司终止或者清算时, 按其所持有的股份份额参加公司剩余财产
的分配;
(七) 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东, 要求公司
收购其股份;
(八) 法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地上市规则及本章程
所赋予的其他权利。
第五十四条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的, 股东有权请求 《 章程 指
人民法院认定无效。 引》第 34
条
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者
本章程, 或者决议内容违反本章程的, 股东有权自决议作出之日起 60 日
内, 请求人民法院撤销。
第五十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的 《 章 程 指
规定, 给公司造成损失的, 连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上 引第 35》
股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼; 监事会执行公司 条
职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定, 给公司造成损失的, 股东
可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼, 或者自
收到请求之日起 30 日内未提起诉讼, 或者情况紧急、不立即提起诉讼将
24
会使公司利益受到难以弥补的损害的, 前款规定的股东有权为了公司的
利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益, 给公司造成损失的, 本条第一款规定的股东可
以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。
《 章程 指
第五十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定, 损害股东
引》第 36
利益的, 股东可以向人民法院提起诉讼。
条
《 必备 条
第五十七条 公司普通股股东承担下列义务:
款》第 46
(一) 遵守本章程; 条、《章程
指 引》 第
(二) 依其所认购股份和入股方式缴纳股金; 37 条、第
38 条
(三) 除法律、法规规定的情形外, 不得退股;
(四) 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益; 不得滥用公司
法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益; 公司股东
滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的, 应当依法承担赔
偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任, 逃避
债务, 严重损害公司债权人利益的, 应当对公司债务承担连带责
任;
(五) 法律、行政法规、规章、规范性文件、公司股票上市地上市规则
及本章程规定应当承担的其他义务。
股东除了股份的认购人在认购时所同意的条件外, 不承担其后追加任何
股本的责任。
持有公司 5%以上有表决权股份的股东, 将其持有的股份进行质押的, 应
当自该事实发生当日, 向公司作出书面报告。
25
第五十八条 除法律、行政法规或者公司股份上市的证券交易所的上市规则所要求的 《 必 备 条
义务外, 控股股东在行使其股东的权力时, 不得因行使其表决权在下列 款》第 47
问题上作出有损于全体或者部分股东的利益的决定: 条
(一) 免除董事、监事应当真诚地以公司最大利益为出发点行事的责任;
(二) 批准董事、监事(为自己或者他人利益)以任何形式剥夺公司财产,
包括(但不限于)任何对公司有利的机会;
(三) 批准董事、监事(为自己或者他人利益)剥夺其他股东的个人权益,
包括(但不限于)任何分配权、表决权, 但不包括根据本章程提交股
东大会通过的公司改组。
公司的控股股东、实际控制人不得利用关联关系损害公司利益。违反本 《 章 程 指
规定, 给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 引》第 39
条
公司控股股东及实际控制人对公司和社会公众股股东负有诚信义务。控
股股东应严格依法行使出资人的权利, 控股股东不得利用利润分配、资
产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股
股东的合法权益, 不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利
益。
第五十九条 前条所称控股股东是具备以下条件之一的人: 《 必备 条
款》第 48
(一) 该人单独或者与他人一致行动时, 可以选出半数以上的董事; 条
(二) 该人单独或者与他人一致行动时, 可以行使公司百分之三十以上
(含百分之三十)的表决权或者可以控制公司的百分之三十以上(含
百分之三十)表决权的行使;
(三) 该人单独或者与他人一致行动时, 持有公司发行在外百分之三十
以上(含百分之三十)的股份;
26
(四) 该人单独或者与他人 一致行动时 , 以其 他方式在事实上 控制公
司。
第九章 股东大会
第六十条 股东大会是公司的权力机构, 依法行使职权。 《 必备 条
款》第 49
条
第六十一条 股东大会行使下列职权: 《 必备 条
款》第 50
(一) 决定公司的经营方针和投资计划; 条、 《公
司 法》 第
(二) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事, 决定有关董事、监 99 条、第
事的报酬事项; 121 条 、
《 章程 指
(三) 审议批准董事会的报告;
引》第 40
条
(四) 审议批准监事会的报告;
(五) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;
(六) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
(七) 对公司增加或者减少注册资本作出决议;
(八) 对公司合并、分立、解散、清算或变更公司形式等事项作出决议;
(九) 对公司发行公司债券、其他证券及上市作出决议;
(十) 对公司聘用、解聘或者不再续聘会计师事务所作出决议;
(十一) 修改公司章程;
27
(十二) 审议单独或合计持有代表公司有表决权的股份百分之三以上的股
东的提案;
(十三) 审议批准第六十四条规定的担保事项;
(十四) 审议公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资
产总额百分之三十的事项;
(十五) 审议批准变更募集资金用途事项;
(十六) 审议股权激励计划;
(十七) 法律、行政法规、公司股票上市地的交易所的上市规则及本章程
规定应当由股东大会作出决议的其他事项。
第六十二条 对本公司发生的交易(本公司受赠现金资产除外)达到下列标准之一的,
《 深圳 证
本公司除应当根据有关法律法规、《深圳证券交易所股票上市规则》规定
券 交易 所
进行及时披露外, 还应当提交股东大会审议:
股 票上 市
规 则》 第
(一) 交易涉及的资产总额占本公司最近一期经审计总资产的 50%以
9.3 条
上, 该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的, 以较高
者作为计算数据;
(二) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占本公司
最近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上, 且绝对金额超过
5000 万元人民币;
(三) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占本公司最
近一个会计年度经审计净利润的 50%以上, 且绝对金额超过 500
万元人民币;
(四) 交易的成交金额(含承担债务和费用)占本公司最近一期经审计净
资产的 50%以上, 且绝对金额超过 5000 万元人民币;
28
(五) 交易产生的利润占本公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%
以上, 且绝对金额超过 500 万元人民币。
公司在十二个月内发生的交易标的相关的同类交易, 应当按照累计计算
的原则适用前规定。已按照前款规定履行相关义务的, 不再纳入相关的
累计计算范围。
上述指标计算中涉及的数据如为负值, 取其绝对值计算。
交易标的为“购买或出售资产”时, 应以资产总额和成交金额中的较高
者作为计算标准, 并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算, 经
累计计算达到公司最近一期经审计总资产 30%的事项, 除应当披露并进
行审计或者评估外, 还应提交股东大会审议, 并经出席会议的股东所持
表决权的三分之二以上通过。
第六十三条 公司与关联人发生的 交易(公司获赠现 金资产和提供担 保除外)金额在
《 深圳 证
3000 万元人民币以上, 且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5％以上
券 交易 所
的关联交易, 除应当及时披露外, 还应当聘请具有执行证券、期货相关业
股 票上 市
务资格的中介机构, 对交易标的进行评估或审计, 并将该交易应当提交
规 则》 第
股东大会审议。
10.2.5 条、
第 10.2.11
根据《深圳证券交易所股票上市规则》10.2.11 条与日常经营相关的关联
条
交易所涉及的交易标的, 可以不进行审计或者评估。
公司在连续十二个月内发生的以下关联交易, 应当按照累计计算的原则
适用前款规定:
(一) 与同一关联人进行的交易;
(二) 与不同关联人进行的与同一交易标的相关的交易。
上述同一关联人包括与该关联人受同一主体控制或者相互存在股权控制
关系的其他关联人。
29
已按照本条第一款的规定履行相关义务的, 不再纳入相关的累计计算范
围。
第六十四条 公司下列对外担保行为, 须经股东大会审议通过: 《 章程 指
引》第 41
(一) 公司及公司控股子公司的对外担保总额, 达到或超过最近一期经 条
审计净资产的 50%以后提供的任何担保;
(二) 公司的对外担保总额, 达到或超过最近一期经审计总资产的 30%
以后提供的任何担保;
(三) 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保;
(四) 单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保;
(五) 连续 十 二个 月 内担 保 金额 超 过公 司 最近 一 期经 审 计总 资 产的
30％;
(六) 连续 十 二个 月 内担 保 金额 超 过公 司 最近 一 期经 审 计净 资 产的
50％且绝对金额超过 5,000 万元人民币;
(七) 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保;
(八) 法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券交易所及本章
程规定的其他须经股东大会审议通过的担保。
股东大会审议前款第(五)项担保事项时, 应经出席会议的股东所持表决
权的三分之二以上通过。
公司为公司股东或者实际控制人提供担保的, 必须经股东大会决议。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时, 该
股东或受该实际控制人支配的股东, 不得参与该项表决, 该项表决须经
30
出席股东大会的其他股东所持表决权的过半数通过。
未经董事会或股东大会批准, 公司不得对外提供担保。
第六十五条 非经股东大会事前批准, 公司不得与董事、监事、总裁和其他高级管理 《 必备 条
人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合 款》第 51
同。 条
第六十六条 股东大会分为股东年会和临时股东大会。股东大会由董事会召集。股东 《 必 备 条
年会每年召开一次, 并应于上一会计年度完结之后的六个月之内举行。 款》第 52
条、《公司
有下列情形之一的, 董事会应当在两个月内召开临时股东大会: 法》第 100
条
(一) 董事人数不足《公司法》规定的人数或者少于本章程要求的数额
的三分之二时;
(二) 公司未弥补亏损达实收股本总额的三分之一时;
(三) 单独或合计持有公司发行在外的有表决权的股份百分之十及以上
的股东以书面要求召开临时股东大会的;
(四) 董事会认为必要或者监事会提议召开时;
(五) 法律法规、公司股票上市地上市规则及本章程规定的其他情形。
第六十七条 本公司召开股东大会的地点为: 公司住所地或股东大会通知中列明的其 《 章 程 指
他地点。 引》第 44
条及第 80
股东大会将设置会场, 以现场会议形式召开。公司在保证股东大会合法、 条、《上市
有效的前提下, 按照法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则的 公 司 股 东
规定, 可以在适用的情况下通过各种方式和途径, 包括视频、电话、网络 大会规则》
形式的投票平台等现代信息技术手段, 为股东参加股东大会提供便利。 第 21 条
股东通过上述方式参加股东大会的, 视为出席。
31
公司股东大会采用网络或其他方式的, 应当在股东大会通知中明确载明
网络或其他方式的表决时间以及表决程序。
第六十八条 公司召开股东大会时应聘请律师对股东大会进行见证, 对以下问题出具
《 章程 指
法律意见并根据公司股票上市地规则的要求进行公告:
引》第 45
(一) 股东大会的召集、召开程序是否符合法律、行政法规本章程的规 条
定;
(二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效;
(三) 股东大会的表决程序、表决结果是否合法有效;
(四) 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第六十九条 公司召开年度股东大会,应当于会议召开二十个营业日前以公告方式通
知各股东；召开临时股东大会，应当于会议召开十个营业日或十五日（以 《 必 备 条
较长者为准）前以公告方式通知各股东。拟出席会议的股东，应当于会 款》第 53
议通知列明的时间内，将出席会议的书面回复送达公司。公司在计算上 条
述起始期限时，不应当包括公告当日及会议召开当日。本章程中的营业
日是指香港联交所开市进行证券买卖的日子。
第七十条 提案的内容应当属于股东大会职权范围, 有明确议题和具体决议事项 , 《 必 备 条
并且符合法律、行政法规、规章、规范性文件、公司股票上市地上市规 款》第 54
则和本章程的有关规定。 条、《公司
法》第 102
公司召开股东大会, 董事会、监事会及单独或者合计持有公司百分之三 条、《章程
以上股份的股东, 有权向公司提出提案。提案的内容应当属于股东大会 指 引 》 第
职权范围, 有明确议题和具体决议事项, 并且符合法律法规和本章程的 52 条
规定。
单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东可以在股东大会召开十
32
日前提出临时提案并书面提交召集人; 召集人应当在收到提案后二日内
