股票简称：山西证券     股票代码：002500        编号：临2019-025


                 山西证券股份有限公司
             关于召开2018年度股东大会的通知


     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范
运作指引》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，经
山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四十次
会议审议通过，决定召集召开2018年度股东大会，现将会议相关事项
通知如下：
    一、召开会议的基本情况
    1.股东大会届次：山西证券股份有限公司2018年度股东大会
    2.股东大会召集人：山西证券股份有限公司董事会
    2019年4月19日，公司第三届董事会第四十次会议审议通过了《关
于召开公司2018年度股东大会的议案》。
    3.会议召开的合法、合规性：董事会召集召开本次股东大会会议
符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关
法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。
    4.会议召开的日期、时间
    （1）现场会议召开时间：2019年5月17日（周五）14:30
    （2）网络投票时间：2019年5月16日-2019年5月17日
    其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：
2019年5月17日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联
网投票系统进行投票的具体时间为2019年5月16日15:00至2019年5月




                              1
17日15:00期间的任意时间。
    5.会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。公司将同
时 通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，
股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    6.融资融券、转融通、约定购回业务账户的投票程序
    涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户的投票，应按照
《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2017年修
订）》等有关规定执行。
    7.深股通投资者的投票程序
    由于公司股票是深股通股票，通过依法交易深股通股票成为公司
股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的，由香港中央
结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员
应按照深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票
实施细则（2017年修订）》及《香港中央结算有限公司参与深股通上
市公司网络投票实施指引》的规定执行。
    8.股权登记日：2019年5月10日
    9.会议出席对象：
    （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
    于2019年5月10日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并
可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是
公司的股东。
    （2）公司董事、监事和高级管理人员；
    （3）公司聘请的律师；
    （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
    10.现场会议召开地点：太原市杏花岭区府西街69号山西国际贸
易中心A座三层会议室

    二、会议审议事项



                               2
    （一）表决事项
    1.公司2018年度董事会工作报告
    2.公司2018年度监事会工作报告
    3.公司2018年年度报告及其摘要
    4.公司2018年度利润分配方案
    5.逐项审议《关于公司2018年日常关联交易执行情况及预计2019
年日常关联交易的议案》
    6.公司董事2018年度薪酬执行情况及2019年度薪酬发放方案
    7.公司监事2018年度薪酬执行情况及2019年度薪酬发放方案
    8.公司高级管理人员2018年履职情况、绩效考核情况及薪酬情况
专项说明
    9.关于设立资产管理子公司的议案
    10.逐项审议《关于公司2019年度配股公开发行方案的议案》
    11.关于公司2019年度配股公开发行预案的议案
    12.关于公司向原股东配售股份摊薄即期回报、填补措施及相关
承诺的议案
    13.关于公司2019年度配股公开发行募集资金使用可行性报告的
议案
    14.关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
    15.关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理公司本
次配股相关事宜的议案
    16.关于修改《公司章程》的议案
    17.关于修改《公司股东大会议事规则》的议案
    18.关于修改《公司董事会议事规则》的议案
    19.关于修改《公司独立董事制度》的议案
    其中：
    （1）上述第10-16项提案(提案编码为10.00、11.00、12.00、13.00、
14.00、15.00、16.00)为特别决议事项、须经出席股东大会的股东（包
括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。




                              3
        （2）上述第5项、第10项提案（提案编码为5.00、10.00）为逐
项表决事项。其中第5项涉及关联交易，股东大会进行逐项投票表决
时，相关关联股东回避表决，也不可以接受其他股东的委托进行投票。
        （3）本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。
中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者
合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
        （二）非表决事项
        本次会议将听取公司独立董事2018年度述职报告。
        上述议案已经公司第三届董事会第四十次会议、第三届监事会第
十七次会议审议通过，详见2019年4月23日刊登于《证券时报》、《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
        本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、
法规和《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。

        三、本次会议提案编码
                                                                          备注
提案编码                           提案名称                          该列打勾的栏目可
                                                                           以投票
  100                         总议案：所有提案                             √
 1.00       公司 2018 年度董事会工作报告                                   √
 2.00       公司 2018 年度监事会工作报告                                   √
 3.00       公司 2018 年年度报告及其摘要                                   √
 4.00       公司 2018 年度利润分配方案                                     √
                                                                           √
            关于公司 2018 年日常关联交易执行情况及预计 2019 年日常
 5.00                                                                作为投票对象的
            关联交易的议案（须逐项表决，相关关联方股东回避表决）
                                                                       子议案数：7
            公司与山西金融投资控股集团有限公司及其关联公司的关联
 5.01                                                                      √
            交易
 5.02       公司与太原钢铁（集团）有限公司及其关联公司的关联交易           √
 5.03       公司与山西国际电力集团有限公司及其关联公司的关联交易           √
 5.04       公司与德意志银行股份有限公司及其关联公司的关联交易             √
            除上述关联交易外，公司与公司董事、监事、高级管理人员
 5.05                                                                      √
            担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的




