股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2018-022
山西证券股份有限公司
关于2017年日常关联交易执行情况及
预计2018年日常关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）2017年日常关联交易预计及执行情况
2017年，公司董事会及股东大会对2018年日常关联交易进行了预
计，公司日常关联交易实际执行情况均在预计范围内。具体如下表：
报告期 占同类交
关联交易 2017 年
关联方 关联关系 定价原则 实际发生金额 易金额的
内容 预计金额
（元） 比例(%)
山西太钢投资有限
受太钢集团控制 47,707.66 0.01
公司
山西省科技基金发 公司监事任职企
54,577.13 0.01
展总公司 业
上海万方投资管理
受金控集团控制 4,511.30 0.01
有限公司
山西省财政资产管 过去十二个月内
6,267.15 0.01
理有限公司 受金控集团控制
由于证券市
山西信托股份有限 公司股东、受金
场情况、证券 18,609.46 0.01
经纪业务佣 公司 控集团控制
市场佣金水平 交 易 量 无 法
金收入 山西省农业资产经 过去十二个月内
估计，以实际 22,350.34 0.01
营有限责任公司 受金控集团控制
发生数计算
山西仁通房地产开 过去十二个月内
1,108.18 0.01
发有限责任公司 受金控集团控制
晋商信用增进投资 过去十二个月内
144,621.00 0.01
股份有限公司 受金控集团控制
中合盛资本管理有
受金控集团控制 7,530.29 0.01
限公司
晋信资本投资管理 过去十二个月内
15,585.01 0.01
有限公司 受金控集团控制
1
长治市行政事业单
公司监事任职企
位国有资产管理中 126,821.15 0.01
业
心
公司独立董事担 由于证券市
山西西山煤电股份
任其他企业独立 场情况、证券 2,122,642.00 0.16
证券承销业 有限公司
董事 交易量无法
务手续费及
市场原则 估计，以实际
佣金收入 山西国际电力集团
持股 5%以上股东 发生数计算 20,000.00 0.01
有限公司
太钢集团财务有限
受太钢集团控制 908,767.13 0.08
公司
山西股权交易中心
受金控集团控制 262,569.87 0.02
有限公司
长治市行政事业单
公司监事任职企
位国有资产管理中 556,356.16 0.05
业
心
山西国信投资集团 由于证券市
受金控集团控制 1,304,399.98 0.12
有限公司 场情况、证券
收益凭证业 山西环境能源交易 市场原则 交易量无法
受金控集团控制 32,061.37 0.01
务利息支出 中心有限公司 估计，以实际
山西省国有投融资 发生数计算
受金控集团控制 148,246.57 0.01
管理有限公司
山西国信医疗健康
受金控集团控制 76,117.81 0.01
投资管理有限公司
中合盛资本管理有
受金控集团控制 110,739.72 0.01
限公司
晋商信用增进投资 过去十二个月内 300,668.22
0.03
股份有限公司 受金控集团控制
山西太钢投资有限
受太钢集团控制 26,312.93 0.01
公司
山西国信投资集团
受金控集团控制 20,193.21 0.01
有限公司
山西省小额再贷款 过去十二个月内 根据代理买卖
7,980.19 0.01
经纪业务 股份有限公司 受金控集团控制 按照市场利率 证券款余额情
利息支出 山西省科技基金发 公司监事任职企 水平定价 况，以实际发生
1,367.72 0.01
展总公司 业 数为准
上海万方投资管理
受金控集团控制 3,516.08 0.01
有限公司
太原钢铁（集团）有
持股 5%以上股东 4,038.82 0.01
限公司
太钢集团财务有限 受太钢集团控制 3,948.85 0.01
2
公司
山西省财政资产管 过去十二个月内
5,544.28 0.01
理有限公司 受金控集团控制
山西环境能源交易
受金控集团控制 762.80 0.01
中心有限公司
山西信托股份有限 公司股东、受金
2,342.54 0.01
公司 控集团控制
山西国际电力集团
公司股东 55,242.03 0.01
有限公司