发出股东大会补充通知, 公告该临时提案的内容。
除前款规定的情形外, 召集人在发出股东大会通知公告后, 不得修改股
东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本条规定的议案, 股东大会不得进行表
决并作出决议。
《 必备 条
款》第 55
条
第七十一条 股东大会的通知应当符合下列要求: 《 必备 条
款》第 56
(一) 以书面形式作出; 条
(二) 指定会议的地点、日期和时间;
(三) 说明会议将讨论的事项;
(四) 向股东提供为使股东对将讨论的事项作出明智决定所需要的资料
及解释; 此原则包括(但不限于)在公司提出合并、购回股份、股本
重组或者其他改组时, 应当提供拟议中的交易的具体条件和合同
(如果有的话), 并对其起因和后果作出认真的解释;
(五) 如任何董事、监事、总裁和其他高级管理人员与将讨论的事项有
重要利害关系, 应当披露其利害关系的性质和程度; 如果将讨论
的事项对该董事、监事、总裁和其他高级管理人员作为股东的影
响有别于对其他同类别股东的影响, 则应当说明其区别;
(六) 载有任何拟在会议上提议通过的特别决议的全文;
33
(七) 以明显的文字说明, 有权出席和表决的股东有权委任一位或者一
位以上的股东代理人代为出席和表决, 而该股东代理人不必为公
司股东;
(八) 载明有权出席股东大会股东的股权登记日;
(九) 载明会议投票代理委托书的送达时间和地点。
第七十二条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的, 股东大会通知中将充分披露董 《 章 程 指
事、监事候选人的详细资料, 至少包括以下内容: 引》第 56
条
(一) 教育背景、工作经历、兼职等个人情况;
(二) 与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系;
(三) 披露持有公司股份数量;
(四) 是否受过公司股票上市地证券监管机构及其他有关部门的处罚和
证券交易所惩戒;
(五) 公司股票上市地证券监管机构和上市规则规定须予以披露的其他
信息。
除采取累积投票制选举董事、监事外, 每位董事、监事候选人应当以单
项提案提出。
《 必备 条
第七十三条 股东大会通知应当向股东（不论在股东大会上是否有表决权）以专人送
款》第 57
出或者以邮资已付的邮件送出，收件人地址以股东名册登记的地址为准，
条
或者在符合所适用的法律法规及公司股票上市地上市规则的前提下，于
公司网站及香港联交所指定的网站上发布。如根据公司章程应向境外上
香 港上 市
市外资股股东发出公告，则有关公告同时应根据香港上市规则所规定的
规 则附 录
方法刊登。对境内上市内资股股东，股东大会通知也可以用公告方式进
3 第 7(1)、
行。前款所称公告，应当于会议召开前在国务院证券监管机构指定的一
(3)条
家或者多家报刊上刊登，一经公告，视为所有境内上市内资股股东已收
34
到有关股东大会的通知。
第七十四条 发出股东大会通知后, 无正当理由, 股东大会不应延期或取消, 股东大会 《 章程 指
通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形, 召集人应当 引》第 57
在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。 条
第七十五条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施, 保证股东大会的正常秩序。 《 章 程 指
对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为, 将采取措施 引》第 58
加以制止并及时报告有关部门查处。 条
第七十六条 股权登记日登记在册的所有普通股股东(含表决权恢复的优先股股东), 《 必 备 条
均有权出席股东大会, 并依照有关法律、法规、公司股票上市地上市规 款》第 59
则及本章程行使表决权。 条、《章程
指 引》 第
任何有权出席股东大会并有权表决的股东, 有权委任一人或者数人(该人 59 条
可以不是股东)作为其股东代理人, 代为出席和表决。该股东代理人依照
该股东的委托, 可以行使下列权利:
(一) 该股东在股东大会上的发言权;
(二) 自行或者与他人共同要求以投票方式表决; 及
(三) 除非依据适用的证券上市规则或其他证券法律法规另有规定外,
以举手或者投票方式行使表决权, 但是委任的股东代理人超过一
人时, 该等股东代理人只能以投票方式行使表决权。
如该股东为认可结算所(或其代理人), 该股东可以授权其认为合适的一
个或以上人士在任何股东大会或任何类别股东会议上担任其代表; 但是,
如果一名以上的人士获得授权, 则授权书应载明每名该等人士经此授权
所涉及的股份数目和种类。授权书由认可结算所授权人员签署。经此授
权的人士可以代表认可结算所(或其代理人)出席会议(不用出示持股凭
证、经公证的授权和/或进一步的证据证实获正式授权)行使权利, 如同该
人士是公司的个人股东一样。
35
第七十七条 个人股东亲自出席会议的, 应出示本人身份证或其他能够表明其身份的 《 章 程 指
有效证件或证明、股票账户卡; 委托代理他人出席会议的, 应出示本人有 引》第 60
效身份证件、股东授权委托书。 条
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定
代表人出席会议的, 应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格
的有效证明; 委托代理人出席会议的, 代理人应出示本人身份证、法人股
东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
第七十八条 股东应当以书面形式委托代理人, 由委托人签署或者由其以书面形式委
《 必备 条
托的代理人签署; 委托人为法人的, 应当加盖法人印章或者由其董事或
款》第 60
者正式委任的代理人签署。
条、《章程
指 引》 第
股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容:
61 条
(一) 代理人的姓名;
(二) 是否具有表决权;
(三) 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票
的指示;
(四) 委托书签发日期和有效期限;
(五) 委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的, 应加盖法人单位印
章。
第七十九条 表决代理委托书至少应当在该委托书委托表决的有关会议召开前二十四 《 必 备 条
小时, 或者在指定表决时间前二十四小时, 备置于公司住所或者召集会 款》第 61
议的通知中指定的其他地方。委托书由委托人授权他人签署的, 授权签 条
署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他
授权文件, 应当和表决代理委托书同时备置于公司住所或者召集会议的
36
通知中指定的其他地方。
委托人为法人的, 其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的
人作为代表出席公司的股东大会。
第八十条 任何由公司董事会发给股东用于任命股东代理人的委托书的格式, 应当 《 必 备 条
让股东自由选择指示股东代理人投赞成票、反对票或弃权票, 并就会议 款》第 62
每项议题所要作出表决的事项分别作出指示。证券登记结算机构作为内 条 、《 章
地与香港股票市场交易互联互通机制股票的名义持有人, 按照实际持有 程指引》第
人意思表示进行申报的除外。委托书应当注明如果股东不作指示, 股东 89 条
代理人可以按自己的意思表决。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃
表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。公司在计算该事项
表决结果时, 弃权票计入有表决权并参与投票的票数。
第八十一条 表决前委托人已经去世、丧失行为能力、撤回委任、撤回签署委任的授 《 必 备 条
权或者有关股份已被转让的, 只要公司在有关会议开始前没有收到该等 款》第 63
事项的书面通知, 由股东代理人依委托书所作出的表决仍然有效。 条
第八十二条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议 《 章 程 指
人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权 引》第 64
的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。 条
第八十三条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共同 《 章 程 指
对股东资格的合法性进行验证, 并登记股东姓名(或名称)及其所持有表 引》第 65
决权的股份数。在会议主席宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所 条
持有表决权的股份总数之前, 会议登记应当终止。
第八十四条 股东大会要求董事、监事、高级管理人员列席会议的, 董事、监事、高 《公司法》
级管理人员应当列席并接受股东的质询。 150 条
第八十五条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 《 必备 条
37
款》第 64
股东大会作出普通决议, 应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人) 条、《公司
所持表决权的过半数通过。 法》第 103
条、《章程
股东大会作出特别决议, 应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人) 指 引》 第
所持表决权的三分之二以上通过。 89 条
第八十六条 股东(包括股东代理人)在股东大会表决时, 以其所代表的有表决权的股 《 必备 条
份数额行使表决权, 每一股份有一票表决权。 款》第 65
条、《公司
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时, 对中小投资者表决应 法》第 103
当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。 条、香港上
市 规则 附
公司持有的本公司股份没有表决权, 且该部分股份不计入出席股东大会 录 3 第 14
有表决权的股份总数。 条、《章程
指 引》 第
公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投
78 条、第
票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。
79 条及第
禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票
86 条
权提出最低持股比例限制。
股东大会审议有关关联交易事项时, 关联股东不应当参与投票表决, 其
所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数; 股东大会决议的公告
应当充分披露非关联股东的表决情况。
除会议主持人以诚实信用原则作出决定, 容许纯粹有关程序或行政事宜
的决议案以举手方式表决外, 股东大会上, 股东所做的任何表决必须以
记名投票方式进行。
根据适用的法律法规及公司股票上市的交易所的上市规则, 凡任何股东
须放弃就任何指定决议案表决、或限制任何股东就指定决议案只能够表
决赞成或反对, 如有任何违反此项规定或限制的情况, 则此股东或其代
38
表作出的表决均不予计算入表决结果内。
第八十七条 除非下列人员在举手表决以前或者以后, 要求以投票方式表决或依照公 《 必 备 条
司股票上市地证券监督管理机构的相关规定须以投票方式解决, 股东大 款》第 66
会以举手方式进行表决: 条
(一) 会议主席; 香 港上 市
规 则 第
(二) 至少两名有表决权的股东或者有表决权的股东的代理人; 或 13.39(4)
条
(三) 单独或者合并计算持有在该会议上有表决权的股份百分之十以上
(含百分之十)的一个或者若干股东(包括股东代理人)。
除非按照前述规定以投票方式表决, 会议主席根据举手表决的结果, 宣
布提议通过情况, 并将此记载在会议记录中, 作为最终的依据, 无须证明
该会议通过的决议中支持或者反对的票数或者其比例。
以投票方式表决的要求可以由提出者撤回。
依照公司股票上市地证券监督管理机构的相关规定须以投票方式解决
时, 会议主持人以诚实信用的原则做出决定, 可容许纯粹有关程序或行
政事宜的决议案以举手方式表决。
以投票方式表决的情况下, 公司需按香港上市规则要求委任点票的监察
员, 并需在法律、行政法规、有关监管机构或香港上市规则规定的情况
下, 披露有关表决的票数情况。
第八十八条 如果要求以投票方式表决的事项是选举主席或者中止会议, 则应当立即 《 必备 条
进行投票表决; 其他要求以投票方式表决的事项, 由主席决定何时举行 款》第 67
投票, 会议可以继续进行, 讨论其他事项。投票结果仍被视为在该会议上 条
所通过的决议。
第八十九条 在投票表决时, 有两票或者两票以上的表决权的股东(包括股东代理人), 《 必 备 条
39
不必把所有表决权全部投赞成票或者反对票。 款》第 68
条
股东大会进行表决时, 应就每项议案进行逐项表决。
第九十条 当反对和赞成票相等时, 无论是举手还是投票表决, 会议主席有权多投 《 必 备 条
一票。 款》第 69
条
第九十一条 下列事项由股东大会的普通决议通过: 《 必备 条
款》第 70
(一) 董事会和监事会的工作报告; 条
(二) 董事会拟订的利润分配方案和亏损弥补方案;
(三) 董事会和监事成员的任免及其报酬和支付方法;
(四) 公司年度预、决算报告, 资产负债表、利润表及其他财务报表;
(五) 公司年度报告;
(六) 除法律、行政法规规定、公司股票上市地上市规则或者本章程规
定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第九十二条 下列事项由股东大会以特别决议通过: 《 必备 条
款》第 71
(一) 公司增、减股本和发行任何种类股票、认股证和其他类似证券; 条、《公司
法 》 第
(二) 发行公司债券; 103 、 121
条
(三) 公司的分立、合并、解散、清算或变更公司形式;
(四) 本章程的修改;
(五) 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总
40
额百分之三十;
(六) 股权激励计划;
(七) 本章程和公司股票上市地上市规则所要求的, 以及股东大会以普
通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其
他事项。
第九十三条 单独或合计持有公司有表决权的股份总数 10%以上股份的股东要求召集 《 必备 条
临时股东大会或者类别股东会议, 应当按照下列程序办理: 款》第 72
条、《公司
(一) 单独或合计持有公司有表决权的股份百分之十以上的股份的股 法》第 101
东, 可以签署一份或者数份同样格式内容的书面要求, 提请董事 条、《章程
会召集临时股东大会或者类别股东会议, 并阐明会议的议题。董 指 引》 第
事会在收到前述书面要求后应在十日内提出同意或不同意召开临 46 条至第
时股东大会或者类别股东会议的书面反馈意见。董事会同意召开 51 条
