股票简称：山西证券     股票代码：002500     编号：临2018-024


                 山西证券股份有限公司
           关于召开2017年度股东大会的通知


     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范
运作指引》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，经
山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十九
次会议审议通过，决定召集召开2017年度股东大会，现将会议相关事
项通知如下：
    一、召开会议的基本情况
    1、股东大会届次：山西证券股份有限公司2017年度股东大会
    2、股东大会召集人：山西证券股份有限公司董事会
    2018年3月30日，公司第三届董事会第二十九次会议审议通过了
《关于召开公司2017年度股东大会的议案》。
    3、会议召开的合法、合规性：董事会召集召开本次股东大会会
议符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有
关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。
    4、会议召开的日期、时间
    （1）现场会议召开时间：2018年4月27日14:30
    （2）网络投票时间：2018年4月26日-2018年4月27日
    其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：
2018年4月27日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联
网投票系统进行投票的具体时间为2018年4月26日15:00至2018年4月




                              1
27日15:00期间的任意时间。
    5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。公司将
同 时 通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，
股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    6、融资融券、转融通、约定购回业务账户的投票程序
    涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户的投票，应按照
《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2017年11
月修订）》等有关规定执行。
    7、深股通投资者的投票程序
    由于公司股票是深股通股票，通过依法交易深股通股票成为公司
股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的，由香港中央
结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员
应按照深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票
实施细则（2017年11月修订）》及《香港中央结算有限公司参与深股
通上市公司网络投票实施指引》的规定执行。
    8、股权登记日：2018年4月23日
    9、会议出席对象：
    （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
    于2018年4月23日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并
可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是
公司的股东。
    （2）公司董事、监事和高级管理人员；
    （3）公司聘请的律师；
    （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
    10、现场会议召开地点：太原市府西街69号山西国际贸易中心三
层会议室

    二、会议审议事项



                                2
    （一）表决事项
    1、公司2017年度董事会工作报告
    2、公司2017年度监事会工作报告
    3、公司2017年年度报告及其摘要
    4、公司2017年度利润分配方案
    5、公司《股东分红回报规划（2018年-2020年）》
    6、逐项审议《关于公司2017年日常关联交易执行情况及预计2018
年日常关联交易的议案》
    7、关于续聘会计师事务所的议案
    8、公司董事、监事2017年度薪酬执行情况及2018年度薪酬发放
方案
    9、公司高级管理人员2017年履职情况、绩效考核情况及薪酬情
况专项说明
    10、逐项审议《关于公司发行次级债券的议案》
    11、逐项审议《关于公司发行短期融资券的议案》
    12、关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案
    13、逐项审议《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》
    14、关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案
    15、关于公司公开发行可转换公司债券募集资金运用可行性报告
的议案
    16、关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
    17、关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施
及相关承诺的议案
    18、关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理本次公
开发行可转换公司债券相关事宜的议案
    19、关于本次公开发行可转换公司债券持有人会议规则的议案
       其中：
       1、上述第6项、第10项、第11项和第13项提案(提案编码为6.00、
10.00、11.00、13.00)为逐项表决事项。其中第6项提案涉及关联交




                                 3
易，股东大会进行逐项投票表决时，相关关联股东回避表决，也不可
以接受其他股东的委托进行投票。
        2、本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中
小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合
并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
        （二）非表决事项
        本次会议将听取公司独立董事2017年度述职报告（非表决事项）。
        上述议案已经公司第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会
第十一次会议审议通过，详见2018年4月3日刊登于《证券时报》、《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
        本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、
法规和《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。