山西省农业资产经 过去十二个月内
6,216.09 0.01
营有限责任公司 受金控集团控制
山西仁通房地产开 过去十二个月内
548.72 0.01
发有限责任公司 受金控集团控制
山西股权交易中心
受金控集团控制 989.44 0.01
有限公司
山西省国有投融资
受金控集团控制 169.00 0.01
管理有限公司
晋商信用增进投资 过去十二个月内
74,829.29 0.01
股份有限公司 受金控集团控制
中合盛资本管理有
受金控集团控制 7,619.56 0.01
限公司
长治市行政事业单
公司监事任职企
位国有资产管理中 3,916.12 0.01
业
心
吕梁市国有资产投 公司监事任职企
1,330.29 0.01
资集团公司 业
山西省产权交易中
受金控集团控制 2,439.79 0.01
心股份有限公司
物业管理费 山西国贸物业管理 400 万元至
受金控集团控制 市场原则 4,187,160.00 3.09
支出 有限公司 500 万元
会议、餐饮、 参照山西国贸
山西国贸大饭店管 100 万元至
住宿费用支 受金控集团控制 大饭店收费标 901,013.00 0.82
理有限公司 200 万元
出 准的最低折扣
房屋租赁
费、物业管 山西国际贸易中心 不超过 2000
受金控集团控制 市场原则 14,947,196.00 9.02
理费及机房 有限公司 万元
托管费支出
由于项目进
度、业务规模
购买信托计 山西信托股份有限
受金控集团控制 市场原则 等无法估计， 3,970,477.00 0.39
划投资收益 公司
以实际发生
数计算
3
公司独立董事在事前对2017年度日常关联交易执行情况进行了
核查，详见本公告“四、独立董事事前认可情况和发表的独立意见”。
（二）2018年预计日常关联交易概述
根据《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《关联交易管理制
度》的规定，结合公司近年来关联交易开展情况及业务发展状况，公
司对 2018 年发生的日常关联交易予以预计。其中：（1）部分关联交
易因证券市场行情、发行规模、代理销售规模等因素影响较大，业务
量难以估计，相关关联交易金额以实际发生数为准；（2）德意志银
行股份有限公司与公司共同出资设立中德证券，持有中德证券 33.3%
的股权。按照审慎性原则，德意志银行股份有限公司及其关联公司与
中德证券的交易列入关联交易范围，予以预计和披露。
（三）2018 年预计日常关联交易审批程序
2018年3月30日，公司第三届董事会第二十九次会议逐项审议通
过《关于公司2017年日常关联交易执行情况及预计2018年日常关联交
易的议案》，并提交股东大会进行逐项表决，具体如下：
（1）在审议公司与山西金融投资控股集团有限公司及其关联公
司的关联交易事项时，关联董事侯巍先生、杨增军先生回避表决。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（2）在审议公司与太原钢铁（集团）有限公司及其关联公司的
关联交易事项时，关联董事周宜洲先生回避表决。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（3）在审议公司与山西国际电力集团有限公司及其关联公司的
关联交易事项时，关联董事傅志明先生回避表决。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（4）审议除上述关联交易外，公司与公司董事、监事、高级管
理人员担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外
的法人或者其他组织等其它关联方发生的关联交易事项时，独立董事
朱海武先生、容和平先生、王卫国先生、蒋岳祥先生回避表决。
4
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（5）审议公司与德意志银行股份有限公司及其关联公司、公司
与具有《深交所股票上市规则》10.1.5 条规定情形的关联自然人、
公司与过去十二个月内，曾具有《深交所股票上市规则》10.1.3 条
或 10.1.5 条规定情形之一的法人或自然人的关联交易事项时，无关
