山西证券：关于召开2018年第一次临时股东大会的通知2018-01-17
股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2018-005
山西证券股份有限公司
关于召开2018年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范
运作指引》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，经
山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十七
次会议审议通过，决定召集召开2018年第一次临时股东大会，现将会
议相关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：山西证券股份有限公司2018年第一次临时股
东大会
2、股东大会召集人：山西证券股份有限公司董事会
2018年1月15日，公司第三届董事会第二十七次会议审议通过了
《关于召开公司2018年第一次临时股东大会的议案》。
3、会议召开的合法、合规性：董事会召集召开本次股东大会会
议符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有
关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。
4、会议召开的日期、时间
（1）现场会议召开时间：2018年2月1日14:30
（2）网络投票时间：2018年1月31日-2018年2月1日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：
2018年2月1日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联
网投票系统进行投票的具体时间为2018年1月31日15:00至2018年2月
1日15:00期间的任意时间。
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5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。公司将
同 时 通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，
股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
6、融资融券、转融通、约定购回业务账户的投票程序
涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户的投票，应按照
《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2017年11
月修订）》等有关规定执行。
7、深股通投资者的投票程序
由于公司股票是深股通股票，通过依法交易深股通股票成为公司
股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的，由香港中央
结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员
应按照深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票
实施细则（2017年11月修订）》及《香港中央结算有限公司参与深股
通上市公司网络投票实施指引》的规定执行。
8、股权登记日：2018年1月26日
9、会议出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
于2018年1月26日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并
可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是
公司的股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
10、现场会议召开地点：太原市府西街69号山西国际贸易中心三
层会议室
二、会议审议事项
1、《关于修改<公司章程>及<公司董事会议事规则>的议案》;
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本议案经公司第三届董事会第二十五次会议、第二十七次会议审
议通过，详见2017年9月30日与2018年1月17日刊登于《证券时报》、
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的《关于第三届董事会第二十五次会
议决议的公告》、《关于第三届董事会第二十七次会议决议的公告》。
2、《关于修改<公司监事会议事规则>的议案》；
本议案经公司第三届监事会第九次会议审议通过，详见2017年9
月30日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于第三
届监事会第九次会议决议的公告》。
3、《关于选举公司第三届董事会董事的议案》；
本议案经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过，详见2018
年1月17日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于
第三届董事会第二十七次会议决议的公告》。
其中：
1、上述第1项提案(提案编码为1.00)为特别决议事项，需经出席
股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。
2、本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中
小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合
并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法
律、法规和《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。
三、本次会议提案编码
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备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目可
以投票
100 总议案：所有提案 √
1.00 关于修改《公司章程》及《公司董事会议事规则》的议案 √
2.00 关于修改《公司监事会议事规则》的议案 √
3.00 关于选举公司第三届董事会董事的议案 √
备注：股东对“总议案”进行投票，则视为对所有议案表达相同意见。
四、现场会议登记方法
1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接
受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真
或信函时间为准。
2、登记时间：2018 年 1 月 30 日（星期二）9:00 至 17：00。
3、登记地点：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心二层
山西证券董事会办公室
邮政编码：030002
传真：0351-8686667
4、登记手续
自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人
股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证
复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。
法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位
的营业执照复印件和持股凭证（加盖公章）；法人股东委托代理人出
席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印
件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书
和持股凭证（加盖公章）。
5、会期预计半天、费用自理。
6、联系人：谭晓文 张鑫
电话：0351-8686647、0351-8686784
传真：0351-8686667
7、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参
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会时携带授权书等原件，转交会务人员。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网
投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投
票的具体操作流程详见附件。
六、备查文件
1、公司第三届董事会第二十五次会议决议；
2、公司第三届董事会第二十七次会议决议；
3、公司第三届监事会第九次会议决议；
3、深交所要求的其他文件。
特此公告
附件：
1、山西证券股份有限公司参加网络投票的具体操作流程
2、山西证券股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会授权委托
书
山西证券股份有限公司董事会
2018 年 1 月 17 日
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附件1：
山西证券股份有限公司
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362500”，投票简称为“山
证投票”。
2、填报表决意见：同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对
具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意
见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，
再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2018 年 2 月 1 日的交易时间，即 9:30—11:30 和 13:00—
15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2018 年 1 月 31 日（现场股东大会召
开前一日）下午 3：00，结束时间为 2018 年 2 月 1 日（现场股东大会结束当日）
下午 3：00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资
者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深
交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联
网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投
票。
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附件2：
山西证券股份有限公司二〇一八年第一次临时股东大会
授权委托书
委托人/股东单位：
委托人身份证号/股东单位营业执照号：
委托人股东账号：
委托人持股数：
代理人姓名：
代理人身份证号：
兹委托上述代理人代为出席于 2018 年 2 月 1 日召开的山西证券股份有限公
司 2018 年第一次临时股东大会现场会议。委托权限为：出席山西证券股份有限
公司 2018 年第一次临时股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，
并签署会议记录等与山西证券股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会有关的
所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至山西证券股份有限公
司 2018 年第一次临时股东大会结束时止。
备注
该列打勾
提案编码 提案名称 同意 反对 弃权
的栏目可
以投票
100 总议案：所有提案 √
1.00 关于修改《公司章程》及《公司董事会议事规则》的议案 √
2.00 关于修改《公司监事会议事规则》的议案 √
3.00 关于选举公司第三届董事会董事的议案 √
附注：
1、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、
“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。
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2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可
酌情行使表决权。
3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。
委托人签名/委托单位盖章：
委托单位法定代表人（签名或盖章）：
年 月 日
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