                                           4
        其它关联方发生的关联交易
        除上述关联交易外，公司与具有《深圳证券交易所股票上市
5.06                                                                    √
        规则》10.1.5 条规定情形的关联自然人的关联交易
        除上述关联交易外，公司与过去十二个月内，曾具有《深圳
5.07    证券交易所股票上市规则》10.1.3 条或 10.1.5 条规定情形之         √
        一的法人或自然人的关联交易
6.00    公司董事 2018 年度薪酬执行情况及 2019 年度薪酬发放方案          √
7.00    公司监事 2018 年度薪酬执行情况及 2019 年度薪酬发放方案          √
        公司高级管理人员 2018 年履职情况、绩效考核情况及薪酬情
8.00                                                                    √
        况专项说明
9.00    关于设立资产管理子公司的议案                                    √
                                                                        √
10.00   关于公司 2019 年度配股公开发行方案的议案（须逐项表决）    作为投票对象的
                                                                    子议案数：11
10.01   发行股票的种类和面值                                            √
10.02   发行方式                                                        √
10.03   配股基数、比例和数量                                            √
10.04   定价原则及配股价格                                              √
10.05   配售对象                                                        √
10.06   本次配股前滚存未分配利润的分配方案                              √
10.07   发行时间                                                        √
10.08   承销方式                                                        √
10.09   本次配股募集资金投向                                            √
10.10   本次配股决议的有效期限                                          √
10.11   上市地点                                                        √
11.00   关于公司 2019 年度配股公开发行预案的议案                        √
        关于公司向原股东配售股份摊薄即期回报、填补措施及相关
12.00                                                                   √
        承诺的议案
        关于公司 2019 年度配股公开发行募集资金使用可行性报告的
13.00                                                                   √
        议案
14.00   关于公司前次募集资金使用情况报告的议案                          √
        关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理公司本
15.00                                                                   √
        次配股相关事宜的议案
16.00   关于修改《公司章程》的议案                                      √
17.00   关于修改《公司股东大会议事规则》的议案                          √
18.00   关于修改《公司董事会议事规则》的议案                            √
19.00   关于修改《公司独立董事制度》的议案                              √

 备注：议案5中含有7个子议案，对5.00进行投票视为对议案5全部子议案进行相




                                       5
同意见的表决；议案10中含有11个子议案，对10.00进行投票视为对议案10全部子
议案进行相同意见的表决。股东对“总议案”进行投票，则视为对所有议案表达相
同意见。

    四、现场会议登记方法

    1.登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接受
电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或
信函时间为准。
    2.登记时间：2019年5月15日（星期三）9:00-17:00
    3.登记地点：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心A座29
层山西证券董事会办公室
    邮政编码：030002
    传真：0351-8686667
    4.登记手续
    自然人股东应出示本人身份证及复印件、持股凭证和证券账户卡
或证券账户开户办理登记手续；自然人股东委托他人出席会议的，受
托人应出示本人身份证及复印件、委托人身份证及复印件、授权委托
书、持股凭证和证券账户卡或证券账户开户办理登记手续。
    法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证及复印件、法人
股东单位加盖公章的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托代理
人出席会议的，代理人应出示本人身份证及复印件、法人股东单位加
盖公章的营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人依法出具的加
盖公章的授权委托书和持股凭证。
    5.会期预计半天、费用自理。
    6.联系人：谭晓文
           电话：0351-8686647
           传真：0351-8686667
    7.发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会
时携带授权书等原件，转交会务人员。
    8.境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文译本。



                                   6
    五、参加网络投票的具体操作流程

    在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网
投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投
票的具体操作流程详见附件。