联董事，全体参会董事进行表决。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
公司预计2018年日常关联交易尚需提交股东大会逐项审议，其
中：
（1）审议公司与山西金融投资控股集团有限公司及其关联公司
的关联交易事项时，关联股东山西金融投资控股集团有限公司及山西
信托股份有限公司须回避表决；
（2）在审议公司与太原钢铁（集团）有限公司及其关联公司的
关联交易事项时，关联股东太原钢铁（集团）有限公司须回避表决；
（3）审议公司与山西国际电力集团有限公司及其关联公司的关
联交易事项时，关联股东山西国际电力集团有限公司须回避表决；
（4）审议除上述关联交易外，公司与公司董事、监事、高级管
理人员担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外
的法人或者其他组织等其它关联方发生的关联交易事项时，公司持股
5%以上股东中无关联股东须回避表决，公司持股5%以下股东中的关联
股东（截至目前包括山西焦化集团有限公司、山西杏花村汾酒集团有
限责任公司、长治市行政事业单位国有资产管理中心、山西省科技基
金发展有限公司、吕梁市国投集团有限公司）须回避表决。
（5）审议公司与德意志银行股份有限公司及其关联公司、公司
与具有《深交所股票上市规则》10.1.5条规定情形的关联自然人、公
司与过去十二个月内，曾具有《深交所股票上市规则》10.1.3条或
10.1.5条规定情形之一的法人或自然人的关联交易事项时，公司持股
5%以上股东中无关联股东须回避表决，公司5%以下股东如为关联股东
5
的需回避表决。
（四）2018 年预计日常关联交易类别和金额
1、日常关联交易关联方名单
序号 关联方名单 关联关系
山西金融投资控股集团有限公司及其直接或间
1 控股股东及其直接或间接控制的法人
接控制的法人或其他组织
2 太原钢铁（集团）有限公司及其一致行动人 持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人
3 山西国际电力集团有限公司及其一致行动人 持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人
4 德意志银行股份有限公司及其关联公司 与公司共同出资设立中德证券子公司
具有《深交所股票上市规则》10.1.5条规定情形的关联自然人直接或间接控制的，或者担任董事、高
5 级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以及上述1、2、3、4、5项以外的法人或者其他组织等其
它关联方
6 过去十二个月内，曾具有《深交所股票上市规则》10.1.3条或10.1.5条规定情形之一的法人或自然人
7 具有《深交所股票上市规则》10.1.5条规定情形的关联自然人
2、2018年日常关联交易类别、定价依据及金额预计
预计2018年 相关业务或
序号 项目 定价依据
交易金额 事项介绍
由于证券市场情况、证券交 1、公司为关联公司提供证券经纪业务交易
证券经纪业务佣
市场佣金水平及利率水 易量无法估计，根据代理买 通道和相关服务；
1 金收入及利息支
平 卖证券款余额情况，以实际 2、公司支付给关联公司存放在公司代理买
出
发生数计算 卖证券款余额的利息。
期货经纪业务佣 因期货交易量难以预计，以 公司控股子公司格林大华期货为关联公司
2 市场佣金水平
金收入 实际发生数计算 提供期货经纪业务交易通道和相关服务。
6
1、公司作为关联方发行的资产证券化产品
的管理人、推广机构或主承销商；
2、作为资产管理计划的管理人，关联公司
出资参与，实现关联方投资需求。（公司
可根据实际情况确定自有资金是否参与，
根据证券市场行情、公司业
以及参与比例与金额）；
务发展规划和投资方需求，
3、公司作为资管计划的管理人，关联公司
资产管理业务收 根据市场、项目和委托方 在符合相关法律法规规定
3 通过股权质押等方式，实现融资需求；
入 要求，经协商决定 的前提下开展业务，具体规
4、公司资产管理计划通过信托业务通道参
模无法估计，以实际发生数
与相关信托项目；
为准。
5、公司作为资产管理计划的管理人，投资
关联方公司发行、作为原始权益人或提供
基础资产的资产证券化产品、基金、信托
计划等金融产品和工具；
6、为关联方提供财务顾问服务。
1、在法律允许的范围内，公司控股子公司