        三、本次会议提案编码
                                                                          备注
提案编码                           提案名称                          该列打勾的栏目可
                                                                           以投票
  100                         总议案：所有提案                             √
 1.00       公司 2017 年度董事会工作报告                                   √
 2.00       公司 2017 年度监事会工作报告                                   √
 3.00       公司 2017 年年度报告及其摘要                                   √
 4.00       公司 2017 年度利润分配方案                                     √
 5.00       公司《股东分红回报规划（2018 年-2020 年）》                    √
                                                                           √
            关于公司 2017 年日常关联交易执行情况及预计 2018 年日常
 6.00                                                                作为投票对象的
            关联交易的议案（须逐项表决，相关关联方股东回避表决）
                                                                       子议案数：5
 6.01       与山西金融投资控股集团有限公司及其关联公司的关联交易           √
 6.02       与太原钢铁（集团）有限公司及其关联公司的关联交易               √
 6.03       与山西国际电力集团有限公司及其关联公司的关联交易               √
            除上述关联交易外，与公司董事、监事、高级管理人员担任
 6.04       董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的           √
            法人或者其他组织等其它关联方发生的关联交易
 6.05       与德意志银行股份有限公司及其关联公司、公司与具有《深           √




                                           4
        交所股票上市规则》10.1.5 条规定情形的关联自然人、公司
        与过去十二个月内，曾具有《深交所股票上市规则》10.1.3
        条或 10.1.5 条规定情形之一的法人或自然人的关联交易
7.00    关于续聘会计师事务所的议案                                     √
        公司董事、监事 2017 年度薪酬执行情况及 2018 年度薪酬发
8.00                                                                   √
        放方案
        公司高级管理人员 2017 年履职情况、绩效考核情况及薪酬情
9.00                                                                   √
        况专项说明
                                                                       √
10.00   关于公司发行次级债券的议案（须逐项表决）                 作为投票对象的
                                                                   子议案数：11
10.01   发行规模                                                       √
10.02   发行方式                                                       √
10.03   发行期限                                                       √
10.04   债券利率及确定方式、展期和利率调整                             √
10.05   发行对象                                                       √
10.06   募集资金用途                                                   √
10.07   上市安排                                                       √
10.08   担保安排                                                       √
10.09   偿债保障措施                                                   √
10.10   决议有效期                                                     √
10.11   本次发行的授权事项                                             √
                                                                       √
11.00   关于公司发行短期融资券的议案（须逐项表决）               作为投票对象的
                                                                   子议案数：8
11.01   发行规模                                                       √
11.02   发行方式                                                       √
11.03   发行期限                                                       √
11.04   发行利率                                                       √
11.05   发行对象                                                       √
11.06   募集资金用途                                                   √
11.07   决议有效期                                                     √
11.08   本次发行的授权事项                                             √
12.00   关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案                   √
                                                                     √
13.00   关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案（须逐项表决） 作为投票对象的
                                                                 子议案数：20
13.01   本次发行证券的种类                                             √




                                      5
 13.02   发行规模                                               √
 13.03   票面金额和发行价格                                     √
 13.04   可转债存续期限                                         √
 13.05   票面利率                                               √
 13.06   还本付息的期限和方式                                   √
 13.07   转股期限                                               √
 13.08   转股价格的确定及其调整                                 √
 13.09   转股价格的向下修正条款                                 √
 13.10   转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法       √
 13.11   赎回条款                                               √
 13.12   回售条款                                               √
 13.13   转股年度有关股利的归属                                 √
 13.14   发行方式及发行对象                                     √
 13.15   向原股东配售的安排                                     √
 13.16   债券持有人会议相关事项                                 √
 13.17   本次募集资金用途                                       √
 13.18   担保事项                                               √
 13.19   募集资金管理及存放账户                                 √
 13.20   本次决议的有效期                                       √
 14.00   关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案               √
         关于公司公开发行可转换公司债券募集资金运用可行性报告
 15.00                                                          √
         的议案
 16.00   关于公司前次募集资金使用情况报告的议案                 √
         关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施
 17.00                                                          √
         及相关承诺的议案
         关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理本次公
 18.00                                                          √
         开发行可转换公司债券相关事宜的议案
 19.00   关于本次公开发行可转换公司债券持有人会议规则的议案     √