临时股东大会或者类别股东会议的, 将在作出董事会决议后五日
内发出召开会议的通知, 通知中对原请求的变更, 应当征得相关
股东的同意。前述持股数按股东提出书面要求日计算。
(二) 如果董事会在收到前述书面要求后三十日内没有发出召集会议的
通告, 提出该要求的股东可以在董事会收到该要求后四个月内自
行召集会议, 召集的程序应当尽可能与董事会召集股东会议的程
序相同。
(三) 董事会不同意召开临时股东大会, 或者在收到请求后 10 日内未
作出反馈的, 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向
监事会提议召开临时股东大会, 并应当以书面形式向监事会提出
请求。
监事会同意召开临时股东大会的, 应在收到请求 5 日内发出召开
股东大会的通知, 通知中对原提案的变更, 应当征得相关股东的
同意。
41
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的, 视为监事会不召集
和主持股东大会, 连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以
上股份的股东可以自行召集和主持。
股东自行召集股东大会或股东类别会议的, 在股东大会决议或股东类别
会议决议公告前, 召集股东持股比例不得低于 10%。
独立董事、监事会要求召集临时股东大会, 应当按照下列程序办理:
(一) 签署一份或者数份同样格式内容的书面要求, 提请董事会召集临
时股东大会, 并阐明会议的议题。董事会在收到前述书面要求后
十日内提出同意或不同意召开股东大会的书面反馈意见。
(二) 董事会同意召开临时股东大会的, 将在作出董事会决议后五日内
发出召开股东大会的通知, 通知中对原提议的变更, 应征得原提
议人的同意。
(三) 董事会不同意独立董事召开临时股东大会提议的, 将说明理由并
公告。
(四) 董事会不同意监事会召开临时股东大会提议的, 或者在收到提案
后十日内未作出反馈的, 视为董事会不能履行或者不履行召集股
东大会会议职责, 监事会可以自行召集和主持。
监事会或股东决定自行召集股东大会的, 应当书面通知董事会, 同时向
公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。监事会和召集股东
应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时, 向公司所在地中国
证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
对于监事会或股东自行召集的股东大会, 董事会和董事会秘书将予配合。
董事会应当提供股权登记日的股东名册。监事会或股东自行召集的股东
大会, 会议所必需的费用由本公司承担。
42
第九十四条 股东大会由董事会召集, 董事长担任会议主席; 董事长不能履行职务或 《必备条
者不履行职务的, 应当由副董事长召集会议并担任会议主席; 副董事长 款》第 73
不能履行职务或者不履行职务的, 由半数以上董事共同推举一名董事召 条、《章程
集会议并担任会议主席。 指引》第
67 条、《公
董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的, 监事会应当及时 司法》第
召集和主持; 监事会不召集和主持的, 连续九十日以上单独或者合计持 101 条
有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。
监事会自行召集的股东大会, 由监事会主席主持。监事会主席不能履行
职务或不履行职务时, 由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会, 由召集人推举代表主持。未推举会议主席的,
出席会议的股东可以选举一人担任主席; 如果因任何理由, 股东无法选
举主席, 应当由出席会议的持有最多表决权股份的股东(包括股东代理
人)担任会议主席。
召开股东大会时, 会议主席违反议事规则使股东大会无法继续进行的,
经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意, 股东大会可推举一人
担任会议主席, 继续开会。
第九十五条 公司制定股东大会议事规则, 详细规定股东大会的召开和表决程序, 包 《 章程 指
括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议 引》第 68
的形成、会议记录及其签署、公告等内容, 以及股东大会对董事会的授 条
权原则, 授权内容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件, 由
董事会拟定, 股东大会批准。
第九十六条 在年度股东大会上, 董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大 《 章 程 指
会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 引》第 69
条
第九十七条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释 《 章 程 指
和说明。 引》第 70
43
条
第九十八条 会议主席应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有 《 章 程 指
表决权的股份总数, 现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权 引》第 71
的股份总数以会议登记为准。 条
第九十九条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式, 会议主席应当宣布每 《 必备 条
一提案的表决情况和结果, 并根据表决结果决定股东大会的议案是否通 款》第 74
过。 条、《章程
指 引》 第
在正式公布表决结果前, 股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及
88 条、第
的公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情
92 条
况均负有保密义务。
提案未获通过, 或者本次股东大会变更前次股东大会决议的, 应当在股
东大会决议公告中作特别提示。
第一百条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权 《 章 程 指
出现重复表决的以第一次投票结果为准。 引》第 85
条
第一百零一条 会议主席如果对提交表决的决议结果有任何怀疑, 可以对所投票数进行 《 必备 条
点算; 如果会议主席未进行点票, 出席会议的股东或者股东代理人对会 款》第 75
议主席宣布结果有异议的, 有权在宣布后立即要求点票, 会议主席应当 条
即时进行点票。
第一百零二条 股东大会如果进行点票, 点票结果应当记入会议记录。 《 必备 条
款》第 76
股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录, 由董事会秘书负责, 出 条、《公司
席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、大会主席应当在 法》第 107
会议记录上签名, 并应当保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记 条、《章程
录连同出席股东的签名簿及代理出席的委托书, 应当在公司住所保存, 指 引 》 第
保存期限至少十年。 72 条、第
73 条
会议记录记载以下内容:
44
(一) 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称;
(二) 会议主席以及出席或列席会议的董事、监事、总裁和其他高级管
理人员姓名;
(三) 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公
司股份总数的比例;
(四) 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果;
(五) 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明;
(六) 律师及计票人、监票人姓名;
(七) 本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第一百零三条 召集人应当保证股东大会连续举行, 直至形成最终决议。因不可抗力等 《 章 程 指
特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的, 应采取必要措施尽快恢 引》第 74
复召开股东大会或直接终止本次股东大会, 并及时公告。同时, 召集人应 条
向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。
第一百零四条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。 《 章程 指
引》第 82
股东大会就选举董事、监事进行表决时, 根据本章程的规定或者股东大 条
会的决议, 可以实行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时, 每一股份拥有
与应选董事或者监事人数相同的表决权, 股东拥有的表决权可以集中使
用。董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。
《 章程 指
第一百零五条 除累积投票制外, 股东大会将对所有提案进行逐项表决, 对同一事项有
引》第 83
不同提案的, 将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊
条及第 84
45
原因导致股东大会中止或不能作出决议外, 股东大会将不会对提案进行 条
搁置或不予表决。
股东大会审议提案时, 不会对提案进行修改, 否则, 有关变更应当被视为
一个新的提案, 不能在本次股东大会上进行表决。
第一百零六条 股东大会对提案进行表决前, 应当推举两名股东代表参加计票和监票。 《 章 程 指
审议事项与股东有利害关系的, 相关股东及代理人不得参加计票、监票。 引》第 87
条
股东大会对提案进行表决时, 应当由律师、股东代表与监事代表共同负
责计票、监票, 并当场公布表决结果, 决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人, 有权通过相应的投票
系统查验自己的投票结果。
第一百零七条 股东大会决议应当按有关法律、法规、规章、规范性文件、公司股票上
《 必备 条
市地证券监督管理机构和交易所的相关规定或本章程规定及时公告, 公
款》第 77
告中应列明出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及
条
占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通
过的各项决议的详细内容。
股东可以在公司办公时间免费查阅会议记录复印件。任何股东向公司索
取有关会议记录的复印件, 公司应当在收到合理费用后七日内把复印件
送出。
第一百零八条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间自
股东大会决议通过之日起计算。
第一百零九条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股
东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第十章 类别股东表决的特别程序
46
第一百一十条 持有不同种类股份的股东, 为类别股东。 《 必备 条
款》第 78
类别股东依据法律、行政法规和本章程的规定, 享有权利和承担义务。 条
在适当的情况下, 公司将确保优先股股东获足够的投票权利。
香 港上 市
如公司的股本包括无投票权的股份, 则该等股份的名称须加上“无投票 规 则附 录
权”的字样。如股本资本包括附有不同投票权的股份, 则每一类别股份(附 3 第 6(1)条
有最优惠投票权的股份除外)的名称, 均须加上“受限制投票权”或“受
局限投票权”的字样。 香 港上 市
规 则附 录
3 第 10 条
第一百一十一条 公司拟变更或者废除类别股东的权利, 应当经股东大会以特别决议通过 《 必备 条
和经受影响的类别股东在按第一百一十三条至第一百一十七条分别召集 款》第 79
的股东会议上通过, 方可进行。 条
第一百一十二条 下列情形应当视为变更或者废除某类别股东的权利: 《 必备 条
款》第 80
(一) 增加或者减少该类别股份的数目, 或者增加或减少与该类别股份 条
享有同等或者更多的表决权、分配权、其他特权的类别股份的数
目;
(二) 将该类别股份的全部或者部分换作其他类别, 或者将另一类别的
股份的全部或者部分换作该类别股份或者授予该等转换权;
(三) 取消或者减少该类别股份所具有的、取得已产生的股利或者累积
股利的权利;
(四) 减少或者取消该类别股份所具有的优先取得股利或者在公司清算
中优先取得财产分配的权利;
(五) 增加、取消或者减少该类别股份所具有的转换股份权、选择权、
表决权、转让权、优先配售权、取得公司证券的权利;
47
(六) 取消或者减少该类别股份所具有的, 以特定货币收取公司应付款
项的权利;
(七) 设立与该类别股份享有同等或者更多表决权、分配权或者其他特
权的新类别;
(八) 对该类别股份的转让或所有权加以限制或者增加该等限制;
(九) 发行该类别或者另一类别的股份认购权或者转换股份的权利;
(十) 增加其他类别股份的权利和特权;
(十一) 公司改组方案会构成不同类别股东在改组中不按比例地承担责
任; 及
(十二) 修改或者废除本章所规定的条款。
第一百一十三条 受影响的类别股东, 无论原来在股东大会上是否有表决权, 在涉及第一 《 必备 条
百一十二条 (二)至(八)、(十一)至(十二)项的事项时, 在类别股东会上具 款》第 81
有表决权, 但有利害关系的股东在类别股东会上没有表决权。 条
前款所述有利害关系股东的含义如下:
(一) 在公司按本章程第二十八条的规定向全体股东按照相同比例发出
购回要约或者在证券交易所通过公开交易方式购回自己股份的情
况下, “有利害关系的股东”是指本章程第五十九条所定义的控
股股东;
(二) 在公司按照本章程第二十八条的规定在证券交易所外以协议方式
购回自己股份的情况下, “有利害关系的股东”是指与该协议有
关的股东; 或
48
(三) 在公司改组方案中, “有利害关系股东”是指以低于本类别其他
股东的比例承担责任的股东或者与该类别中的其他股东拥有不同
利益的股东。
第一百一十四条 类别股东会的决议, 应当经根据第一百一十三条由出席类别股东会议的 《 必 备 条
有表决权的三分之二以上的股权表决通过, 方可作出。 款》第 82
条
第一百一十五条 公司召开类别股东会议, 应当参照本章程第六十九条关于召开股东大会 《 必 备 条
的通知时限要求发出书面通知。书面通知应将会议拟审议的事项以及开 款》第 83
会日期和地点告知所有该类别股份的在册股东。拟出席会议的股东，应 条
当于会议通知列明的时间内，将出席会议的书面回复送达公司。
第一百一十六条 类别股东会议的通知只须送给有权在该会议上表决的股东。 《 必备 条
款》第 84
类别股东会议应当以与股东大会尽可能相同的程序举行, 本章程中有关 条
股东大会举行程序的条款适用于类别股东会议。
第一百一十七条 除其他类别股份股东外, 境内上市内资股股东和境外上市外资股股东视 《 必 备 条