中德证券为关联公司提供保荐与承销服
鉴于证券市场情况、业务规
承销保荐及财务 参照行业同类业务的水 务；
4 模、项目进度等无法估计，
顾问业务 平定价 2、公司及控股子公司中德证券与关联公司
以实际发生数计算
互相提供财务顾问服务、介绍和引荐项目、
承办投融资业务等。
由于项目进度、业务规模等
参照行业同类业务收费
5 投资咨询收入 无法估计，以实际发生数计 公司为关联公司提供投资咨询服务。
水平定价
算
参考同一时期，银行同期
限理财产品的市场收益
率情况以及同期限券商
收益凭证的收益水平，结 由于证券市场情况、证券交
公司关联公司购买公司发行的收益凭证产
6 收益凭证业务 合收益凭证产品的风险 易量无法估计，以实际发生
品。
特征、认购起点以及公司 数计算
资金需求等因素，按照
“随行就市”的原则，确
定最终收益率
参考同一时期银行同期
限理财产品的市场收益 由于需求情况并不明确，无
权益收益互换业 公司关联公司作为公司权益收益互换业务
7 率情况确定固定收益率； 法估计规模，以实际发生数
务 的交易对手。
根据互换结构和互换目 计算
的确定浮动收益
7
公司将持有的未到期的有确定收益的资产
参考同一时期银行同期 由于证券市场情况、资金供
（包括但不限于融资融券、股权质押融资、
限理财产品的市场收益， 求状况以及公司持有的未
信托产品等）打包，按照不高于资产包实
8 收益权转让业务 结合资产包的实际到期 到期的有确定受益的资产
际收益率的价格转让给关联公司，获得资
收益、风险属性等确定转 规模无法估计，以实际发生
金，并约定到期购回。公司可在获取差价
让价格（转让收益率） 数计算。
收益的前提下，取得资金。
由于项目进度、业务规模等
股权质押等融资 公司与关联公司开展股权质押等投融资业
9 参照市场水平定价 无法估计，以实际发生数计
业务 务。
算
交易佣金收取标准依据
因证券交易量难以预计，以 公司出租交易席位给关联公司，按照股票
10 席位佣金收入 为与基金公司签署的证
实际发生数计算 基金交易量的一定比例收取的佣金收入。
券交易单元租用协议
因代理销售的基金产品规
按照基金公司发行产品
模难以预计，以实际发生数 公司代理销售关联公司发行的基金产品。
时统一的销售政策收取
计算
代理销售金融产
11
品收入
参考市场平均收费标准，
因代理销售的金融产品规
结合产品风险特征、购买
模难以预计，以实际发生数 公司代理销售关联公司发行的金融产品。
起点等因素，协商确定营
计算
销费用的计提比例
按照《证券公司私募投资
基金子公司管理规范》、
1、龙华启富或下属子公司作为私募基金的
《私募投资基金募集行
管理人，关联公司或其发行的产品出资认
为管理办法》等相关法律
根据私募投资项目情况、公 购基金份额，实现投资需求。龙华启富或
法规规定，遵循公平、公
私募基 司业务发展规划和募资需 下属子公司可根据实际情况确定自有资金
正的原则，同时参照行业
金投资 求，在符合相关法律法规的 出资情况，自有资金出资比例不超过基金
同类业务收费水平确定
业务 前提下开展业务，具体规模 总规模的20%。
私募基金业务的各项费
以实际发生数为准。 2、龙华启富或下属子公司作为私募基金的
率及风险收益安排。相关
管理人，将下设基金投资于关联公司或其
的管理费和收益提成以
发行的产品。
关联交易发生时的市场
股权 标准收取。
12 投资
业务
参考行业同类业务收费 根据私募基金募集情况，在 龙华启富或下属子公司作为管理人发起设
私募基
水平，根据具体服务内 符合相关法律法规的前提 立私募基金，具备资格的关联公司向私募
金募集
容、风险水平确定费率标 下开展业务，具体规模以实 基金提供基金募集服务，龙华启富或下属
业务
准。 际发生数为准。 子公司向关联机构支付募集费用。
由于项目进度、业务规模等
其他 按照市场水平定价 无法估计，以实际发生数计 公司与关联公司开展股权投资业务。
算
固定收 由于证券市场情况、证券交 公司与关联公司作为交易对手方进行银行
13 根据市场水平定价
益二级 易量无法估计，以实际发生 间或交易所市场的债券买卖、回购拆借、
8
固定 市场交 数计算 衍生品等固定收益交易往来
收益 易收入
业务
根据证券市场行情、公司业
固定收 务发展规划和投资方需求，
相关的管理费和业绩提 公司为关联人或关联人参与管理的资产管
