中信建投证券股份有限公司关于
山西证券股份有限公司 2017 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：山西证券股份有限公司
保荐代表人姓名：王建设 联系电话：010-65608357
保荐代表人姓名：王作维 联系电话：010-85130955
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司董事会次数 无
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
1
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2017 年 12 月
（3）培训的主要内容 信息披露制度与公司治理
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
承诺类
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
型
太原钢铁（集团）有限 报告期内，太
公司及其附属公司、参 原钢铁（集团）
股公司将遵循公开、公 有限公司及其
关于规
平、公正的原则及公 附属公司、参
范关联
太钢集团 允、合理的市场价格与 2012.10.18 长期 股公司按照
收购报告 交易的
公司进行交易，根据相 《关于规范关
书或权益 承诺
关规定履行关联交易 联交易的承诺
变动报告
决策程序，履行信息披 函》中的规定
书中所作
露义务。 履行义务。
承诺
山西国际电力集团有 报告期内，山
关于规
限公司及其附属公司、 西国际电力集
范关联
国际电力 参股公司将遵循公开、2012.10.18 长期 团有限公司及
交易的
公平、公正的原则及公 其附属公司、
承诺
允、合理的市场价格与 参股公司按照
2
公司进行交易，根据相 《关于规范关
关规定履行关联交易 联交易的承诺
决策程序，履行信息披 函》中的规定
露义务。 履行义务。
山西金控及其直接、间
接控制的任何公司、企
业及其他单位将充分
尊重山西证券的独立
法人地位，严格遵守山
西证券的公司章程，保
证山西证券独立经营、
1、关于 自主决策，保证山西证
上市公 券资产完整，人员、财
司独立 务、机构和业务独立。
性的承 本公司及本公司直接、
诺 间接控制的任何公司、
企业及其他单位将严
格按照《公司法》、《证 报告期内，山
券法》、中国证监会及 西金控及其直
证券交易所相关规定 接、间接控制
及山西证券公司章程 的任何公司、
的要求，依法履行应尽 企业及其他单
的诚信勤勉职责； 位履行了《关
于保持上市公
山西金控及其直接、间
山西金控 2016.02.02 长期 司独立性承诺
接控制的任何公司、企
函》、《关于规
业及其他单位将尽力
范关联交易的
避免及规范与山西证
2、关于 承诺函》、《关
券及其子公司的关联
规范关 于避免同业竞
交易；对于无法避免或
联交易 争的承诺函》
必要的关联交易，将本
的承诺 中规定的义
着公平、公开、公正的
务。
原则确定关联交易价
格，保证关联交易的公
允性；
山西金控及其直接、间
接控制的任何公司、企
业及其他单位不会在
3、关于 中国境内以任何形式
避免同 从事与山西证券及其
业竞争 子公司构成竞争或可
的承诺 能构成竞争的业务和
经营；不会在中国境内
以任何形式支持山西
证券以外的他人从事
3
与山西证券开展的业
务构成竞争或可能构
成竞争的业务及以其
他方式参与 ( 不论直
接或间接) 任何与山
西证券开展的业务构
成竞争或可能构成竞
争的业务或活动；山西
金控保证，不利用对山
西证券的控制关系，从
事或参与从事有损山
西证券、山西证券子公
司以及山西证券其他
股东利益的行为。
格林期货原股东于
2012 年 9 月 28 日出具
《格林期货有限公司
股东关于格林期货有
限公司自有物业与租
赁物业情况的承诺
函》，承诺就上述未办
理土地使用权的房产，
将督促格林期货及时
办理该等房产占用范
围内的土地使用权登
关于格
记、取得对应的土地使
河南省安 林期货
用权属证书，若格林期
融房地产 自有物
货因该等房产占用范 2012.09.28. 长期 正在履行
开发有限 业和租
资产重组 围内的土地使用权未
公司 赁物业
时所作承 能办理登记而导致格
的承诺
诺 林期货遭受任何损失，
则格林期货原股东将
对该等损失承担连带
赔偿责任。如果在租赁
期限内，因抵押权人行
使抵押权及租赁房屋
未取得《房屋所有权
证》导致格林期货遭受
任何损失，则格林期货