   备注：议案6中含有5个子议案，对6.00进行投票视为对议案6全部子议案进行相
同意见的表决。议案10有11个子议案，对10.00进行投票视为对议案10全部子议案
进行相同意见的表决。议案11有8个子议案，对11.00进行投票视为对议案11全部子
议案进行相同意见的表决。议案13有20个子议案，对13.00进行投票视为对议案13
全部子议案进行相同意见的表决。股东对“总议案”进行投票，则视为对所有议案
表达相同意见。

     四、现场会议登记方法




                                      6
    1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接
受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真
或信函时间为准。
    2、登记时间：2018年4月25日（星期三）9:00至17：00。
    3、登记地点：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心A座29
层山西证券董事会办公室
    邮政编码：030002
    传真：0351-8686667
    4、登记手续
    自然人股东应出示本人身份证及复印件、持股凭证和证券账户卡；
自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证及复印件、
委托人身份证及复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。
    法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证及复印件、法人
股东单位加盖公章的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托代理
人出席会议的，代理人应出示本人身份证及复印件、法人股东单位加
盖公章的营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人依法出具的加
盖公章的授权委托书和持股凭证。
    5、会期预计半天、费用自理。
    6、联系人：谭晓文
       电话：0351-8686647
       传真：0351-8686667
    7、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参
会时携带授权书等原件，转交会务人员。

    五、参加网络投票的具体操作流程

    在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网
投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投
票的具体操作流程详见附件。

    六、备查文件




                             7
1、公司第三届董事会第二十九次会议决议；
2、公司第三届监事会第十一次会议决议；
3、深交所要求的其他文件。


附件：
1、山西证券股份有限公司参加网络投票的具体操作流程
2、山西证券股份有限公司 2017 年度股东大会授权委托书




                                山西证券股份有限公司董事会
                                       2018 年 4 月 3 日




                            8
附件 1：


           山西证券股份有限公司参加网络投票的具体操作流程

    一、网络投票的程序

    1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362500”，投票简称为“山证投票”。

    2、填报表决意见：同意、反对、弃权。

    3、股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

    股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投

票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的

提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议

案的表决意见为准。

    二、通过深交所交易系统投票的程序

    1、投票时间：2018 年 4 月 27 日的交易时间，即 9:30—11:30 和 13:00—15:00。

    2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

    1、互联网投票系统开始投票的时间为 2018 年 4 月 26 日（现场股东大会召开前一日）

下午 3：00，结束时间为 2018 年 4 月 27 日（现场股东大会结束当日）下午 3：00。

    2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务

身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深

交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn

规则指引栏目查阅。

    3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间

内通过深交所互联网投票系统进行投票。




                                          9
     附件 2：


                     山西证券股份有限公司二〇一七年度股东大会

                                              授权委托书

           委托人/股东单位：

           委托人身份证号/股东单位营业执照号：

           委托人股东账号：

           委托人持股数：



           代理人姓名：

           代理人身份证号：

           兹委托上述代理人代为出席于 2018 年 4 月 27 日召开的山西证券股份有限公司 2017 年

     度股东大会现场会议。委托权限为：出席山西证券股份有限公司 2017 年度股东大会，依照

     下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与山西证券股份有限公司 2017 年

     度股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至山西证券股份

     有限公司 2017 年度股东大会结束时止。

                                                                备注
                                                              该列打勾
提案编码                           提案名称                               同意     反对      弃权
                                                              的栏目可
                                                               以投票

  100                          总议案：所有提案                  √

  1.00      公司 2017 年度董事会工作报告                         √

  2.00      公司 2017 年度监事会工作报告                         √

  3.00      公司 2017 年年度报告及其摘要                         √

  4.00      公司 2017 年度利润分配方案                           √

  5.00      公司《股东分红回报规划（2018 年-2020 年）》          √




                                                     10
        关于公司 2017 年日常关联交易执行情况及预计 2018 年日常                   √
6.00
        关联交易的议案（须逐项表决，相关关联方股东回避表决）          作为投票对象的子议案数：5