为不同类别股东。 款》第 85
条、《修改
下列情形不适用类别股东表决的特别程序: 意 见函 》
三、香港上
(一) 经股东大会以特别决议批准, 公司每间隔十二个月单独或者同时 市 规 则 附
发行境内上市内资股、境外上市外资股, 并且拟发行的境内上市 录 13D 第
内资股、境外上市外资股的数量各自不超过该类已发行在外股份 1 节(f)条
的百分之二十的; 或
(二) 公司设立时发行境内上市内资股、境外上市外资股的计划, 自国
务院证券监管机构批准之日起十五个月内完成的;
49
(三) 经国务院证券监管机构批准, 公司内资股股东将其持有的股份转
让给境外投资人, 并在境外证券交易所上市交易的情形。
第十一章 董事会
第一节 董事
第一百一十八条 董事由股东大会选举产生, 任期三年。董事任期届满, 可以连选连任。董 《 必备 条
事在任期届满以前, 股东大会不能无故解除其职务。 款》第 87
条、《章程
董事长、副董事长由全体董事的过半数选举和罢免, 董事长、副董事长 指 引》 第
任期三年, 可以连选连任。 93 条、第
96 条
董事任期从就任之日起计算, 至本届董事会任期届满时为止。董事任期
届满未及时改选, 在改选出的董事就任前, 原董事仍应当依照法律、行政
法规、部门规章和本章程的规定, 履行董事职务。
董事可以由总裁或者其他高级管理人员兼任, 但兼任总裁或者其他高级
管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事, 总计不得超过公司董
事总数的 1/2。
董事无须持有公司股份。
第一百一十九条 董事候选人一般情况下由公司董事会以提案方式提交公司股东大会。公 《 修 改 意
司股东、监事会可按本章程规定提名董事候选人。 见函》四
就有关提名董事候选人的意图而向公司发出通知的最短期限以及候选人 香 港上 市
表明愿意接受提名而向公司发出通知的最短期限至少为七天, 该通知期 规 则附 录
于公司就该选举发出会议通知的次日开始计算, 其结束日不得迟于会议 3 第 4(4)、
举行日期之前七天。 (5)条
公司将在会议通知公告中全面披露拟选任董事的简历、选任理由及候选
人对提名的态度。
50
第一百二十条 董事连续两次未能亲自出席, 也不委托其他董事出席董事会会议, 视为 《 章程 指
不能履行职责, 董事会应当建议股东大会予以撤换。 引》第 99
条
第一百二十一条 董事可以在任期届满前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书面辞职 《 章 程 指
报告。董事会将在两日内披露有关情况。 引》第 100
条、上市规
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定人数时, 该董事的辞职报告应 则附录 3
当在下任董事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。在不违反公司股票 第 4(2)条
上市地相关法律法规及监管规则的前提下, 如董事会(如适用的法律法规
允许)委任新董事以填补董事会临时空缺或增加董事名额, 该被委任的董 《 香港 上
事的任期仅至本公司下一次股东大会止, 其有资格重新连任。所有为填 市规则》附
补临时空缺而被委任的董事应在接受委任后的首次股东大会上接受股东 录 14 第
选举。 A.4.2 条
第一百二十二条 未经本章程规定或者董事会的合法授权, 任何董事不得以个人名义代表 《 章 程 指
公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时, 在第三方会合理地认 引》第 102
为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下, 该董事应当事先声明其 条
立场和身份。
第一百二十三条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公 《 章程 指
司股票上市地证券监督管理机构的相关规定或本章程的规定, 给公司造 引》第 103
成损失的, 应当承担赔偿责任。 条
第一百二十四条 任职尚未届满的董事, 对因其擅自离职给公司造成的损失, 承担赔偿责
《 修改 意
任。
见函》四
股东大会在遵守有关法律、行政法规、公司股票上市地证券监督管理机
构的相关规定的前提下, 可以以普通决议的方式将任何任期未届满的董 香 港 上 市
事罢免, 但并不影响该董事依据任何合同可提出的损害赔偿要求。 规 则附 录
3 第 4(3)条
51
第一百二十五条 董事任期届满未及时改选, 或者董事在任期内辞职导致董事会成员人数 《公司法》
低于法定人数的, 在改选出的董事就任前, 原董事仍应当按照法律、行政 第 45 条
法规、公司股票上市地证券监督管理机构的相关规定和本章程的规定, 履 第 2 款 、
行董事职务。 第 108 条
第3 款
第一百二十六条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程, 对公司负有下列忠实义务: 《 章程 指
引》第 97
(一) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入, 不得侵占公司的财产; 条
(二) 不得挪用公司资金;
(三) 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账
户存储;
(四) 不得违反本章程的规定, 未经股东大会或董事会同意, 将公司资
金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;
(五) 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意, 与本公司订立合同
或者进行交易;
(六) 未经股东大会同意, 不得利用职务便利, 为自己或他人谋取本应
属于公司的商业机会, 自营或者为他人经营与本公司同类的业务;
(七) 不得接受与公司交易的佣金归为己有;
(八) 不得擅自披露公司秘密;
(九) 不得利用其关联关系损害公司利益;
(十) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入, 应当归公司所有; 给公司造成损失的, 应
当承担赔偿责任。
52
第一百二十七条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程, 对公司负有下列勤勉义务:
《 章程 指
(一) 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利, 以保证公司的商业 引》第 98
行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求, 商 条
业活动不超过营业执照规定的业务范围;
(二) 应公平对待所有股东;
(三) 及时了解公司业务经营管理状况;
(四) 应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息
真实、准确、完整;
(五) 应当如实向监事会提供有关情况和资料, 不得妨碍监事会或者监
事行使职权;
(六) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第二节 独立董事
第一百二十八条 独立董事是指不在公司担任除董事、董事会专门委员会委员或主席外的 香 港 上 市
其他职务, 以及与公司及主要股东不存在可能影响其进行独立客观判断 规 则
的关系的董事。独立董事应占董事会成员人数至少三分之一, 且不少于 3.10(2) 、
三名。公司的独立董事中应至少有一名具备适当的专业资格或具备适当 3.21 条 、
的会计或相关的财务管理专长, 且至少包括一名独立董事通常居于香港。 香 港 上 市
规 则 第
独立董事每届任期与公司其他董事任期相同, 任期届满, 连选可以连任, 19A 章 第
但是连任时间不得超过六年。 18(1)条
第一百二十九条 独立董事应当具备法律法规、公司股票上市地上市规则规定的任职资格
及独立性。
53
《 关于 在
第一百三十条 独立董事任期届满前, 无正当理由不得被免职。提前免职的, 公司应将其 上 市公 司
作为特别披露事项予以披露。 建 立独 立
董 事制 度
独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的, 董事会可以提请股东大会 的 指 导 意
予以撤换。 见》第四条
第一百三十一条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。 香 港上 市
规 则 第
如任何时候公司的独立董事不满足香港上市规则所规定的人数, 资格或 3.11 条
独立性的要求, 公司须立即通知香港联交所, 并以公告方式说明有关详
情及原因, 并在不符合有关规定的三个月内委任足够人数的独立董事以
满足香港上市规则的要求。
第一百三十二条 独立董事须按照法律法规、公司股票上市地上市规则的规定履行职责。
第一百三十三条 公司制定独立董事工作制度, 具体规定独立董事的任职条件、提名、选
举和更换、权利和义务等内容, 并由股东大会批准。
第一百三十四条 有关独立董事, 本节没有明确规定的, 适用相关法律法规、公司股票上市
地上市规则及本章程关于公司董事的有关情况。
第三节 董事会
第一百三十五条 公司设董事会, 董事会由 10 名董事组成, 设董事长 1 人, 副董事长 1 人, 《 必 备 条
其中独立董事至少占三分之一, 且其中至少一人为会计专业人士。 款》第 86
条
独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其他有关监管部门报告情况。
第一百三十六条 董事会对股东大会负责, 行使下列职权: 《 必备 条
款》第 88
(一) 负责召集股东大会, 并向股东大会报告工作; 条、《公司
54
法》第 108
(二) 执行股东大会的决议; 条
(三) 决定公司的经营计划和投资方案;
(四) 制定公司的年度财务预算方案、决算方案;
(五) 制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
(六) 制定公司增加或者减少注册资本的方案以及发行公司债券或其他
证券及上市方案;
(七) 拟定公司重大收购、收购本公司股票或合并、分立、解散或者变
更公司形式的方案;
(八) 在股东大会授权范围内, 决定公司对外投资、收购出售资产、资
产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项;
(九) 决定公司内部管理机构的设置;
(十) 聘任或者解聘公司总裁; 根据总裁的提名, 聘任或者解聘公司副
总裁、财务总监及其他高级管理人员, 决定其报酬事项;
(十一) 制定公司的基本管理制度;
(十二) 制定本章程修改方案;
(十三) 管理公司信息披露事项;
(十四) 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所;
(十五) 法律、法规、公司股票上市地的交易所的上市规则所规定的及股
东大会和本章程授予的其他职权。
55
董事会作出前款决议事项, 除第(六)、(七)、(十二)项必须由三分之二以
上的董事表决同意外, 其余可以由全体董事的过半数表决同意。董事会
应遵照国家法律、行政法规、公司股票上市地上市规则、本章程及股东
大会决议履行职责。
第一百三十七条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见向 《 章 程 指
股东大会作出说明。 引》第 108
条
第一百三十八条 董事会制定董事会议事规则, 以确保董事会落实股东大会决议, 提高工 《 章程 指
作效率, 保证科学决策。 引》第 109
条
《 章程 指
第一百三十九条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、
引》第 110
委托理财、关联交易的权限, 建立严格的审查和决策程序;重大投资项目
条
应当组织有关专家、专业人员进行评审, 并报股东大会批准。
第一百四十条 公司发生对外担保时, 应当经董事会审议后及时对外披露。董事会审议 《公司法》
对外担保事项时, 应当取得出席董事会会议的三分之二以上董事同意并 第 16 条
经全体独立董事三分之二以上同意。
第一百四十一条 公司发生的交易达到下列标准之一的, 应经董事会审议通过, 并及时披 《 章程 指
露: 引》第 110
条
(一) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上,
该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的, 以较高者为
计算数据;
(二) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最
近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上, 且绝对金额超过
1000 万元人民币;
(三) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近
56
一个会计年度经审计净利润的 10%以上, 且绝对金额超过 100 万
元人民币;
(四) 交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资
产的 10%以上, 且绝对金额超过 1000 万元人民币;
(五) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以
上, 且绝对金额超过 100 万元人民币;
公司在十二个月内发生的交易标的相关的同类交易, 应当按照累计计算
的原则适用前款规定。已按照前款规定履行相关义务的, 不再纳入相关
的累计计算范围。
上述指标计算中涉及的数据如为负值, 取其绝对值计算。
第一百四十二条 以下关联交易应提交董事会审议通过, 并应及时披露: 《 章程 指
引》第 110
(一) 公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易事 条
项;
(二) 公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上, 且占公司最近
一期经审计净资产绝对值 0.5％以上的关联交易事项;
公司在连续十二个月内发生的以下关联交易, 应当按照累计计算的原则
适用前款规定:
(一) 与同一关联人进行的交易;
(二) 与不同关联人进行的与同一交易标的相关的交易。
上述同一关联人包括与该关联人受同一主体控制或者相互存在股权控制
关系的其他关联人。
57
已按照本条第一款的规定履行相关义务的, 不再纳入相关的累计计算范
围。
第一百四十三条 董事会在处置固定资产时, 如拟处置固定资产的预期价值, 与此项处置 《 必备 条
建议前四个月内已处置了的固定资产所得到的价值的总和, 超过股东大 款》第 89
会最近审议的资产负债表所显示的固定资产价值的百分之三十三, 则董 条
事会在未经股东大会批准前不得处置或者同意处置该固定资产。
本条所指对固定资产的处置, 包括转让某些资产权益的行为, 但不包括
以固定资产提供担保的行为。
公司处置固定资产进行的交易的有效性, 不因违反本条第一款而受影响。
第一百四十四条 董事长行使下列职权: 《 必备 条
款》第 90
(一) 主持股东大会和召集、主持董事会会议; 条
(二) 检查董事会决议的实施情况;
(三) 签署公司发行的证券;
(四) 董事会或公司股票上市地上市规则授予的其他职权。
公司副董事长协助董事长工作, 公司副董事长协助董事长工作, 董事长