益二级 在符合相关法律法规规定
成以关联交易发生时的 理产品提供固定收益类投资咨询或顾问服
市场交 的前提下开展业务，具体规
市场标准收取 务，并收取一定的业绩提成和顾问费
易收入 模无法估计，以实际发生数
为准。
非公开
企业债 由于全年发行规模不确定，
根据一级市场发行水平 公司认购关联公司发行的非公开企业债券
券票息 无法估算具体认购金额
收入
非公开
由于全年发行规模未确定，
债务融 根据市场水平定价 关联人作为投资人认购公司发行的私募债券
无法估计具体金额
资收入
参照金融行业同业存款 公司控股子公司中德证券将自有资金存放
14 存款利息收入 按实际存款金额计算
利率 在德意志银行（中国）有限公司。
参照金融行业同业中间 公司控股子公司中德证券在关联公司开立
15 手续费支出 按实际交易量计算
业务收费标准 的银行账户日常交易支付的手续费。
公司控股子公司中德证券租用德意志银行
股份有限公司子公司德意志银行（中国）
按照市场同比价格确定 具体数字难以估算
有限公司发电机房，包含租金和维护等费
房屋、车位、机房 用。
16 及车辆租赁相关费
用
参照山西国际贸易中心 公司及控股子公司承租山西国际贸易中心
有限公司向其他客户收 不超过2200万元 有限公司部分房屋、机房、车位及车辆，
取的费用标准 支付相关费用。
公司及控股子公司支付山西国贸物业管理
参照山西国贸物业管理
有限公司物业管理费用（包含：物业管理
有限公司向其他客户收
物业管理、会务 费、清洁耗材费、文员输出费、保洁费、
17 取的费用标准以及山西 500万元至700万元
及招待相关费用 维修费、水电费等），以及公司在山西国
国贸大饭店收费标准的
贸大饭店召开会议、举办活动及租赁公寓
最低折扣
所涉及的招待费、洗衣费等相关费用。
9
根据山西证券总体资金安排及龙华启富业
根据龙华启富业务发展情
参考同期银行贷款利率 务发展需要，关联公司在符合相关法律法
18 借款 况确定，具体规模以实际发
后各方协商决定 规的前提下向龙华启富或下属子公司提供
生数为准。
借款，具体规模以实际发生数为准。
1.通过各种金融工具的综合运用为关联公
司提供边际价值与成长的重要金融服务，
商品货币业务和风险管理 包括为关联公司提供风险管理服务。包括
19 贸易金融业务 按市场水平定价 业务具体项目、规模无法估 不限于仓单服务、合作套保、基差贸易、
算，以实际发生额计算。 衍生品服务、票据业务等。
2.子公司与关联公司之间，衍生品业务、
票据业务、基差贸易业务等贸易金融业务。
公司控股子公司山证国际为关联公司提供
因项目类型、业务规模等无 海外证券及期货经纪业务交易通道和相关
20 国际业务 按市场水平定价 法估计，以实际发生数计 服务，开展股权质押等投融资业务，提供
算。 海外资产管理通道和相关服务、海外投资
银行服务等。
上述关联交易中，“关联交易项目”1-13、18-20项所涉及关联
方为“日常关联交易关联方名单”1-7项；14-15项所涉及关联方为德
意志银行股份有限公司及其关联公司；16项所涉及关联方为德意志银
行股份有限公司及其关联公司和公司控股股东控制的山西国际贸易
中心有限公司；17项所涉及关联方为公司控股股东控制的山西国贸物
业管理有限公司和山西国贸大饭店。
3、商标使用许可事项
根据公司与关联公司山西国信投资集团有限公司签署的《商标许
可使用协议》，山西国信投资集团有限公司许可公司无偿使用其图形
商标。
根据公司控股子公司中德证券与德意志银行股份有限公司签订
的商标许可协议，德意志银行股份有限公司同意中德证券无偿使用其
图形商标。
（五）2018 年 1 月 1 日至披露日，与前述关联人累计已发生的
各类关联交易金额
报告期
关联交易 定价 2018
关联方 关联关系 实际发生金额
内容 原则 预计金额
（元）
山西太钢投资 由于证券
受太钢集团控制 市场 5187.13
有限公司 市场情况、
佣金
山西省财政资 过去十二个月内 证券交易
水平 2649.55
产管理有限公 受金控集团间接 量无法估
10
司 控制 计，以实际
发生数计
山西信托股份 公司股东、受金控
经 纪 业务 算 51812.49
有限公司 集团控制
佣金收入
山西省农业资
产经营有限责 持股 5%以上股东 145.81
任公司
山西仁通房地 过去十二个月内
产开发有限责 受金控集团间接 9.40
任公司 控制