    六、备查文件

    1.公司第三届董事会第四十次会议决议；
    2.公司第三届监事会第十七次会议决议；
    3.深交所要求的其他文件。


    附件：
    1.山西证券股份有限公司参加网络投票的具体操作流程
    2.山西证券股份有限公司 2018 年度股东大会授权委托书




                                   山西证券股份有限公司董事会
                                         2019 年 4 月 23 日




                               7
附件 1：


           山西证券股份有限公司参加网络投票的具体操作流程

    一.网络投票的程序

    1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362500”，投票简称为“山证投票”。

    2.填报表决意见：同意、反对、弃权。

    3.股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

    股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投

票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的

提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议

案的表决意见为准。

    二.通过深交所交易系统投票的程序

    1.投票时间：2019 年 5 月 17 日的交易时间，即 9:30—11:30 和 13:00—15:00。

    2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

    三.通过深交所互联网投票系统投票的程序

    1.互联网投票系统开始投票的时间为 2019 年 5 月 16 日（现场股东大会召开前一日）

下午 3：00，结束时间为 2019 年 5 月 17 日（现场股东大会结束当日）下午 3：00。

    2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务

身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深

交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn

规则指引栏目查阅。

    3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内

通过深交所互联网投票系统进行投票。




                                          8
     附件 2：


                    山西证券股份有限公司二〇一八年度股东大会

                                           授权委托书

           委托人/股东单位：

           委托人身份证号/股东单位营业执照号：

           委托人股东账号：

           委托人持股数：



           代理人姓名：

           代理人身份证号：

           兹委托上述代理人代为出席于 2019 年 5 月 17 日召开的山西证券股份有限公司 2018 年

     度股东大会现场会议。委托权限为：出席山西证券股份有限公司 2018 年度股东大会，依照

     下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与山西证券股份有限公司 2018 年

     度股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至山西证券股份

     有限公司 2018 年度股东大会结束时止。

                                                                备注
                                                              该列打勾
提案编码                       提案名称                                   同意    反对       弃权
                                                              的栏目可
                                                              以投票
  100                       总议案：所有提案                     √

  1.00      公司 2018 年度董事会工作报告                         √

  2.00      公司 2018 年度监事会工作报告                         √

  3.00      公司 2018 年年度报告及其摘要                         √

  4.00      公司 2018 年度利润分配方案                           √

            关于公司 2018 年日常关联交易执行情况及预计 2019
                                                                             √
  5.00      年日常关联交易的议案（须逐项表决，相关关联方股
                                                                 作为投票对象的子议案数：7
            东回避表决）




                                                 9
        公司与山西金融投资控股集团有限公司及其关联公司
5.01                                                         √
        的关联交易
        公司与山西国际电力集团有限公司及其关联公司的关
5.02                                                         √
        联交易
        公司与山西国际电力集团有限公司及其关联公司的关
5.03                                                         √
        联交易
        公司与德意志银行股份有限公司及其关联公司的关联
5.04                                                         √
        交易
        除上述关联交易外，公司与公司董事、监事、高级管理
5.05    人员担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公     √
        司以外的其它关联方发生的关联交易
        除上述关联交易外，公司与具有《深圳证券交易所股票
5.06    上市规则》10.1.5 条规定情形的关联自然人的关联交      √
        易
        除上述关联交易外，公司与过去十二个月内，曾具有《深
5.07    圳证券交易所股票上市规则》10.1.3 条或 10.1.5 条规    √
        定情形之一的法人或自然人的关联交易
        公司董事 2018 年度薪酬执行情况及 2019 年度薪酬发
6.00                                                         √
        放方案
        公司监事 2018 年度薪酬执行情况及 2019 年度薪酬发
7.00                                                         √
        放方案
        公司高级管理人员 2018 年履职情况、绩效考核情况
8.00                                                         √
        及薪酬情况专项说明

9.00    关于设立资产管理子公司的议案                         √
        关于公司 2019 年度配股公开发行方案的议案（须逐                   √
10.00
        项表决）                                             作为投票对象的子议案数：11
10.01   发行股票的种类和面值                                 √

10.02   发行方式                                             √

10.03   配股基数、比例和数量                                 √

10.04   定价原则及配股价格                                   √

10.05   配售对象                                             √

10.06   本次配股前滚存未分配利润的分配方案                   √

10.07   发行时间                                             √

10.08   承销方式                                             √

10.09   本次配股募集资金投向                                 √




                                             10
10.10    本次配股决议的有效期限                                √

10.11    上市地点                                              √

11.00    关于公司 2019 年度配股公开发行预案的议案              √
         关于公司向原股东配售股份摊薄即期回报、填补措施及
12.00                                                          √
         相关承诺的议案
         关于公司 2019 年度配股公开发行募集资金使用可行性
13.00                                                          √
         报告的议案
14.00    关于公司前次募集资金使用情况报告的议案                √

         关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理
15.00                                                          √
         公司本次配股相关事宜的议案

16.00    关于修改《公司章程》的议案                            √

17.00    关于修改《公司股东大会议事规则》的议案                √

18.00    关于修改《公司董事会议事规则》的议案                  √

19.00    关于修改《公司独立董事制度》的议案                    √

        附注：

        1、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所

   对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

        2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可酌情行使表

   决权。

        3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。




                                   委托人签名/委托单位盖章：

                                   委托单位法定代表人（签名或盖章）：


                                                                        年    月     日




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