不能履行职务或者不履行职务的, 由副董事长履行职务; 副董事长不能
履行职务或者不履行职务的, 由半数以上董事共同推举一名董事履行职
务。
第一百四十五条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年至少召开四次会议, 由 《 必备 条
董事长召集。董事会定期会议应提前不少于 14 日发出通知, 临时会议应 款》第 91
提前不少于 5 日发出通知; 经公司各董事同意, 可豁免上述通知时限。情 条、香港上
况紧急, 需要尽快召开董事会临时会议的, 可以随时通过电话或者其他 市 规 则 附
58
口头方式发出会议通知, 但召集人应当在会议上作出说明。 录 14 第
A.1.1 、
有下列情形之一的, 可以召集临时董事会会议: A.1.3 段 、
《公司法》
(一) 代表十分之一以上表决权的股东提议时; 第 110 条
(二) 三分之一以上董事联名提议时;
(三) 监事会提议时;
(四) 董事长认为必要时;
(五) 二分之一以上独立董事提议时;
(六) 总裁提议时。
董事长应当自接到提议后十日内, 召集和主持董事会会议。
第一百四十六条 董事会召开定期会议或临时会议的通知方式为: 专人送达、邮件、传真 《 必备 条
或电话方式通知。 款》第 92
条、《章程
董事会会议通知包括: 会议日期和地点, 会议期限, 事由及议题, 会议形 指 引 》 第
式; 发出通知的日期。 117 条
董事如已出席会议, 并且未在到会前或到会时提出未收到会议通知的异
议, 应视作已向其发出会议通知。
董事会定期会议或者临时会议可以通过电话会议、视频会议或类似的通
讯工具召开, 只要参加会议的所有董事能够听到并彼此交流, 所有通过
该等方式参加会议的董事应视为亲自出席会议。
除非法律法规或公司股票上市地上市规则另有规定, 董事会可以采用通
过书面决议的方式代替董事会会议。书面决议经达到法律法规、本章程
规定的适当组成及召集的董事会法定人数的董事在该等书面决议上签署
59
赞同, 即被视为决议已经被通过。该等书面决议应与董事会会议记录及
公司其他档案一并归档, 并应具有与董事会成员实际出席董事会会议所
作表决相同的约束力和效力。
第一百四十七条 董事会会议应当由由二分之一以上的董事(包括依本章程第一百四十九 《 必备 条
条的规定受委托出席的董事)出席方可举行。 款》第 93
条、《公司
董事会决议表决采取举手表决或记名投票方式。董事会临时会议在保障 法》第 111
董事充分表达意见的前提下, 可以用传真或传阅方式进行并作出决议, 条
并由参会董事签字。
第一百四十八条 每名董事有一票表决权。董事会作出决议, 除本章程另有规定外, 必须经
全体董事的过半数通过。当反对票和赞成票相等时, 董事长有权多投一
票。
第一百四十九条 董事会会议, 应当由董事本人出席。董事因故不能出席, 可以书面委托其 《 必 备 条
他董事代为出席董事会, 委托书中应当载明授权范围。 款》第 94
条
董事会及董事会专门委员会会议可采用电话会议、视频会议形式或借助
其他电子通讯设备举行, 只要与会董事能听清其他董事讲话, 并进行交
流, 所有与会董事应被视作已亲自出席会议。
代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席某
次董事会会议, 亦未委托代表出席的, 应当视作已放弃在该次会议上的
投票权。
第一百五十条 董事会会议记录包括以下内容: 《 章程 指
引》第 123
(一) 会议召开的日期、地点和召集人姓名; 条
(二) 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名;
60
(三) 会议议程;
(四) 董事发言要点;
(五) 每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃
权的票数)。
第一百五十一条 董事会及其辖下委员会应当对会议所议事项的决定作成会议记录, 应对 香 港上 市
会议上所考虑的事项及达致的决定作足够详细的记录, 其中应该包括董 规 则 附 录
事提出的任何疑虑或表达的反对意见。董事会会议结束后, 应于合理时 14 第
段内先后将会议记录的初稿及最终定稿发送全体董事, 初稿供董事表达 A.1.5 条
意见, 最后定稿则作其纪录之用。
出席会议的董事和记录人应当在会议记录上签名。会议记录保管期限至 《 必 备 条
少为十年。董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、 款》第 95
行政法规或者本章程, 致使公司遭受严重损失的, 参与决议的董事对公 条、《公司
司负赔偿责任; 但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的, 该 法》第 112
董事可以免除责任。 条
独立董事所发表的意见应列明于董事会决议中。
第四节 董事会专门委员会
《 上市 公
第一百五十二条 董事会设立审计、战略、薪酬、提名、可持续发展委员会, 并制定相应
司 治理 准
的实施细则规定各专门委员会的主要职责、决策程序、议事规则等。各
则》第三章
专门委员会实施细则由董事会负责修订与解释。
第六节
第一百五十三条 各专门委员会对董事会负责, 各专门委员会的提案应提交董事会审查决
定。各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见, 有关费用由公司承
担。
第十二章 公司董事会秘书
61
第一百五十四条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员。 《 必备 条
款》第 96
条
第一百五十五条 公司董事会秘书应当是具有必备的专业知识和经验的自然人, 由董事会 《 必备 条
聘任或解聘。其主要职责是: 款》第 97
条
(一) 保证公司有完整的组织文件和记录;
(二) 确保公司依法准备和递交有权机构所要求的报告和文件, 负责接
受监管部门下达的有关任务并组织完成;
(三) 保证公司的股东名册妥善设立, 保证有权得到公司有关记录和文
件的人及时得到有关记录和文件;
(四) 负责公司信息披露事务, 保证公司信息披露的及时、准确、合法、
真实和完整;
(五) 履行董事会授予的其他职权以及公司股票上市地的证券交易所要
求具有的其他职权。
第一百五十六条 公司董事或其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。公司聘请的会 《 必 备 条
计师事务所的会计师不得兼任公司董事会秘书。 款》第 98
条
当公司董事会秘书由董事兼任时, 如某一行为应当由董事及公司董事会
秘书分别作出, 则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作
出。
第十三章 公司总裁及其他高级管理人员
第一百五十七条 公司设总裁一名, 由董事会聘任或解聘。 《 必备 条
款》第 99
62
公司设副总裁若干名, 由董事会聘任或解聘。 条、《公司
法 》 第
公司董事会可以决定由董事会成员兼任总裁。 113 、 114
条
总裁每届任期三年, 可以连聘连任。
本章程第一百二十六条关于董事的忠实义务和第一百二十七条第(四)至
(六)项关于董事的勤勉义务的规定, 同时适用于总裁和其他高级管理人
员。
在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员, 不
得担任公司的高级管理人员。
第一百五十八条 公司总裁对董事会负责, 行使下列职权: 《 必备 条
款》第 100
(一) 主持公司的经营管理工作, 组织实施董事会决议, 并向董事会报 条
告工作;
(二) 组织实施公司年度经营计划和投资方案;
(三) 拟订公司内部管理机构设置方案;
(四) 拟订公司的基本管理制度;
(五) 制定公司的基本规章;
(六) 提请聘任或者解聘公司副总裁、财务总监;
(七) 聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员;
(八) 本章程和董事会授予的其他职权。
第一百五十九条 公司总裁列席董事会会议; 非董事总裁在董事会会议上没有表决权。 《 必备 条
款》第 101
63
条
第一百六十条 公司总裁在行使职权时, 应当根据法律、行政法规、规章、规范性文件、 《 必 备 条
公司股票上市地证券监管机构的相关规定和本章程的规定, 履行诚信和 款》第 102
勤勉的义务。 条
第一百六十一条 总裁应制订总裁工作细则, 报董事会批准后实施。总裁工作细则包括下 《 章 程 指
列内容: 引》第 129
条、130 条
(一) 总裁会议召开的条件、程序和参加的人员;
(二) 总裁及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工;
(三) 公司资金、资产运用, 签订重大合同的权限, 以及向董事会、监事
会的报告制度;
(四) 董事会认为必要的其他事项。
《 章程 指
第一百六十二条 总裁可以在任期届满以前提出辞职。有关总裁辞职的具体程序和办法由
引》第 131
总裁与公司之间的劳务合同规定。
条
《 章程 指
第一百六十三条 副总裁由总裁提名, 董事会决定; 副总裁协助总裁进行公司的各项工作,
引》第 132
受总裁领导, 向总裁负责。
条
第一百六十四条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程 《 章程 指
的规定, 给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。 引》第 134
条
第十四章 监事会
第一百六十五条 公司设监事会。 《 必备 条
款》第 103
64
条
第一百六十六条 监事会由 3 名监事组成, 其中 1 人出任监事会主席。监事任期三年, 可以 《 必备 条
连选连任。 款》第 104
条、上市规
监事会主席的任免, 应当经三分之二以上监事会成员表决通过。 则 附 录
13D 第 1
节 (d)(i) 、
《 修改 意
见函》五
第一百六十七条 监事会成员由 2 名股东代表和 1 名公司职工代表组成。股东代表由股东 《 必备 条
大会选任和罢免, 职工代表由公司职工民主选举和罢免。 款》第 105
条、《公司
监事任期届满未及时改选, 或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于 法》第 117
法定人数的, 在改选出的监事就任前, 原监事仍应当依照法律、行政法规 条
和本章程的规定, 履行监事职务。
第一百六十八条 公司董事、总裁和其他高级管理人员不得兼任监事。 《 必备 条
款》第 106
条、《公司
法》第 117
条
第一百六十九条 监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会每六个月至少召开一次定 《 必备 条
期会议, 由监事会主席负责召集和主持。监事可以提议召开临时监事会 款》第 107
会议。监事会主席不能履行职务或者不履行职务的, 由半数以上监事共 条、《公司
同推举一名监事召集和主持监事会会议。 法》第 117
条 、 119
条。
第一百七十条 监事会向股东大会负责, 并依法行使下列职权: 《 必备 条
65
款》第 108
(一) 检查公司的财务; 条、《公司
法》第 53、
(二) 对董事、总裁和其他高级管理人员执行公司职务的行为进行监督, 54 条、第
对违反法律、行政法规、公司股票上市地上市规则、本章程或者 118 条
股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;
(三) 当公司董事、总裁和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时,
要求前述人员予以纠正;
(四) 核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利润分配方
案等财务资料, 发现疑问的, 可以公司名义委托注册会计师、执业
审计师帮助复审;
(五) 提议召开临时股东大会会议, 在董事会不履行召集和主持股东大
会会议职责时召集和主持股东大会会议;
(六) 向股东大会会议提出提案;
(七) 代表公司与董事交涉或者根据法律和本章程规定对董事、总裁和
其他高级管理人员起诉; 及
(八) 本章程规定的其他职权。
监事列席董事会会议, 并对董事会决议事项提出质询或者建议。
监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第一百七十一条 监事会会议应当由三分之二以上监事会成员出席方可举行。监事会会议 《 必 备 条
以记名投票方式表决, 每名监事有一票表决权。监事会会议, 应当由监事 款》第 109
本人出席。监事因故不能出席, 可以书面委托其他监事代为出席监事会, 条
委托书中应当载明授权范围。
《 修改 意
66
监事会的决议, 应当由三分之二以上监事会成员表决通过。 见函》六、
香 港上 市
规 则附 录
13D 第 1
节(d)(ii)
第一百七十二条 监事会制定监事会议事规则, 明确监事会的议事方式和表决程序, 以确
保监事会的工作效率和科学决策。
第一百七十三条 监事会会议应当有记录。出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签 《公司法》
名。监事会会议记录作为公司档案由监事会主席指定专人保存。会议记 第 119 条
录的保管期限至少为十年。
第一百七十四条 监事会行使职权时聘请律师、注册会计师、执业审计师等专业人员所发 《 必 备 条
生的合理费用, 应当由公司承担。 款》第 110
条
第一百七十五条 监事应当依照法律、行政法规、规章、规范性文件、公司股票上市地证 《 必备 条
券监管机构的相关规定及本章程的规定, 忠实履行监督职责。 款》第 111
条
监事不得利用其关联关系损害公司利益, 若给公司造成损失的, 应当承
担赔偿责任。监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本
章程的规定, 给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任。
第一百七十六条 监事会会议通知包括以下内容: 《 章程 指
引》第 148
(一) 举行会议的日期、地点和会议期限; 条
(二) 事由及议题;
(三) 会议形式;
67
(四) 发出通知的日期
第十五章 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员的资格和义务
第一百七十七条 有下列情况之一的, 不得担任公司的董事、监事、总裁或者其他高级管 《 必备 条
理人员: 款》第 112
条、《公司
(一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力; 法》第 146
条
(二) 因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩
序罪, 被判处刑罚, 执行期满未逾五年, 或者因犯罪被剥夺政治
权利, 执行期满未逾五年;
(三) 担任因经营管理不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经
理, 并对该公司、企业的破产负有个人责任的, 自该公司、企业破
产清算完结之日起未逾三年;
(四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表
人, 并负有个人责任的, 自该公司、企业被吊销营业执照之日起未
逾三年;
(五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿;