晋商信用增进
过去十二个月内
投资股份有限 44808.62
受金控集团控制
公司
中合盛资本管
持股 5%以上股东 460.16
理有限公司
过去十二个月内
晋信资本投资
受金控集团间接 12726.97
管理有限公司
控制
上海万方投资 受金控集团间接
2381.20
管理有限公司 控制
长治市行政事
公司监事任职企
业单位国有资 6278.19
业
产管理中心
长治市行政事 由于证券
公司监事任职企
业单位国有资 市场情况、 169073.97
业
产管理中心 证券交易
收益凭证
太钢集团财务 市场 量无法估
业务利息 受太钢集团控制 522602.74
有限公司 原则 计，以实际
支出
山西国信投资 发生数计
受金控集团控制 6750.68
集团有限公司 算
山西太钢投资
受太钢集团控制 3078.05
有限公司
山西省财政资 过去十二个月内
产管理有限公 受金控集团间接 5211.22
司 控制
根据代理
山西信托股份 公司股东、受金控 按照
买卖证券 33829.94
有限公司 集团控制 市场
经纪业务 款余额情
山西省农业资 过去十二个月内 利率
利息支出 况，以实际
产经营有限责 受金控集团间接 水平 248.61
发生数为
任公司 控制 定价
准
山西仁通房地 过去十二个月内
产开发有限责 受金控集团间接 172.51
任公司 控制
晋商信用增进 过去十二个月内
37663.23
投资股份有限 受金控集团控制
11
公司
中合盛资本管 受金控集团间接
552.80
理有限公司 控制
过去十二个月内
晋信资本投资
受金控集团间接 3997.32
管理有限公司
控制
山西国信投资
持股 5%以上股东 3385.81
集团有限公司
上海万方投资 受金控集团间接
3027.15
管理有限公司 控制
太钢集团财务
受太钢集团控制 3064.03
有限公司
山西环境能源
受金控集团间接
交易中心有限 240.45
控制
公司
山西国际电力
公司股东 17630.85
集团有限公司
长治市行政事
公司监事任职企
业单位国有资 2725.32
业
产管理中心
山西省产权交
易中心股份有 受金控集团控制 83.53
限公司
山西省国有投
受金控集团间接
融资管理有限 83.69
控制
公司
公司独立董事担
山西西山煤电
任其他企业独立 986.75
股份有限公司
董事
房 屋 租赁
费 、 物业
山西国际贸易 受控股股东间接 市场 不超过
管 理 费及 2,886,483
中心有限公司 控制 原则 2000 万元
机 房 托管
费支出
二、关联人介绍和关联关系
（一）山西金融投资控股集团有限公司于2015年12月16日成立，
注册资本人民币1,064,670万元，统一社会信用代码：
91140000MAOGRMHM7C，现任法定代表人为张炯威先生，经营范围：投
资和管理金融业包括银行、证券、保险、基金、信托、期货、租赁；
资产管理；投资和管理非金融业。（依法须经批准的项目，经相关部
12
门批准后方可开展经营活动）。截至2017年12月31日，山西金融投资
控股集团有限公司持有公司股份860,395,355股，占公司总股本的
30.42%。
山西信托股份有限公司为山西金融投资控股集团有限公司的控
股子公司，截至2017年12月31日，持有公司股份数量为11,896,500
股，占公司总股本的 0.42%。
2017年，山西金融投资控股集团有限公司实现营业收入
630,691.05万元，实现净利润70,534.25万元。截至2017年12月31日，
山西金融投资控股集团有限公司总资产7,781,276.98万元，净资产
2,791,655.07万元（未经审计数据）。
（二）太原钢铁（集团）有限公司于1997年12月5日成立，现任
法定代表人为李晓波先生，注册资本人民币647,928.9万元，统一社
会信用代码为91140000110114391W，经营范围：冶炼、加工、制造、
销售钢材、钢坯、钢锭、生铁、轧辊、铁合金、焦化产品、耐火材料、
矿产品、金属制品、钢铁生产所需原材料、建筑材料、电子产品、冶
金机电设备、备品备件；技术服务；公路运输；工程设计、施工；餐
饮宾馆等服务业；承包本行业境外工程和境内国际招标工程及所需的
设备、材料和零配件的进出口；对外派遣本行业工程生产及服务的劳
务人员。（国家实行专项审批的项目除外）对采矿业.制造业.建筑业.