6.01    与山西金融投资控股集团有限公司及其关联公司的关联交易     √

6.02    与太原钢铁（集团）有限公司及其关联公司的关联交易         √

6.03    与山西国际电力集团有限公司及其关联公司的关联交易         √

        除上述关联交易外，与公司董事、监事、高级管理人员担任
6.04    董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的     √
        法人或者其他组织等其它关联方发生的关联交易


        与德意志银行股份有限公司及其关联公司、公司与具有《深
        交所股票上市规则》10.1.5 条规定情形的关联自然人、公司
6.05                                                             √
        与过去十二个月内，曾具有《深交所股票上市规则》10.1.3
        条或 10.1.5 条规定情形之一的法人或自然人的关联交易

7.00    关于续聘会计师事务所的议案                               √

        公司董事、监事 2017 年度薪酬执行情况及 2018 年度薪酬发
8.00                                                             √
        放方案

        公司高级管理人员 2017 年履职情况、绩效考核情况及薪酬情
9.00                                                             √
        况专项说明

                                                                                 √
10.00   关于公司发行次级债券的议案（须逐项表决）
                                                                  作为投票对象的子议案数：11

10.01   发行规模                                                 √

10.02   发行方式                                                 √

10.03   发行期限                                                 √

10.04   债券利率及确定方式、展期和利率调整                       √

10.05   发行对象                                                 √

10.06   募集资金用途                                             √

10.07   上市安排                                                 √

10.08   担保安排                                                 √

10.09   偿债保障措施                                             √

10.10   决议有效期                                               √

10.11   本次发行的授权事项                                       √




                                                11
                                                                                 √
11.00   关于公司发行短期融资券的议案（须逐项表决）
                                                                      作为投票对象的子议案数：8

11.01   发行规模                                                 √

11.02   发行方式                                                 √

11.03   发行期限                                                 √

11.04   发行利率                                                 √

11.05   发行对象                                                 √

11.06   募集资金用途                                             √

11.07   决议有效期                                               √

11.08   本次发行的授权事项                                       √

12.00   关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案             √

                                                                                 √
13.00   关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案（须逐项表决）
                                                                  作为投票对象的子议案数：20

13.01   本次发行证券的种类                                       √

13.02   发行规模                                                 √

13.03   票面金额和发行价格                                       √

13.04   可转债存续期限                                           √

13.05   票面利率                                                 √

13.06   还本付息的期限和方式                                     √

13.07   转股期限                                                 √

13.08   转股价格的确定及其调整                                   √

13.09   转股价格的向下修正条款                                   √

13.10   转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法         √

13.11   赎回条款                                                 √

13.12   回售条款                                                 √

13.13   转股年度有关股利的归属                                   √

13.14   发行方式及发行对象                                       √

13.15   向原股东配售的安排                                       √




                                               12
13.16    债券持有人会议相关事项                                   √

13.17    本次募集资金用途                                         √

13.18    担保事项                                                 √

13.19    募集资金管理及存放账户                                   √

13.20    本次决议的有效期                                         √

14.00    关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案                 √

         关于公司公开发行可转换公司债券募集资金运用可行性报告
15.00                                                             √
         的议案

16.00    关于公司前次募集资金使用情况报告的议案                   √

         关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施
17.00                                                             √
         及相关承诺的议案

         关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理本次公
18.00                                                             √
         开发行可转换公司债券相关事宜的议案

19.00    关于本次公开发行可转换公司债券持有人会议规则的议案       √


        附注：

        1、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所

   对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

        2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可酌情行使表

   决权。

        3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。




                                      委托人签名/委托单位盖章：

                                      委托单位法定代表人（签名或盖章）：


                                                                           年   月   日




                                                  13