(六) 因涉嫌触犯刑法被司法机关立案调查, 尚未结案;
(七) 法律、行政法规规定不能担任企业领导;
(八) 非自然人;
(九) 被有关主管机构裁定违反有关证券法规的规定, 且涉及有欺诈或
者不诚实的行为, 自该裁定之日起未逾五年;
(十) 公司股票上市地上市规则或公司股票上市地的有关法律法规所指
68
定的情况。
公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的, 该
选举、委派或者聘任无效。
董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的, 公
司应当解除其职务。
第一百七十八条 公司董事、总裁和其他高级管理人员代表公司的行为对善意第三人的有 《 必 备 条
效性, 不因其在任职、选举或者资格上有任何不合规行为而受影响。 款》第 113
条
第一百七十九条 除法律、行政法规或者公司股票上市的证券交易所的上市规则要求的义 《 必 备 条
务外, 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员在行使公司赋予他们 款》第 114
的职权时, 还应当对每个股东负有下列义务: 条
(一) 不得使公司超越其营业执照规定的营业范围;
(二) 应当真诚地以公司最大利益为出发点行事;
(三) 不得以任何形式剥夺公司财产, 包括(但不限于)对公司有利的机
会;
(四) 不得剥夺股东的个人权益, 包括(但不限于)分配权、表决权, 但不
包括根据本章程提交股东大会通过的公司改组。
第一百八十条 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员都有责任在行使其权利或者履 《 必 备 条
行其义务时, 以一个合理的谨慎的人在相似情形下所应表现的谨慎、勤 款》第 115
勉和技能为其所应为的行为。 条
第一百八十一条 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员在履行职责时, 必须遵守诚 《 必备 条
信原则, 不应当置自己于自身的利益与承担的义务可能发生冲突的处境。 款》第 116
69
此原则包括(但不限于)履行下列义务: 条
(一) 真诚地以公司最大利益为出发点行事;
(二) 在其职权范围内行使权力, 不得越权;
(三) 亲自行使所赋予他的酌量处理权, 不得受他人操纵; 非经法律、行
政法规、公司股票上市地上市规则允许或者得到股东大会在知情
的情况下的同意, 不得将其酌量处理权转给他人行使;
(四) 对同类别的股东应当平等, 对不同类别的股东应当公平;
(五) 除本章程或公司股票上市地上市规则另有规定或者由股东大会在
知情的情况下另有批准外, 不得与公司订立合同、交易或者安排;
(六) 未经股东大会在知情的情况下同意, 不得以任何形式利用公司财
产为自己谋取利益;
(七) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入, 不得以任何形式侵占
公司的财产, 包括(但不限于)对公司有利的机会;
(八) 未经股东大会在知情的情况下同意, 不得接受与公司交易有关的
佣金;
(九) 遵守本章程, 忠实履行职责, 维护公司利益, 不得利用其在公司
的地位和职权为自己谋取私利;
(十) 未经股东大会在知情的情况下同意, 不得以任何形式与公司竞争;
(十一) 不得挪用公司资金或者将公司资金借贷给他人, 不得将公司资产
以其个人名义或者以其他名义开立账户存储, 不得以公司资产为
本公司的股东或者其他个人债务提供担保; 及
70
(十二) 未经股东大会在知情的情况下同意, 不得泄露其在任职期间所获
得的涉及本公司的机密信息; 除非以公司利益为目的, 亦不得利
用该信息; 但是, 在下列情况下, 可以向法院或者其他政府主管
机构披露该信息:
1. 法律有规定;
2. 公众利益有要求;
3. 该董事、监事、总裁和其他高级管理人员本身的利益有要求。
第一百八十二条 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员, 不得指使下列人员或者机 《 必备 条
构(简称“相关人”)作出董事、监事、总裁和其他高级管理人员不能作的 款》第 117
事: 条
(一) 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员的配偶或者未成年子
女;
(二) 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员或者本条(一)项所述人
员的信托人;
(三) 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员或者本条(一)、(二)项
所述人员的合伙人;
(四) 由公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员在事实上单独控制
的公司, 或者与本条(一)、(二)、(三)项所提及的人员或者公司其
他董事、监事、总裁和其他高级管理人员在事实上共同控制的公
司; 及
(五) 本条(四)项所指被控制的公司的董事、监事、总裁和其他高级管理
人员。
第一百八十三条 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员所负的诚信义务不一定因其 《 必 备 条
71
任期结束而终止, 其对公司商业秘密保密的义务在其任期结束后仍有效。 款》第 118
其他义务的持续期应当根据公平的原则决定, 取决于事件发生时与离任 条
之间时间的长短, 以及与公司的关系在何种情形和条件下结束。
第一百八十四条 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员因违反某项具体义务所负的 《 必 备 条
责任, 可以由股东大会在知情的情况下解除, 但是本章程第五十八条所 款》第 119
规定的情形除外。 条
第一百八十五条 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员, 直接或者间接与公司已订 《 必备 条
立的或者计划中的合同、交易、安排有重要利害关系时(公司与董事、监 款》第 120
事、总裁和其他高级管理人员的聘任合同除外), 不论有关事项在正常情 条
况下是否需要董事会批准同意, 均应当尽快向董事会披露其利害关系的
性质和程度。
董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的, 不得对该项决 《公司法》
议行使表决权, 也不得代理其他董事行使表决权并回避表决。该董事会 第 124 条
会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行, 董事会会议所作决议须
经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足
三人的, 应将该事项提交上市公司股东大会审议。
除香港上市规则附录三附注 1 或香港联交所批准的例外情况外, 董事不
香 港上 市
得就任何批准其或其任何紧密联系人(按适用的不时生效的上市规则的
规 则附 录
定义)拥有重大权益的合同、交易或安排或任何其他相关建议的董事会决
3 第 4(1)
议进行投票, 亦不得计入会议的法定出席人数。若有关合同、交易、安排
条 、附 注
或建议涉及香港上市规则所规定的关连交易, 本段所述的“紧密联系人”
1 、 第
应改为“联系人”(按适用的不时生效的香港上市规则的定义)。
13.44 条
除非有利害关系的公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员按照本条
第一段的要求向董事会做了披露, 并且董事会在不将其计入法定人数,
亦未参加表决的会议上批准了该事项, 公司有权撤消该合同、交易或者
安排, 但在对方是对有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员违反其
义务的行为不知情的善意当事人的情形下除外。
72
公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员的相关人或联系人与某合同、
交易、安排有利害关系的, 有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员
也应被视为有利害关系。
第一百八十六条 如果公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员在公司首次考虑订立有 《 必 备 条
关合同、交易、安排前以书面形式通知董事会, 声明由于通知所列的内 款》第 121
容, 公司日后达成的合同、交易、安排与其有利害关系, 则在通知阐明的 条
范围内, 有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员视为做了本章前条
所规定的披露。
第一百八十七条 公司不得以任何方式为其董事、监事、总裁和其他高级管理人员缴纳税 《 必 备 条
款。 款》第 122
条
第一百八十八条 公司不得直接或者间接向本公司和其母公司的董事、监事、总裁和其他 《 必备 条
高级管理人员提供贷款、贷款担保; 亦不得向前述人员的相关人提供贷 款》第 123
款、贷款担保。 条
前款规定不适用于下列情形:
(一) 公司向其子公司提供贷款或者为子公司提供贷款担保;
(二) 公司根据经股东大会批准的聘任合同, 向公司的董事、监事、总
裁和其他高级管理人员提供贷款、贷款担保或者其他款项, 使之
支付为了公司目的或者为了履行其公司职责所发生的费用; 及
(三) 如公司的正常业务范围包括提供贷款、贷款担保, 公司可以向有
关董事、监事、总裁和其他高级管理人员及其相关人提供贷款、
贷款担保, 但提供贷款、贷款担保的条件应当是正常商务条件。
第一百八十九条 公司违反前条规定提供贷款的, 不论其贷款条件如何, 收到款项的人应 《 必备 条
当立即向公司偿还。 款》第 124
条
73
第一百九十条 公司违反第一百八十八条第一款的规定所提供的贷款担保, 不得强制公 《 必 备 条
司执行; 但下列情况除外: 款》第 125
条
(一) 向公司或者其母公司的董事、监事、总裁和其他高级管理人员的
相关人提供贷款时, 提供贷款人不知情的;
(二) 公司提供的担保物已由提供贷款人合法地售予善意购买者的。
第一百九十一条 本章前述条款中所称担保, 包括由保证人承担责任或者提供财产以保证 《 必 备 条
义务人履行义务的行为。 款》第 126
条
第一百九十二条 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员违反对公司所负的义务时, 除 《 必备 条
法律、行政法规、公司股票上市地上市规则规定的各种权利、补救措施 款》第 127
外, 公司有权采取以下措施: 条
(一) 要求有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员赔偿由于其失职
给公司造成的损失;
(二) 撤销任何由公司与有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员订
立的合同或者交易, 以及由公司与第三人(当第三人明知或者理应
知道代表公司的董事、监事、总裁和其他高级管理人员违反了对
公司应负的义务)订立的合同或者交易;
(三) 要求有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员交出因违反义务
而获得的收益;
(四) 追回有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员收受的本应为公
司所收取的款项, 包括(但不限于)佣金;
(五) 要求有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员退还因本应交予
公司的款项所赚取的、或者可能赚取的利息。
74
第一百九十三条 公司应当与每名董事、监事及高级管理人员订立书面合同, 其中至少应 香 港上 市
当包括下列规定: 规 则 第
19A 章 第
(一) 董事、监事或高级管理人员向公司作出承诺, 表示遵守《公司法》、 54、55 条
《特别规定》、本章程及香港证券及期货事务监察委员会核准(不
时予以修订)的《公司收购及合并守则》及《股份回购守则》及其
他香港联交所的规定, 并协议公司将享有本章程规定的补救措施,
而该份合同及其职位均不得转让;
(二) 董事、监事或高级管理人员向代表每位股东的公司作出承诺, 表
示遵守及履行本章程规定的其对股东应尽的责任;
(三) 本章程第二百四十五条规定的仲裁条款。
第一百九十四条 公司应当就报酬事项与公司董事、监事订立书面合同, 并经股东大会事 《 必备 条
先批准。前述报酬事项包括: 款》第 128
条
(一) 作为公司的董事、监事或者高级管理人员的报酬;
(二) 作为公司的子公司的董事、监事或者高级管理人员的报酬;
(三) 为公司及其子公司的管理提供其他服务的报酬; 及
(四) 该董事或者监事因失去职位或者退休所获补偿的款项。
除按前述合同外, 董事、监事不得因前述事项为其应获取的利益向公司
提出诉讼。
第一百九十五条 公司在与公司董事、监事订立的有关报酬事项的合同中应当规定, 当公 《 必备 条
司将被收购时, 公司董事、监事在股东大会事先批准的条件下, 有权取得 款》第 129
因失去职位或者退休而获得的补偿或者其他款项。 条
75
前款所称公司被收购是指下列情况之一:
(一) 任何人向全体股东提出收购要约; 或
(二) 任何人提出收购要约, 旨在使要约人成为控股股东。控股股东的
定义与本章程第五十九条中的定义相同。
如果有关董事、监事不遵守本条规定, 其收到的任何款项, 应当归那些由
于接受前述要约而将其股份出售的人所有, 该董事、监事应当承担因按
比例分发该等款项所产生的费用, 该费用不得从该等款项中扣除。
第十六章 财务会计制度与利润分配
第一百九十六条 公司依照法律、行政法规和国务院财政主管部门制定的中国会计准则的 《 必 备 条
规定, 制定本公司的财务会计制度。 款》第 130
条
第一百九十七条 公司在每一会计年度结束之日起四个月内向中国证监会和证券交易所报 《 必 备 条
送年度财务会计报告, 在每一会计年度前六个月结束之日起二个月内向 款》第 131
中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告, 在每一会 条、《章程
计年度前三个月和前九个月结束之日起的一个月内向中国证监会派出机 指 引 》 第
构和证券交易所报送季度财务会计报告。 150 条
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
第一百九十八条 公司董事会应当在每次股东年会上, 向股东呈交有关法律、行政法规、 《 必 备 条
地方政府及主管部门颁布的规范性文件及公司股票上市地上市规则所规 款》第 132
定由公司准备的财务报告。 条
第一百九十九条 公司的财务报告应当在召开股东大会年会的二十日以前置备于本公司, 《 必 备 条
供股东查阅。公司的每个股东都有权得到本章中所提及的财务报告。 款》第 133
条
除本章程另有规定外, 公司至少应当在股东大会年会召开前二十一日将 《 修 改 意
76
前述报告或董事会报告连同资产负债表(包括法例规定须附录于资产负 见函》七、
债表的每份文件)及损益表或收支结算表, 或财务摘要报告以邮资已付的 上 市规 则
邮件寄给每个境外上市外资股股东, 收件人地址以股东的名册登记的地 附录 3 第 5
址为准。在符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司股票上 条
