股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2018-048
山西证券股份有限公司
2018年上半年募集资金存放和实际使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和相
关格式指引的规定要求，现将 2018 年上半年募集资金存放与使用情
况报告如下：
一、募集资金情况
根据 2015 年 12 月中国证券监督管理委员会《关于核准山西证券
股份有限公司非公开发行股票的批复》， 2015 年 12 月 24 日公司完
成向特定投资者非公开发行股份，扣除保荐承销费、会计师、律师等
中介机构费用及其他直接费用等后实际募集资金净额为人民币
3,829,180,000.00 元，上述资金经过了毕马威华振会计师事务所有
限公司验证，并出具了对应《验资报告》。
根据 2017 年 12 月深交所《关于山西证券股份有限公司 2017 年
证券公司短期公司债券符合深交所转让条件的无异议函》，公司分别
于 2017 年 12 月 18 日、2018 年 2 月 7 日和 5 月 11 日分别完成募集
资金 10 亿元、20 亿元和 10 亿元，扣除相关费用后，实际募集资金
997,880,000.00 元、1,995,760,000.00 元和 997,880,000.00 元。
二、报告期内募集资金使用情况
报告期内非公开发行股票的募集资金账户共收到银行利息
302,858.93 元，报告期内用于互联网证券业务 2,613,000.00 元。
报告期内发行短期公司债的募集资金专户共收到银行利息
6,923,327.8 元，按照《2018 年证券公司短期公司债券》募集说明书
的用途，报告期内使用 1,783,692,777.78 元用于收益凭证的兑付，
使用 1,995,760,000.00 元用于归还转融通借款。
三、报告期末募集资金专户资金余额
为规范募集资金的管理和使用，本公司根据实际情况，制定了《山
西证券股份有限公司募集资金管理办法》。该办法对公司募集资金的
存放、使用及管理做出了具体规定，本公司按照该办法的要求对募集
资金实行专户存储。截至 2018 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户
的余额合计为 81,569,190.16 元。尚未使用的募集资金余额如下：
金额单位：人民币元
募集资金专户开户行 专户用途 账号 存款方式 余额
0502122029027307549 活期存款 88,589.94
中国工商银行股份有限公司 非公开发行股票 0502122029027307425 活期存款 79,453,640.33
专户
太原五一路支行 0502122029027307797 活期存款 487,949.12
0502122029027307673 活期存款 803,810.55
141000200012017027031 活期稳存 1,761.81
发行短期公司债
交通银行山西省分行营业部 141000200012018001188 活期稳存 10,150.34
专户
141000200012018005582 活期稳存 723,288.07
小 计 81,569,190.16
四、公司实际使用募集资金情况（见附件）
五、变更募投项目的资金使用情况
截至 2018 年 6 月 30 日，公司无变更募投项目的资金使用，募集
资金的使用与《山西证券股份有限公司新增股份变动报告及上市公告
书》中募集资金使用用途相符，不存在质押、委托贷款或其他变相改
变募集资金用途的投资，以及募集资金被占用或挪用的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用的相关信息。
特此公告
山西证券股份有限公司董事会
2018 年 8 月 6 日
附件： 公司实际使用募集资金情况
金额单位：人民币万元
募集资金总额 782,070.00 本年度投入募集资金总额 378,206.58
变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额 775,240.27
变更用途的募集资金总额比例 无
截至期末累
截至期末
计投入金额 项目达到 是否 项目可行
是否已变更 截至期末承 投入进度 本年度
募集资金承 调 整 后 投 本年度投入 截至期末累计投 与承诺投入 预定可使 达到 性是否发
承诺投资项目 项目（含部 诺投入金额 （%）(4) 实现的
诺投资总额 资总额 金额 入金额(2) 金额的差额 用状态日 预计 生重大变
分变更） (1) ＝ 效益
(3)＝ 期 效益 化
(2)/(1)
(2)-(1)
非公开发行股票方式募集：
1、自有资金投资类业务 — — — 200,000.00 0 200,000.00 — 100% 否
163,219.90（其中
2、扩大信用交易业务规
— — — 163,010.00 0 利息为 209.90 万 — 100.13% 否
模
元）
10,006.21（其中
3、信息系统与经营网点 — — — 9,908.00 0 利息为 107.04 万 — 100.99% 否
元）
4、互联网证券 — — — 10,000.00 261.30 2,226.88 — 22.27% 否
发行短期债方式募集：
99,895.99（其中
收益凭证及两融收益权
99,788.00 78,053.99 利息为 107.99 万 100.11% 否
转让兑付
元）
收益凭证兑付 99,788.00 99,788.00 99,788.00 100% 否
200,103.29（其中
收益凭证、转融通及两融
199,576.00 200,103.29 利息为 527.29 万 100.26% 否
收益权转让兑付
元）
合计 — — — 782,070.00 378,206.58 775,240.27 — — — —
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分具 无
体项目）
项目可行性发生重大变
无
化的情况说明
超募资金的金额、用途及
无
使用进展情况
募集资金投资项目实施
无
地点变更情况
募集资金投资项目实施
无
方式调整情况
募集资金投资项目先期
无
投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补
无
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
无
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
无
途及去向
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
备注 2018 年 1-6 月，母公司实现营业收入 6.1 亿元，实现利润总额 1.93 亿元；实现净利润 1.78 亿元。