原股东将对该等损失
承担连带赔偿责任。
关于格 格林期货原股东于
郑州市热 林期货 2012 年 9 月 28 日出具
2012.09.28. 长期 正在履行
力总公司 自有物 《格林期货有限公司
业和租 股东关于格林期货有
4
赁物业 限公司自有物业与租
的承诺 赁物业情况的承诺
函》，承诺就上述未办
理土地使用权的房产，
将督促格林期货及时
办理该等房产占用范
围内的土地使用权登
记、取得对应的土地使
用权属证书，若格林期
货因该等房产占用范
围内的土地使用权未
能办理登记而导致格
林期货遭受任何损失，
则格林期货原股东将
对该等损失承担连带
赔偿责任。如果在租赁
期限内，因抵押权人行
使抵押权及租赁房屋
未取得《房屋所有权
证》导致格林期货遭受
任何损失，则格林期货
原股东将对该等损失
承担连带赔偿责任。
格林期货原股东于
2012 年 9 月 28 日出具
《格林期货有限公司
股东关于格林期货有
限公司自有物业与租
赁物业情况的承诺
函》，承诺就上述未办
理土地使用权的房产，
将督促格林期货及时
关于格
办理该等房产占用范
林期货
上海捷胜 围内的土地使用权登
自有物
环保科技 记、取得对应的土地使 2012.09.28. 长期 正在履行
业和租
有限公司 用权属证书，若格林期
赁物业
货因该等房产占用范
的承诺
围内的土地使用权未
能办理登记而导致格
林期货遭受任何损失，
则格林期货原股东将
对该等损失承担连带
赔偿责任。如果在租赁
期限内，因抵押权人行
使抵押权及租赁房屋
未取得《房屋所有权
5
证》导致格林期货遭受
任何损失，则格林期货
原股东将对该等损失
承担连带赔偿责任。
格林期货原股东于
2012 年 9 月 28 日出具
《格林期货有限公司
股东关于格林期货有
限公司自有物业与租
赁物业情况的承诺
函》，承诺就上述未办
理土地使用权的房产，
将督促格林期货及时
办理该等房产占用范
围内的土地使用权登
关于格
记、取得对应的土地使
林期货
玺萌融投 用权属证书，若格林期
自有物
资控股有 货因该等房产占用范 2012.09.28. 长期 正在履行
业和租
限公司 围内的土地使用权未
赁物业
能办理登记而导致格
的承诺
林期货遭受任何损失，
则格林期货原股东将
对该等损失承担连带
赔偿责任。如果在租赁
期限内，因抵押权人行
使抵押权及租赁房屋
未取得《房屋所有权
证》导致格林期货遭受
任何损失，则格林期货
原股东将对该等损失
承担连带赔偿责任。
工银瑞信
基金管理
有限公司
北京中吉
金投资产
管理有限
首次公开 均承诺通过此次发行
公司 履行完毕，未
发行或再 限售承 认购的股份自新增股
鹏华资产 2016.01.20 2017.01.20 发生违反承诺
融资时所 诺 份上市首日起 12 个
管理（深 事项
作承诺 月内不转让。
圳）有限
责任公司
财通基金
管理有限
公司
中欧盛世
6
博恩晋源
1 号资产
管理计划
申万菱信
（上海）
资产管理
有限公司
2014 年公司债券（第
一期）在出现预计不能
按期偿还债券本息或
者到期未能按期偿付
债券本息时，公司将至
少采取如下措施：1、 2014 年公 公司已于
不向股东分配利润； 司债券（第 2017 年 8 月 4
2014.07.31
2、暂缓重大对外投资、 一期）存续 日按期偿还债
收购兼并等资本性支 期限内 券本息。
出项目的实施；3、调
减或停发董事和高级
管理人员的工资和奖
金；4、主要责任人不
得调离。
对债券
对债券持 山西证券 2017 年面向合格投资
持有人
有人所作 股份有限 者公开发行公司债券
所作承
承诺 公司 （第一期）在出现预计
诺
不能按期偿付债券本
息或者到期未能按期
偿付债券本息的情况 2017 年面 报告期内，公
时，公司将至少采取如 向合格投 司未发生不能
下保障措施：1、不向 资者公开 按期偿还债券
股东分配利润；2、暂 2017.03.13 发行公司 本息或者到期
缓重大对外投资、收购 债券（第一 未能按期偿付
兼并等资本性支出项 期）存续期 债券本息的情
目的实施；3、调减或 限内 况。
停发董事和高级管理
人员的工资和奖金；4、
与公司债券相关的公
司主要责任人不得调
离。
承诺是否
是
按时履行
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 无
7
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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