市地证券监督管理机构的相关规定的前提下, 公司可采取公告(包括通过 香 港上 市
公司网站发布及/或报纸刊登）的方式进行。 规 则 第
19A 章 第
48 条
第二百条 公司的财务报表除应当按中国会计准则及法规编制外, 还应当按国际或者 《 必 备 条
境外上市地会计准则编制。如按两种会计准则编制的财务报表有重要出 款》第 134
入, 应当在财务报表附注中加以注明。公司在分配有关会计年度的税后 条
利润时, 以前述两种财务报表中税后利润数较少者为准。
第二百零一条 公司公布或者披露的中期业绩或者财务资料应当按中国会计准则及法规 《 必 备 条
编制, 同时按国际或者境外上市地会计准则编制。 款》第 135
条
第二百零二条 公司每一会计年度公布两次财务报告, 即在一会计年度的前六个月结束 《 必 备 条
后的六十天内公布中期财务报告, 会计年度结束后的一百二十天内公布 款》第 136
年度财务报告。 条
公司股票上市地证券监督管理机构另有规定的, 从其规定。
第二百零三条 公司除法定的会计账册外, 不得另立会计账册。公司的资产, 不以任何个 《 必 备 条
人名义开立账户存储。 款》第 137
条
第二百零四条 资本公积金包括下列款项: 《 必备 条
款》第 138
(一) 超过股票面额发行所得的溢价款; 条
(二) 国务院财政主管部门规定列入资本公积金的其他收入。
77
第二百零五条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公 《公司法》
司资本。公司的公积金的用途限于下列各项: 第 168 条
(一) 弥补亏损, 资本公积金不得用于弥补亏损。
(二) 转增资本。若以资本化方式将法定公积金转增资本时, 所留存的
该项公积金不得少于转增前公司注册资本百分之二十五。
(三) 扩大公司生产经营。
第二百零六条 公司董事会、监事会和股东大会对公司利润分配政策的决策和论证过程 《 必 备 条
中应充分考虑独立董事、外部监事和中小股东的意见。 款》第 139
条、《章程
公司实施持续、稳定、科学、积极的利润分配政策, 重视对股东的合理 指 引 》 第
投资回报, 保持利润分配政策的连续性和稳定性。 154 条
中 国证 监
(一) 公司的利润分配政策: 会《关于进
一 步落 实
1. 利润分配原则: 公司实施积极的利润分配政策, 重视对投资
上 市公 司
者的合理投资回报, 并保持连续性和稳定性, 同时兼顾公司
现 金分 红
的可持续发展。利润分配不得超过累计可分配利润的范围,
有 关事 项
不得损害公司持续经营能力;
的 通 知 》、
《 上市 公
2. 利润分配形式: 公司可以采取现金、股票或者现金与股票相
司 监管 指
结合的方式分配股利, 优先采用现金分红的利润分配方式。
引第 3 号
— —上 市
公司一般按照年度进行利润分配, 在有条件的情况下, 董事
公 司现 金
会可以提议公司进行中期利润分配。
分红》
3. 现金分红比例: 在满足公司正常生产经营所需资金的情况
下,公司在当年盈利且累计未分配利润为正值的情况下, 采
取现金方式分配股利, 每年以现金方式分配的利润应当不
少于当年实现的可分配利润的 10%。
78
如出现以下情形, 公司当年可以不进行现金分红或现金分
红比例可以低于当年实现的可分配利润的 10%:
(1) 当年实现的每股可供分配利润低于 0.1 元;
(2) 当年经审计资产负债率(母公司)超过 70%;
(3) 公司未来 12 个月内存在重大投资计划或重大现金支出
等事项发生(募集资金项目除外);
重大投资计划或重大现金支出是指公司未来十二个月内拟
对外投资、收购资产或购买设备累计支出超过公司最近一期
经审计的合并报表净资产的 30%, 且超过 5,000 万元。
4. 公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年
实现的年均可分配利润的 30%。
5. 公司在经营情况良好, 并且董事会认为公司股票价格和公
司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体
利益时, 可以在满足上述现金分红的条件下, 提出股票股利
分配预案。
(二) 公司的差异化现金分红政策:
公司董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经
营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素, 区分下
列情形, 并按照本章程规定的程序, 提出差异化的现金分红政策:
1. 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的, 进行利
润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达
到 80%;
2. 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的, 进行利
79
润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达
40%;
3. 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的, 进行利
润分 配时 , 现 金分 红在 本 次利 润分 配中 所 占比 例最 低应
20%。
公司董事会认为公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排
的, 适用本款规定。
(三) 公司利润分配的审议程序:
1. 公司管理层、董事会结合公司盈利情况、资金需求, 合理提
出分红建议和预案。公司董事会在利润分配预案论证过程
中, 需与独立董事、监事充分讨论, 并通过多种渠道充分听
取中小股东意见, 在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回
报基础上形成利润分配预案。
董事会在审议利润分配预案时, 须经全体董事过半数表决
同意, 且经公司二分之一以上独立董事表决同意并发表明
确独立意见; 监事会在审议利润分配预案时, 须经全体监事
过半数以上表决同意。经董事会、监事会审议通过后, 方能
提交公司股东大会审议, 并经出席股东大会的股东所持表
决权的 2/3 以上通过。
公司应切实保障社会公众股股东参与股东大会的权利, 董
事会、独立董事和符合一定条件的股东可以向上市公司股东
征集其在股东大会上的投票权。
2. 公司因本条第(一)3 款规定的特殊情况而不进行现金分红时,
董事会应就不进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确
切用途及预计投资收益等事项进行专项说明, 经独立董事
发表意见后提交股东大会审议, 并在公司指定媒体上予以
80
披露;
3. 监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政策的情况
及决策程序进行监督, 并应对年度内盈利但未提出利润分
配预案的, 就相关政策执行情况发表专项说明和意见;
4. 公司股东大会对利润分配方案作出决议后, 公司董事会须
在股东大会召开后两个月内完成股利(或股份)的派发事项。
公司向境内上市内资股股东支付现金股利和其他款项, 以人民币
派付。公司向外资股股东支付现金股利和其他款项, 以人民币计
价和宣布, 以港币支付。公司向外资股股东支付现金股利和其他
款项所需的港币, 按国家有关外汇管理的规定办理。
(四) 公司利润分配政策的变更
如遇战争、自然灾害等不可抗力、或者公司外部经营环境变化并
对公司生产经营造成重大影响, 或公司自身经营状况发生较大变
化时, 公司可对利润分配政策进行调整。
公司调整利润分配政策应由董事会做出专题论述, 详细论证调整
理由, 形成书面论证报告并经独立董事审议后提交股东大会特别
决议通过。审议公司利润分配政策变更事项时, 公司为股东提供
网络投票方式。
第二百零七条 公司分配当年税后利润时, 应当提取利润的百分之十列入公司法定公积 《公司法》
金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的, 可以 第 166 条
不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的, 在依照前款规定提取法
定公积金之前, 应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后, 经股东大会决议, 还可以从税后
81
利润中提取任意公积金。
股东大会或者董事会违反前款规定, 在公司弥补亏损和提取法定公积金
之前向股东分配利润的, 股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不得分配利润。
第二百零八条 公司应当为持有境外上市外资股股份的股东委任一名或以上的收款代理 《 必备 条
人。收款代理人应当代有关股东收取公司就境外上市外资股股份分配的 款》第 140
股利及其他应付的款项, 有他代该等境外上市外资股股份持有人保管该 条
等款项, 以待支付予该等持有人。
《 修改 意
公司委任的收款代理人应当符合上市地法律或者证券交易所有关规定的 见函》八、
要求。 上 市规 则
第 19A 章
公司委任的香港联交所上市的境外上市外资股股东的收款代理人, 应当 第 51 条
为依照香港《受托人条例》注册的信托公司。 上 市规 则
附 录 13D
公司有权终止以邮递方式向某境外上市外资股持有人发送股息单, 但公 第 1 节(c)
司应在股息单连续两次未予提现后方可行使此项权力。然而, 如股息单
在初次未能送达收件人而遭退回后, 公司亦可行使此项权力。 香 港上 市
规 则附 录
关于行使权力发行认股权证予不记名持有人, 除非公司在无合理疑点的 3 第 13(1)
情况下确实相信原本的认股权证已被毁灭, 否则不得发行任何新认股权 条
证代替遗失的认股权证。
香 港上 市
在符合适用法律、法规的前提下, 公司有权按董事会认为适当的方式出 规 则 附 录
售未能联络的境外上市外资股股东的股票, 但必须遵守以下的条件: 3 第 2(2)条
(一) 有关股份于十二年内最少应已派发三次股利, 而于该段期间无人 香 港上 市
认领股利; 及 规 则附 录
3 第 13(2)
(二) 公司于十二年的期间届满后, 于公司上市地的一份或以上的报章
条
82
刊登公告, 说明其拟将股份出售的意向, 并将该等意向通知该等
股份上市的证券交易所。 香 港上 市
规 则附 录
在遵守有关法律、法规、规章、规范性文件和公司股票上市地证券监督 3 第 3(2)条
管理机构相关规定的前提下, 公司可行使权力没收无人认领的股息, 但
该权力在适用的有关时效期限满前不得行使, 且只可在宣布股息日期后 香 港上 市
六年或六年年以后行使。 规 则 第
19A 章 第
于催缴股款前已缴付的任何股份的股款, 均可享有利息; 但股份持有人 47 条
无权就预缴股款参与其后宣布的股利。
香 港上 市
规 则附 录
3 第 3(1)条
第十七章 内部审计及会计师事务所的聘任
《 必备 条
第二百零九条 公司实行内部审计制度, 配备专职审计人员, 对公司财务收支和经济活 款》第 141
动进行内部审计监督。 条
第二百一十条 公司内部审计制度和审计人员的职责, 应当经董事会批准后实施。审计 《 章 程 指
负责人向董事会负责并报告工作。 引》第 157
条
第二百一十一条 公司应当聘用符合国家有关规定的、取得“从事证券相关业务资格”的 《 章程 指
独立的会计师事务所, 审计公司的年度财务报告及其他财务报告。 引》第 158
条
第二百一十二条 公司聘用会计师事务所的聘期, 自公司本次股东年会结束时起至下次股 《 必 备 条
东年会结束时止; 聘期届满, 可以续聘。 款》第 142
条
83
第二百一十三条 经公司聘用的会计师事务所享有下列权利: 《 必备 条
款》第 143
(一) 随时查阅公司的账簿、记录或者凭证, 并有权要求公司的董事、 条
总裁或者其他高级管理人员提供有关资料和说明;
(二) 要求公司采取一切合理措施, 从其子公司取得该会计师事务所为
履行职务而必需的资料和说明;
(三) 列席股东大会, 得到任何股东有权收到的会议通知或者与会议有
关的其他信息, 在任何股东大会上就涉及其作为公司的会计师事
务所的事宜发言。
第二百一十四条 如果会计师事务所职位出现空缺, 董事会在股东大会召开前, 可以委任 《 必备 条
会计师事务所填补该空缺。但在空缺持续期间, 公司如有其他在任的会 款》第 144
计师事务所, 该等会计师事务所仍可行事。 条
第二百一十五条 不论会计师事务所与公司订立的合同条款如何规定, 股东大会可以在任 《 必备 条
何会计师事务所任期届满前, 通过普通决议决定将该会计师事务所解聘。 款》第 145
有关会计师事务所如有因被解聘而向公司索偿的权利, 有关权利不因此 条
而受影响。
第二百一十六条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、
财务会计报告及其他会计资料, 不得拒绝、隐匿、谎报。
第二百一十七条 会计师事务所的报酬或者确定报酬的方式由股东大会决定。由董事会聘 《 必 备 条
任的会计师事务所的报酬由董事会确定。 款》第 146
条
第二百一十八条 公司聘用、解聘或者不再续聘会计师事务所由股东大会作出决定, 并报 《 必备 条
国务院证券监管机构备案。 款》第 147
条
股东大会在拟通过决议, 聘任一家非现任的会计师事务所, 以填补会计
师事务所职位的任何空缺, 或续聘一家由董事会聘任填补空缺的会计师 《 修改 意
84
事务所或解聘一家任期未届满的会计师事务所时, 应当按以下规定办理: 见函》九、
上 市规 则
(一) 有关聘任或解聘的提案在股东大会会议通知发出之前, 应当送给 附 录 13D
拟聘任的或拟离任的或在有关会计年度已离任的会计师事务所。 第 1 节
(e)(i)
离任包括被解聘、辞聘和退任。
(二) 如果即将离任的会计师事务所作出书面陈述, 并要求公司将该陈
述告知股东, 公司除非收到书面陈述过迟, 否则应当采取以下措
施:
1. 在为作出决议而发出的通知上说明将离任的会计事务所作出
了陈述; 及
2. 将陈述副本作为通知的附件以章程规定的方式送给每位有权
得到股东大会会议通知的股东。
(三) 公司如果未将有关会计师事务所的陈述按本款(二)项的规定送出,
有关会计师事务所可要求该陈述在股东大会上宣读, 并可以进一
步作出申诉。
(四) 离任的会计师事务所有权出席以下的会议:
1. 其任期应到期的股东大会;
2. 为填补因其被解聘而出现空缺的股东大会; 及
3. 因其主动辞聘而召集的股东大会。
离任的会计师事务所有权收到上述会议的所有通知或与会议有关的其他
信息, 并在前述会议上就涉及其作为公司前会计师事务所的事宜发言。
第二百一十九条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所, 应当提前 30 天通知会计师事务 《 必备 条
85
所, 会计师事务所有权向股东大会陈述意见。会计师事务所提出辞聘的, 款》第 148
应当向股东大会说明公司有无不当情事。 条
会计师事务所可以用把辞聘书面通知置于公司法定地址的方式辞去其职 《 修 改 意
务。通知在其置于公司法定地址之日或者通知内注明的较迟的日期生效。 见函》十、
该通知应当包括下列陈述: 上 市规 则
附 录 13D
(一) 认为其辞聘并不涉及任何应该向公司股东或债权人交代情况的声 第 1 节
明; 或 (e)(ii)
(二) 任何该等应交代情况的陈述。
香 港上 市
公司收到前款所指的书面通知的十四日内, 须将该通知复印件送出给有 规 则 附 录
关主管机关。如果通知载有前款第(二)项提及的陈述, 公司应当将该陈述 13D 第 1