房地产.技术服务和地质勘查业.交通运输仓储业.电力.燃气及水的
生产和供应业.信息传输计算机软件的投资。截至2017年12月31日，
太原钢铁（集团）有限公司持有公司股份282,605,635股，占公司总
股本的9.99%。
2017年，太原钢铁（集团）有限公司实现营业收入8,100,285万
元，实现净利润408,631万元。截至2017年12月31日，太原钢铁（集
团）有限公司总资产13,141,459万元，净资产4,943,392万元（未经
审计数据）。
（三）山西国际电力集团有限公司于1990年7月19日成立，现任
法定代表人为王启瑞先生，注册资本人民币600,000万元，统一社会
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信用代码：91140000110011587H。经营范围：电、热的生产和销售；
发电、输变电工程的技术咨询；电力调度、生产管理及电力营销服务。
建筑材料、金属材料、电力设备及相关产品的采购、开发、生产和销
售。截至2017年12月31日，山西国际电力集团有限公司持有公司股份
数量为199,268,856股，占公司总股本的7.04%。
2017年，山西国际电力集团有限公司实现营业收入3,069,736.73
万元，实现净利润12,718.01万元。截至2017年12月31日，山西国际
电力集团有限公司总资产10,114,229.76万元，净资产1,916,393.56
万元（未经审计数据）。
（四）德意志银行股份有限公司于1870年在德国成立，是一家全
球领先的投资银行。2009年与公司共同出资设立中德证券，持有33.3%
的股权。德意志银行（中国）有限公司是德意志银行股份有限公司的
全资子公司，总部在北京。
（五）其他关联方
根据《深交所股票上市规则》，本公司董事、监事和高级管理人
员担任董事、高级管理人员的除本公司及其控股子公司以外的法人或
者其他组织为公司关联方；以及过去十二个月内，曾具有《深交所股
票上市规则》10.1.3条或10.1.5条规定情形之一的法人或自然人为公
司关联方。
三、关联交易目的和对公司的影响
（一）公司与前述关联方的关联交易，有助于公司业务的开展，
并将为公司带来一定的收益；
（二）相关关联交易是公允的，定价参考市场价格进行，无任何
高于或低于正常交易价格的情况发生，不存在损害非关联股东利益及
公司利益的情形；
（三）相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因
上述关联交易而对关联人形成依赖。
四、独立董事事前认可情况和发表的独立意见
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公司独立董事对公司2017年度实际发生的日常关联交易及2018
年度预计情况事前进行了认真细致的核查，发表独立意见如下：（一）
2017年度发生的关联交易均在预计范围内，均属公司正常的经营需要
而发生的，交易价格公允合理，符合有关法规和《公司章程》的规定,
符合公司及非关联股东的利益，不存在损害公司及其他非关联股东权
益的情形；公司关联交易的审议程序严格履行相关法律法规、规范性
文件的规定；（二）公司对2018年将发生的日常关联交易的预计合理，
同意提交董事会和股东大会审批。
五、备查文件
（一）第三届董事会第二十九次会议决议；
（二）关于日常关联交易的独立董事意见。
特此公告。
山西证券股份有限公司董事会
2018 年 4 月 3 日
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