的副本备置于公司, 供股东查阅。公司还应将前述陈述副本送给每个有 节(e)(iii)
权得到公司财务状况报告的股东, 收件人地址以股东名册登记的地址为
准。 香 港上 市
规 则附 录
如果会计师事务所的辞职通知载有本条第二款第(二)项所提及的陈述, 13D 第
会计师事务所可要求董事会召集临时股东大会, 听取其就辞职有关情况 1(e)(iv)
作出的解释。
第十八章 公司的合并、分立、增资和减资
第二百二十条 公司合并或者分立, 应当由公司董事会提出方案, 按本章程规定的程序 《 必 备 条
通过后, 依法办理有关审批手续。反对公司合并、分立方案的股东, 有权 款》第 149
要求公司或者同意公司合并、分立方案的股东, 以公平价格购买其股份。 条
公司合并、分立决议的内容应当作成专门文件, 供股东查阅。
前述文件还应当以邮件方式送达给每个境外上市外资股股东。收件人地
址以股东名册登记的地址为准。
第二百二十一条 公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种形式。 《 必备 条
86
款》第 150
公司合并, 应当由合并各方签订合并协议, 并编制资产负债表及财产清 条、《公司
单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人, 并于三十日内 法 》 第
在《证券时报》公告。债权人自接到通知书之日起三十日内, 未接到通 172、173、
知书的自公告之日起四十五日内, 可以要求公司清偿债务或者提供相应 174 条
的担保。
公司合并后, 合并各方的债权、债务, 由合并后存续的公司或者新设的公
司承继。
第二百二十二条 公司分立, 其财产应当作相应的分割。 《 必备 条
款》第 151
公司分立, 应当由分立各方签订分立协议, 并编制资产负债表及财产清 条、《公司
单。公司应当自作出分立决议之日起十日内通知债权人, 并于三十日内 法 》 第
在《证券时报》上公告。 175 、 176
条
公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是, 公司在分立前
与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
《 必备 条
第二百二十三条 公司需要减少注册资本时, 必须编制资产负债表及财产清单。 款》第 152
条
公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人, 并于三十
日内在《证券时报》公告。债权人自接到通知书之日起三十日内, 未接
到通知书的自公告之日起四十五日内, 有权要求公司清偿债务或者提供
相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第二百二十四条 公司合并或者分立, 登记事项发生变更的, 应当依法向公司登记机关办
理变更登记; 公司解散的, 依法办理公司注销登记; 设立新公司的, 依法
办理公司设立登记。
87
公司增加或者减少注册资本, 应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第十九章 公司解散和清算
第二百二十五条 公司有下列情形之一的, 应当解散并依法进行清算: 《 必备 条
款》第 153
(一) 本章程规定的营业期限届满或本章程规定的其他解散事由出现; 条、《公司
法》第 180
(二) 股东大会决议解散; 条 , 182
条、《章程
(三) 因公司合并或者分立需要解散;
指 引》 第
180 条
(四) 公司因不能清偿到期债务被依法宣告破产;
(五) 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;
(六) 公司经营管理发生严重困难, 继续存续会使股东利益受到重大损
失, 通过其他途径不能解决的, 持有公司全部股东表决权百分之
十以上的股东, 可以请求人民法院解散公司。
第二百二十六条 公司有前条第(一)项情形的, 可以通过修改本章程而存续。公司因前条 《 必备 条
(一)项、第(二)项、第(六)项规定解散的, 应当在十五日之内成立清算组, 款》第 154
并由股东大会以普通决议的方式确定其人选。 条、《公司
法》第 183
公司因前条(四)项规定解散的, 由人民法院依照有关法律的规定, 组织股 条
东、有关机关及有关专业人员成立清算组, 进行清算。
公司因前条第(五)项规定解散的, 由有关主管机关组织股东、有关机关及
有关专业人员成立清算组, 进行清算。
逾期不成立清算组进行清算的, 债权人可以申请人民法院指定有关人员
组成清算组进行清算。人民法院应当受理该申请, 并及时组织清算组进
行清算。
88
第二百二十七条 如董事会决定公司进行清算(因公司宣告破产而清算的除外), 应当在为 《 必备 条
此召集的股东大会的通知中, 声明董事会对公司的状况已经做了全面的 款》第 155
调查, 并认为公司可以在清算开始后十二个月内全部清偿公司债务。 条
股东大会进行清算的决议通过之后, 公司董事会的职权立即终止。
清算组应当遵循股东大会的指示, 每年至少向股东大会报告一次清算组
的收入和支出, 公司的业务和清算的进展, 并在清算结束时向股东大会
作最后报告。
第二百二十八条 清算组应当自成立之日起十日内通知债权人, 并于六十日内在《证券时 《 必备 条
报》上公告。债权人应当自接到通知书之日起三十日内, 未接到通知书 款》第 156
的自公告之日起四十五日内, 向清算组申报其债权。 条、《公司
法》第 185
债权人申报其债权, 应当说明债权的有关事项, 并提供证明材料。清算组 条
应当按法律规定对债权进行登记。
在申报债权期间, 清算组不得对债权人进行清偿。
第二百二十九条 清算组在清算期间行使下列职权: 《 必备 条
款》第 157
(一) 清理公司财产, 分别编制资产负债表和财产清单; 条、《公司
法》第 184
(二) 通知或者公告债权人; 条
(三) 处理与清算有关的公司未了结的业务;
(四) 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款;
(五) 清理债权、债务;
(六) 处理公司清偿债务后的剩余财产;
(七) 代表公司参与民事诉讼活动。
89
第二百三十条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后, 应当制定清算 《 必备 条
方案, 并报股东大会或者有关主管机关确认。 款》第 158
条、《公司
公司财产按下列顺序清偿: 支付清算费用、职工工资、社会保险费用和 法》第 186
法定补偿金, 缴纳所欠税款, 清偿公司债务。 条
公司财产按前款规定清偿后的剩余财产, 由公司股东按其持有股份的种
类和比例进行分配。
清算期间, 公司存续, 但不得开展与清算无关的经营活动。
公司财产在未按前款规定清偿前, 不得分配给股东。
第二百三十一条 因公司解散而清算, 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清 《 必 备 条
单后, 发现公司财产不足清偿债务的, 应当立即向人民法院申请宣告破 款》第 159
产。 条
公司经人民法院裁定宣告破产后, 清算组应当将清算事务移交给人民法
院。
第二百三十二条 公司清算结束后, 清算组应当制作清算报告以及清算期内收支报表和财 《 必 备 条
务账册, 经中国注册会计师验证后, 报股东大会或者有关主管机关确认。 款》第 160
条
清算组应当自股东大会或者有关主管机关确认之日起三十日内, 将前述
文件报送公司登记机关, 申请注销公司登记, 公告公司终止。
第二百三十三条 清算组成员应当忠于职守, 依法履行清算义务。清算组成员不得利用职
权收受贿赂或者其他非法收入, 不得侵占公司财产。清算组成员因故意
或者重大过失给公司或者债权人造成损失的, 应当承担赔偿责任。
第二百三十四条 公司被依法宣告破产的, 依照有关企业破产的法律实施破产清算。
90
第二十章 公司章程的修订程序
第二百三十五条 公司根据法律、行政法规及本章程的规定, 可以修改本章程。 《 必备 条
款》第 161
有下列情形之一的, 公司应当修改章程: 条
(一) 《公司法》或有关法律、行政法规修改后, 章程规定的事项与修
改后的法律、行政法规的规定相抵触;
(二) 公司的情况发生变化, 与章程记载的事项不一致;
(三) 股东大会决定修改章程。
第二百三十六条 本章程的修改, 涉及《必备条款》内容的, 经国务院授权的公司审批部门 《 必备 条
和国务院证券监管机构批准后生效; 涉及公司登记事项的, 应当依法办 款》第 162
理变更登记。 条
第二百三十七条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改本
章程。
章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息, 按规定予以公告。
第二十一章 通知及公告
第二百三十八条 公司的通知可以下列形式发出: 香 港上 市
规 则附 录
(一) 以专人送出; 3 第 7(1)及
(3) 条 、
(二) 以邮件方式送出; 《 章程 指
引》第 163
(三) 以传真或电子邮件方式进行;
条 及 第
164 条
(四) 在符合法律、行政法规及公司股票上市地证券交易所的上市规则
的前提下, 以在公司及香港联交所指定的网站上发布方式进行;
91
(五) 以公告方式进行;
(六) 公司或受通知人事先约定或受通知人收到通知后认可的其他形
式;
(七) 公司股票上市地有关监管机构认可或本章程规定的其他形式。
本章程所述“公告”, 除文义另有所指外, 就向境内上市内资股股东发出
的公告或按有关规定及本章程须于中国境内发出的公告而言, 是指在中
国的报刊上刊登公告, 有关报刊应当是中国法律法规规定或国务院证券
监督管理机构指定、同意或允许的; 就向公司 H 股股东发出的公告或按
有关规定及本章程须于香港发出的公告而言, 该公告必须按照有关香港
上市规则的要求在报刊上和/或其他指定媒体(包括香港联交所和公司网
站)刊登。
除本章程另有规定外, 公司发给 H 股股东的通知, 如以公告方式发出,
则按香港上市规则的要求于同一日通过香港联交所电子登载系统向香港
联交所呈交其可供即时发表的电子版本, 以登载于香港联交所的网站上,
或根据香港上市规则的要求于报章上刊登公告(包括于报章上刊登广告)。
公告亦须同时在公司网站登载。此外, 除本章程另有规定外, 必须根据每
一境外上市外资股股东名册登记的地址, 由专人或以预付邮资函件方式
送达, 以便股东有充分通知和足够时间行使其权利或按通知的条款行事。
公司的境外上市外资股股东可以书面方式选择以电子方式或以邮寄方式
获得公司须向股东寄发的公司通讯, 并可以选择只收取中文版本或英文
版本, 或者同时收取中、英文版本。也可以在合理时间内提前给予公司
书面通知, 按适当的程序修改其收取前述信息的方式及语言版本。
股东或董事如要证明已向公司送达了通知、文件、资料或书面陈述, 须
提供该有关的通知、文件、资料或书面陈述已在指定时间内以通常的方
式送达或以预付邮资的方式寄至正确的地址的证据。
92
即使前文明确规定要求以书面形式向股东提供和/或派发公司通讯, 就公
司按照香港上市规则要求向股东提供和/或派发公司通讯的方式而言, 如
果公司按照相关法律法规和不时修订的香港上市规则的有关规定, 获得
了股东的事先书面同意或默示同意, 则公司可以以电子方式或以在本公
司网站发布信息的方式, 将公司通讯发送给或提供给公司股东。公司通
讯包括但不限于: 通函、年报、中报、股东大会通知, 以及香港上市规则
中所列其他公司通讯。
第二百三十九条 公司召开股东大会的会议通 知, 以本 章程第二百三十八 条规定形式进 《 章程 指
行。 引》第 165
条
《 章程 指
第二百四十条 公司召开董事会的会议通知, 以本章程第二百三十八条规定形式进行。 引》第 166
条
《 章程 指
引》第 167
第二百四十一条 公司召开监事会的会议通知, 以本章程第二百三十八条规定形式进行。
条
《 章程 指
第二百四十二条 公司通知以专人送出的, 由被送达人在送达回执上签名(或盖章), 被送达 引》第 168
人签收日期为送达日期; 公司通知以信函送出的, 自交付邮局之日起第 条
五个工作日为送达日期; 公司通知以公告方式送出的, 第一次公告刊登
日为送达日期。
通知以邮递方式送交时, 只须清楚地写明地址、预付邮资, 并将通知放置
信封内, 而包含该通知的信封投入邮箱内即视为发出, 并在发出四十八
小时后, 视为已收悉。
《 章程 指
93
引》第 169
第二百四十三条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收到 条
会议通知, 会议及会议作出的决议并不因此无效
《 章程 指
引》第 170
第二百四十四条 公司指定《证券时报》以及 http://www.cninfo.com.cn 为刊登公司 A 股公 条
告和其他需要披露信息的媒体。
第二十二章 争议的解决
第二百四十五条 公司遵从下述争议解决规则: 《 修改 意
见 函》 十
(一) 凡公司与其董事、监事或高级管理人员之间, 境外上市外资股股 一、《必备
东与公司之间, 境外上市外资股股东与公司董事、监事或者高级 条 款 》 第
管理人员之间, 境外上市外资股股东与内资股股东之间, 基于本 163 条
章程、根据本章程第一百九十三条和第一百九十四条订立的合约、
《公司法》及其他有关法律、行政法规所规定的权利义务发生的 香 港 上 市
与公司事务有关的争议或者权利主张, 有关当事人应当将此类争 规 则 第
议或者权利主张提交仲裁解决。 19A 章 第
54(3)条
前述争议或者权利主张提交仲裁时, 应当是全部权利主张或者争
议整体; 所有由于同一事由有诉因的人或者该争议或权利主张的
解决需要其参与的人, 如果其身份为公司或公司股东、董事、监
事或者高级管理人员, 应当服从仲裁。
有关股东界定、股东名册的争议, 可以不用仲裁方式解决。
(二) 申请仲裁者可以选择中国国际经济贸易仲裁委员会按其仲裁规则
进行仲裁, 也可以选择香港国际仲裁中心按其证券仲裁规则进行
仲裁。申请仲裁者将争议或者权利主张提交仲裁后, 对方必须在
申请者选择的仲裁机构进行仲裁。
94
如申请仲裁者选择香港国际仲裁中心进行仲裁, 则任何一方可以
按香港国际仲裁中心的证券仲裁规则的规定请求该仲裁在深圳进
行。
(三) 以仲裁方式解决因(一)项所述争议或者权利主张, 适用中华人民
共和国的法律; 但法律、行政法规另有规定的除外。
(四) 仲裁机构作出的裁决是终局裁决, 对各方均具有约束力。
(五) 此项仲裁协议乃董事或高级管理人员与公司达成, 公司既代表其
本身亦代表每名股东。
(六) 任何提交的仲裁均须视为授权仲裁庭进行公开聆讯及公布其裁
决。
第二十三章 附 则
第二百四十六条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”, 都含本数; “超过”、“以 《 必备 条
外”、“过”不含本数。 款》第 165
条
本章程中所称会计师事务所的含义与“核数师”相同。
关联关系, 是指公司与股票上市地上市规则定义的关联人之间的关系。
第二百四十七条 公司须向香港联交所送交的一切通告或其他文件, 须以英文撰写或随附 香 港上 市
经签署核证的英文译文。 规 则 第
19A 章 第
本章程以中文书写。其他语种的版本与中文版本产生歧义时, 以中文版 56 条
本为准。
如本章程规定与相关法律法规、规章、规范性文件、公司股票上市的交
易所上市规则对该事项的规定不一致的, 以后者为准。
95
本章程的未尽事宜应以相关法律法规、规章、规范性文件、公司股票上
市的交易所上市规则的规定为准。
第二百四十八条 本章程的解释权属于公司董事会, 经股东大会审议通过, 自公司股票在
香港联交所挂牌交易之日起实施。
96